国际技术转移新趋势下中国的战略研究

董丽丽　张耘

摘要：随着全球经济、科技一体化进程的推进，技术转移在综合国力竞争中的地位进一步凸显。当前，国际技术转移出现技术经营化、技术标准化和标准垄断化等一系列新趋势，对我国技术转移战略提出新要求。新形势下，我国必须抓紧建立相应的技术经营机构，支持技术转移的专项基金，同时进一步完善技术转移的市场机制和专利预警机制，以确保我国的技术转移工作健康有序发展。

关键词：技术经营；技术转移；技术战略

中图分类号：F273.1

在未来十年的全球经济竞争中，科技创新是关键，中国若想成为这场战役的获胜者，开放式创新尤为重要。为了在未来经济竞争中继续占据国际领先地位，目前，我国正在抓紧建设国家创新体系。技术转移是国家创新体系中的重要环节，是知识创新体系和技术创新体系之间连接的中间环节，唯有建立相对完善的技术转移体系让3个体系形成良性互动，才能够使高校、研究院所和企业形成产学研结合的格局。做好技术转移战略部署对于我国科技创新有着极为重要的推进作用。

中国处于全球技术发展的浪潮之中，国际技术转移的特点和趋势直接影响到中国技术转移的方向和走势，近年来国际技术转移呈现出新的发展趋势，特别是作为技术转移主要载体的跨国公司在经营模式和技术转移战略方面发生了重大转变，不仅在规模和范围上进一步扩大，全球化和网络化趋势进一步加深，而且，随着技术集中战略和技术经营的兴起，跨国公司通过有针对性的对核心技术领域的专利购买和研发打包等形式构筑专利池，同时将专利标准化，再通过技术标准来构筑贸易壁垒，从而加剧了对国际技术市场的垄断，对我国技术转移和技术安全造成严重威胁，因此，对国际技术转移新趋势进行全面、深入的了解对我国技术转移战略具有重要借鉴意义。

一、国际技术转移新趋势

具体来说，当代国际技术转移具有以下几个方面的特点。

（一）技术转移与经济全球化融合趋势进一步凸显

随着人才、技术、资金、信息等各类资源在全球范围内快速流动，全球化已经成为现代科技发展和经济发展最为突出的特征。经济和科技创新全球化带来了技术转移的全球化，具体表现为技术转移速度加快、规模扩大，国际技术转移体系化并与多种形式的国际经济合作相互渗透。据统计，2002-2012年间，全球技术贸易额的增速远远超过全球贸易总额的增长速度，逐步取代传统制造业成为国际贸易的最重要形式。技术转移的概念也从大学、企业间的产学研合作转变为跨国公司、大学、研发机构和政府之间的国际技术转移，主要包括国与国之间企业的技术许可、跨国技术并购，同时还包括研发人员跨国技术创业、技术企业在别国设立研发中心等模式。在技术转移全球化的背景下，企业核心竞争力在于能否充分整合和利用各类资源，以满足不断变化的市场需求，企业必须拥有国际化视野，从全球范围内寻找所需的各类技术资源，以期实现跨越式发展。

同时，世界专门性技术市场的日益扩大，使国际技术贸易运营方式进一步体系化和多样化，为世界技术贸易的发展提供了广阔天地。国际交往形式日渐多样化，多种形式的国际经济合作与技术转让进一步融合、渗透，其中，有相当部分的技术拥有者不在从事单纯技术买卖，开始进行产业贸易，或是技术入股，在投入技术产业产生效益后享有技术分红，这种状况在今后将越来越普遍化。

（二）技术经营成为国际技术转移的重要形式

在全球技术转移中，智力和人力因素是关键要素，以高智发明等为代表的新型技术转移跨国公司应运而生，进一步凸显了技术发明、技术战略人才等智力因素和人力因素在技术转移过程中的重要作用，从而标志着以培养技术经营人才为核心的技术经营时代和发明产业化时代的来临。随着当代技术转移的全球化和规模日益增大，技术转移的风险也与日俱增，技术经营是技术市场化和产业化发展到一定阶段的必然产物，其目的在于通过引入协同创新和专利集中战略等途径降低技术转移的风险，帮助企业提升价值、增加利润，同时还负责培养技术战略等方面的复合型人才。

技术经营主要以跨国公司为载体，逐步形成全球技术战略、技术转移、技术产业化、技术人才培养一体化的网络结构。具体表现为以高智发明最代表的跨国公司成为技术转移的主体，国际技术转移运营方式体系化并与多种形式的国际经济合作相互渗透。目前，约3.5万家跨国公司及17万家子公司控制着全球约80%的新技术、新工艺，70%的技术转让通过跨国公司完成，极大促进了国际间联合创新，有力推动了国际技术转移与技术扩散进程。跨国公司主要通过公司内部和外部两种途径进行技术转移。其中，公司内部的技术转移是在公司内部、母子公司之间或子公司之间进行技术贸易，外部技术转移是公司与外部企业之间的技术转移。跨国公司技术转移的原则是保持技术垄断、获取高额利润，这就决定了其主要通过内部途径进行创新技术的转移。

技术经营是从有形产品到有意识的经营行为，从战略高度有意识的将技术转移过程作为赢利的手段，是提高自主创新能力、整合创新资源的一条重要路径，更具战略性、基础性，是当今技术转移的新现象和新趋势。技术经营有助于整合创新链条上的各项技术，从技术战略的角度寻找市场需求的创新点，这对我国实现自主创新、提高国家综合竞争力、提升企业竞争力等各个方面都具有重要指导意义。

（三）专利投资公司等跨国公司成为技术转移市场主体

20世纪末，专门从事专利投资的公司出现，并随着信息、通信技术企业的发展而增加，其主要业务包括专利授权和专利诉讼两大类。首先，专利投资公司可以通过专利授权获得高额的专利授权费。有时还可以通过与交易另一方达成合作协议的方式共享另一方的专利，同时享有共享专利的授权费用。据统计，专利投资公司中的代表阿卡西亚研究公司2010年累计专利授权近千次，仅其中的31项专利授权费就超过13亿美元。另一家新近兴起的高智发明公司2010年的收入也超过了7亿美元。其次，专利投资公司还可以通过专利诉讼的方式获取丰厚的回报。“据Patent Freedom统计，1985年以来，专利投资公司对超过5000家不同经营类型的公司发起了4000多起专利诉讼。2010年有超过2600家企业遭受专利投资公司诉讼，较前三年的平均水平增长了48%。” [1]

典型专利投资公司包括阿卡西亚研究公司、高智发明公司、创智发明公司等，其中，阿卡西亚研究公司成立于1992年，是典型的以专利侵权诉讼为主要业务的公司，其子公司Acacia Technologies则是一家专利投资公司。该公司在近百个技术领域的专利授权协议总量超过1000个，成立以来已发起近400起专利侵权诉讼，是诉讼量最多的专利投资公司，其诉讼对象中包括微软、三星电子以及雅虎等电子信息行业的巨头。按照技术领域不同阿卡西亚研究公司成立了多家子公司，在各自领域内利用手中专利开展诉讼，这是专利投资公司较为普遍的商业模式。相比之下，近年来兴起的高智发明公司则主要以专利转让盈利为主。

（四）专利和知识产权保护机制等 日益成熟

现代技术转移中，知识产权制度跟贸易的结合日益紧密。各国都以专利、专有技术和商标的使用权为主，知识产权制度成为强化贸易和竞争的手段，知识产权制度已成为技术和贸易摩擦的焦点，产权国际纠纷也有所增加。为防止它国不正当贸易行为，各国有时需采取强硬的法律保护措施。科学技术作为推动政治、经济发展原动力，其作用越来越重要，因而，对科技成果进行保护的知识产权制度也成为建立国际新秩序的核心问题。

知识产权制度的发展呈多样化局面，一方面，产权制度逐步健全、趋向成熟；另一方面，知识产权对象不断完备、范围扩大。具体表现为专利法律技术体系日渐成熟，专利法、知识产权制度的国际准则逐步完善，产权保护日益广泛、严格和国际化。知识产权制度赋予了科学技术成果以商业价值，并将之纳入经济发展运行机制。目前，各国知识产权保护尚存在着法律限制和不完善之处，这经常被技术垄断国家所利用，并导致科学技术商业主义和贸易保护主义的产生。为改变现状，减少知识产权方面的国际纠纷，各国都在努力寻求建立知识产权新秩序，知识产权保护制度国际化进程进一步加快。

（五）技术转移成为国家间经济与科技竞争关键要素

随着技术的日益发展，技术不仅成为经济竞争主导力量，同时，也成为关系到国家安全等各个方面的关键性因素，技术竞争已经逐步演变为国家间的竞争。因此，各国政府对技术转移的干预日益增大。

面对正在兴起的新技术革命，各个国家都在集中全力攻关。无论是发达国家还是发展中国家，都把新技术革命看作是发展经济、增强实力的绝佳时机。“竞争激烈，各发达工业国严格限制尖端技术流出国外，作为提高自己竞争力、保持或提高自己的国际经济地位从而在竞争中取胜的手段。”[2]当前，世界范围内的高技术领域竞争异常激烈，尤其是欧美之间的高技术竞争更甚，各国对高技术的国际转移实行保护措施，加强控制本国先进技术外流。世界政治和经济格局的变化，导致东西方之间、南北之间、发达国家之间的技术保护主义呈现出不同发展走向。随着南北之间经济、技术差距扩大，西方国家与发展中国家的控制与反控制矛盾日益突出。发达国家间多级竞争局势逐步形成，争夺经济霸权、维护地区经济的斗争也更为激烈，技术转移中的保护主义倾向也随之升级。

技术转移涉及政治、法律、国家安全、技术垄断、税收、经济与产业发展战略、商品出口冲击等一系列问题。因此，世界各国政府都对技术转移进行干预，这主要出于经济、政治及军事上的多重原因。因此，外交因素对技术转移的影响尤为突出。技术输出国利用技术外交，提高本国威望，技术转移成为外交活动，影响到国家对外政策，受到外交政策的制约。技术外交在高技术领域更为明显，各国政府对高技术领域的技术转让活动进行直接干预。技术本身成为国家实力的象征，可作为对其他国家施加影响的重要因素。“技术输出国利用技术外交推动全球战略的实现，成为外交链条上重要的一环。从引进技术的国家来看，往往是能通过技术外交活动来获得必要的技术，用以发展本国的经济，突破其他国家的封锁和限制。” [3]

综上所述，随着大科学时代的来临，国际合作日益密切、科技国际化趋势日益凸显，技术的竞争更为深入和激烈，技术转移在科技国际化背景下也呈现出全球化、创新化、经营化、法制化等趋势，同时，技术竞争也不再局限于科技之间的较量，而成为科技、经济、国家安全等综合国力的比拼，呈现出系统化和综合化的态势。

其中，我们可以看到两个重要趋势。其一，无论是技术创新还是技术经营，技术专业人才和技术战略人才都是其中的核心竞争要素，因此，技术转移必须从人的思想抓起，提高科技管理水平，须从人才的思想、创意入手，唯有如此，才能在最基础的层面建立技术核心竞争力。其二，科技竞争在经济竞争中地位的日益凸显，各个国家技术转移非常活跃。其中，处于主导地位的是跨国公司。技术经营和开发的结合，技术经营的前瞻性、战略层面引导，现在刚刚开始成为技术转移和技术经营中的最新趋势。

二、政府制定技术战略相关政策

在目前我国技术转移程度还比较低、技术转移市场机制有待于进一步规范、制度环境建设还不完善的情况下，政府作为技术转移重要的参与主体，其影响力与日俱增。技术经营作为一种新的经营思想和方法，已经逐渐在全世界得到承认和推广，并取得巨大的成效。我国也应重视技术经营理论的研究和探讨，大力支持技术经营机构的发展。当前，面对国内及国际形式，政府在制定技术战略过程中应着力注意以下几点。

（一）由政府为主导投资建立技术经营机构

由政府支持建立与高智发明功能相类似的技术交易平台和技术转移机构。这国际上这样的先例很多，如1989年，美国国会批准成立国家技术转让中心，其经费来源主要有美国国家航空航天局、能源部、联邦小企业局等，其他政府部门和相关机构也提供部分资助。联邦政府每年拨出700多亿美元资助国家实验室、大学等，其主要任务是将资助下的研究成果尽快产业化。美国国家技术转让中心的网络包括全国10万名研究人员和约700家联邦实验室，通过这一网络，中心向全社会各行业提供科技成果推广和转化一站式服务。此外，还有英国技术集团，韩国技术交易所，日本技术交易所都属于政府支持的国家级技术交易组织。

因此，我国有必要通过国有资产出资建立技术经营机构，构建科技成果转化的链接环节和中间平台。通过国有企业参与投资，进行产业技术的专利开发转让等，同时进行国际技术交易。正是出于以上考量，2012年5月3日，北京知识产权运营管理有限公司挂牌成立，由北京中关村发展集团股份有限公司、北京市海淀区国有资本经营管理中心、北京亦庄国际投资发展有限公司、中国技术交易所等四家公司共同出资成立的国有控股有限责任公司，注册资本为1亿元人民币。公司以市场化的方式和专业化的思维进行运营，其工作原则是“政府引导、社会参与、专业运作”，宗旨是“致力于知识产权价值发现、服务于战略性新兴产业发展”。

北京知识产权运营管理有限公司是全国首家由政府倡导并出资的知识产权商用化公司，是北京市知识产权商用化服务体系中的重要力量和知识产权服务链中的有益补充，也是我国通过国有资产建立技术经营机构，用以应对以高智发明为代表的国际技术转移新趋势所带来的机遇和挑战的开端，我国应以此为基础，借鉴国际先行案例，同时结合国内技术转移实际，由政府主导构构筑国内技术经营专业平台。

（二）建立购买和研发新技术的政府专项基金

面对高智发明等跨国公司对我国专利的大肆收购，政府应依托技术转移机构建立相应的专项基金，对涉及技术安全的核心专利进行购买和进一步研发，通过对核心专利技术进行购买和支持研发等方式，构筑国家层面的专利储备库，以政府的力量防止专利流失，提升知识产权保护力度。21世纪以来，经济、科技的全球化进程明显加快，知识产权成为国际竞争力的重要指标。为了在未来竞争中占得主动，自主知识产权的培育和创造受到世界各国政府、企业界的空前重视。早在2009年，美、英、日、韩等国家便相继由政府出面组织官民合作新型技术投资基金。即美国的社会创新基金（Social Innovation Fund），英国创新投资基金（UK Innovation Investment Fund），日本产业创新机构，发明资本基金（Invention Capital Fund）。这些基金主要体现为官民结合、社会创新。

鉴于此，我国政府可设立国家技术研发专项基金，收购、集成、开发、经营国际前沿技术，以及有商业潜力的、关系到我国核心产业大局的基础性技术，应对高智发明等跨国技术经营公司对我国技术安全造成的威胁。同时，设立直接支持进入市场的产品研发的政府基金，针对重点产业发展需要，提供专项资金大力支持产品研发，打破公共资金不能资助竞争阶段研发的常规，破解我国当前面临的技术转移、技术经营方面的难题，提高技术转移效率，为核心产业和产品提供强有力的技术支撑。

（三）完善技术转移市场机制建设

借助政府的技术转移专职机构，在政府与大学、研发机构、科技园、孵化器、咨询公司、行业协会和技术转移机构之间建立更为紧密地联系，通过包括数据库、网站、展示中心、快讯、对接会等在内的一整套立体、互动信息交流体系，在国内与国际、各省市之间搭建信息交流平台。利用开放创新的观点和方法指导我国技术转移实践工作。开放式创新最早由切萨布鲁夫教授提出，现已成为创新的主流范式。开放式创新提倡跨学科、跨领域、跨组织的合作创新、集成创新和协同创新。同时，积极探索技术转移的新机制、新模式和新渠道，有力推动政府与全国各地区之间的交流与合作，初步形成服务全国的技术转移服务平台网络体系，使技术转移专职机构成为科技创新与产业链条的有效链接。

在政府的引导下，借鉴高智发明等国际技术经营机构的先进经验，积极构建由科学家、技术专家、技术战略家、商业领袖、项目管理专家、律师以及知识产权专家等各行业精英组成的技术战略思想库，为发明建立一个专业的投资市场。尤其要建立起高技术人员的峰会、论坛机制，资助相关的研讨、沙龙、访问，调研等活动，建立战略科学院名单库，通过定期举行的峰会、论坛和不定期的沙龙等活动，建立长期参与机制。真正做到政府与人才的结合，发挥各领域专家的智力优势，对未来科技走向进行准确判断与把握，推动整个产业的系统创新和整合，既从技术战略的全局设想考量，同时兼具技术前沿的敏锐眼光。

（四）针对国际技术垄断威胁大力推进技术战略研究

在经济全球化条件下，跨国公司更加重视技术战略的制定和运用。“为了保持和加强在技术领域的垄断优势，跨国公司技术战略的新趋势主要表现为研究与开发的全球化和联盟化，技术转移内部化以及技术专利化、专利标准化和标准垄断化。”[4]这些对我国的技术发展战略提供了重要的启示。

目前，我国产业型竞争性技术力量相对薄弱，科技成果转化为产业竞争力缺少快速、有效的渠道。这需要从技术传略层面进行整体规划，具体说来，技术战略应从以下三个层面推进：第一，地方知识产权战略规划和专利战略，为地方制定内外政策服务。第二，行业级知识产权战略规划和专利战略，为本行业的整体发展规划或行业的主导产品发展规划服务。第三，企业级知识产权战略规划和专利战略，为企业的新产品开发、新技术研究应如何面对市场服务。

通过专利战略研究，可以指导政府和企业在标准中融入核心专利，用技术标准排斥外国当事人的专利，有针对性地收购国外企业，购买专利权或者专利独占许可等进行专利部署。同时，可以防止国外对手的专利地雷，规避各国专利壁垒、技术壁垒和贸易壁垒等。此外，专利战略还能够对专利技术价值进行评估，有效利用前人的发明创造成果，合理部署专利。同时，绘制与企业产品相关的专利地图，合理配置自主开发和获得授权，实现专利的价值最大化。

（五）通过购买创意等方式从技术创新的源头把握先机

随着科技的进一步发展，技术关口继续前移，科技竞争已经不仅仅取决于科技本身的发展，创意在科技的竞争中起到的作用日益重要。政府支持的技术经营机构应开展专利购买业务，可到国内外、周边购买，甚至购买成形中的创意。通过购买形式形成技术“蓄水池”，储备技术产品和科技竞争实力。对于具有巨大市场前景的创意与设想，通过多种方式，如招标、合作等，进行自主开发或委托合作开发。

（六）加强专利评价和预警机制建设

科技实力的较量是未来大国角力的重点，而专利制度是科技竞争力的核心规则。以高智发明为代表的新型专利海盗公司造成各国发明成果外流并有违专利制度初衷，加强专利预警机制的建设已成共识。可以通过专利地图技术等新型方式跟踪国际技术前沿，筛选购买我国现有专利，建立专利评价和预警机制。从质量上把握，从产业化上评价。评价和预警机制对于产业化，和未来引导科技创新主体的专利质量和方向有很大的指引性。应通过建立公开、公平、公正的成果评价体系，促使企业对评价结果依赖和信任。

专利地图是一种专利分析研究方法，它将专利情报所包含的科技、经济、法律等方面的情报进行分类剖析，并通过可视化图表形式“分析技术分布态势，指明技术发展方向，为决策提供更直观的情报支持。” [5]由于具有类似地图的指向功能，专利地图是对竞争对手进行动态技术监测、专利信息分析以及专利战略布局的有效手段。专利地图主要分为专利管理图与专利技术图两类。其中，“专利管理图为针对竞争公司的动向、产品开发趋势、市场参与和人才投入的情形等几个方面。专利技术图则是针对某个技术分析其扩散状况、技术开发的方向、研发主题的选定、挖洞技术的可行性。” [6]

专利评价和预警机制的核心要素包括制度建设、人才建设、资金建设和技术建设四个层面，通过专利地图等新型技术对专利进行追踪和评价，有针对性地购买和研发具有发展前景的关键性技术专利，更有力地保障经济安全。

参考文献：

[1]魏世杰，付忠名.国外专利投资公司商业模式分析[J].科技创新与生产力，2012，（8）.

[2]岳喜华.我国技术出口问题研究[D] .东北林业大学，2000年.

[3]刘助仁.关于技术转移研究的发展态势[J] .社会科学动态，1999，（6）.

[4]肖武岭，等.跨国公司技术垄断战略对我国的启示[J] .科技与经济，2005，（6）.

[5]张晓丹.专利产出对出口贸易影响的实证研究[D] .中南大学，2010.

[6]吴新银.专利地图在企业专利战略中的应用研究[D] .华中科技大学，2004.

（编辑：韦京）