大型综合医院国家自然科学基金管理政策的改革与实践

■ 冯宝华 李 英 周 钱 杨杰孚 张鹏俊 王 辰

国家自然科学基金（NSFC）是我国支持基础研究的主要渠道之一，对于单位学科建设、人才培养、学术核心竞争力的培育等工作都具有重要意义，也是现阶段各领域高度重视的一项项目申报途径，并竞相以单位获得国家自然科学基金资助数量及获得资助经费额度来衡量单位科研发展水平。作者结合某综合医院现阶段国家自然科学基金项目申报数、获资助项目数、获资助经费额度及不予资助情况进行分析，发现现阶段医院国家自然基金申报及管理过程中存在的问题及其原因，提出有针对性地基金管理改革措施，付诸实践，取得了初步的成效，对大型综合医院探索科研管理新思路提供了借鉴。

1 某综合医院2005～2011年获得国家自然科学基金项目资助情况

1.1 基本情况

如表1所示，自2005～2011年某综合医院获得国家自然科学基金资助面上项目34项，青年基金项目12项，其他专项基金项目11项，共计57项，获得经费资助1599万元；申请项目数为338项，平均资助率为16.86%。2011年医院申报该项目数量明显增加，获资助项目数及获得资助经费额度都有较大提高。

表1 2005～2011年某综合医院获得国家自然科学基金资助情况

1.2 不予资助原因

国家自然基金委员会对申报不予资助项目反馈评审意见，告知不予立项原因。综合医院科研管理部门多通过统计反馈结果，进行经验总结，找出主要问题，提出有针对性解决措施。如某综合医院2011年国家自然科学基金不予资助项目的专家评审意见的统计结果如下：评审专家否定意见最多的是“研究前期工作基础薄弱，立论依据缺乏”，该意见达120条，占全部572条评审意见的20.98%，排在第一顺位；“研究创新性不足、缺乏创意”的评审意见有102条，占全部评审意见的17.83%，排在第二顺位；排在第三顺位的是“课题负责人工作积累不够，发表高水平文章较少，缺乏相应研究背景”，该意见共55条，占9.62%；排在第四和第五顺位的意见分别为“研究内容不深入、方案太简单”和“研究内容过多，重点和关键问题不突出”，分别有52（9.09%）和39（6.82%）条评审意见；此外，其他评审意见详见表2。

2 国家自然科学基金项目申报中常见的问题及原因分析

2.1 申报数量少

大型综合医院中国家自然科学基金申报数量普遍偏少。以某综合医院为例，2005～2010年该基金申报平均数仅为32项，与符合国家自然科学基金申报要求的医院相关职称人数严重不符。究其主要原因：医务工作者科研意识不强，对国家自然科学基金的认识度不高；医院缺乏相关申报管理政策，缺乏对申报数量及人员的要求，督促力不够；医院科研激励政策不到位，影响医务人员从事科研的积极性。多数大型综合医院针对国家自然科学基金普遍采取自由申报的方式，在获得医院科研管理部门通知后，申报者根据国家自然科学基金申报指南自由申报项目，大多数科研人员更是初试申报未果便草草放弃。申报数量少，直接影响医院获资助项目数量。

2.2 申报书质量参差不齐

国家自然科学基金项目申报书的撰写有一定的规范和要求，没有经验的申报者往往不关注评审要点,导致申报书质量呈现两极分化的现象，即基础研究部门科研人员申报书撰写相对规范，质量相对偏高；而从事临床工作的科研人员多数缺乏申报书撰写规范及技巧，申报书质量不高，多数未通过第一轮评审。如表2中显示某综合医院2011年国家自然科学基金不予资助项目专家评审意见中，除第1、3、19顺位反馈意见，其他均为申报书书写质量问题，可见申报书质量是影响该基金成功申报的主要因素。究其原因：缺乏对申报人规范的辅导及经验介绍；科研人员缺乏对申报书质量的重视度。医院科研管理部门虽组织申报动员及辅导讲座，但缺乏针对申报者个体化指导。如何提高国家自然科学基金申报书质量，逐渐成为提高该基金资助率亟待解决的问题之一。

表2 某综合医院2011年国家自然科学基金不予资助项目专家评审意见统计分析结果

2.3 科研人员研究基础薄弱

国家自然科学基金评审重点之一就是申报人前期研究基础及资质，即以往应用与申请项目有关技术方法的经历、申请人及主要参加者所做的与项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩等。具体表现在申报人是否曾获课题资助，相关研究论文，特别是SCI及其他高水平论文发表情况，获得成果及专利情况，有无实验室工作经验等。申报者常见的问题主要是相关的前期研究工作基础不够，没有提供充分的实验依据，没有重要的相关研究成果，没有预试验结果，申请者缺乏课题相关的动物实验和分子生物学的背景等。除了科研人员自身应注重研究基础积累，医院应为科研人员提供软硬件支持，把提高科研人员研究基础作为一项长期坚持的工作。

2.4 项目管理政策有待改进

申报者在获得国家自然科学基金资助后，仅获得国家自然基金项目研究经费从事项目研究工作，医院一般采取宣传的方式给予鼓励，既无奖励也无配套经费，科研人员积极性偏低；此外，科研经费财务政策相对严苛、繁杂，科研项目负责人不具有管理自主性；项目进展中，缺乏科研管理考核制度；项目产出相关成果缺乏奖励政策，这些问题不但直接影响国家自然科学基金申报的积极性，也直接影响青年科研人员的学术导向。

2.5 项目含金量有待提高

自2005～2011年该综合医院获得国家自然科学基金资助的面上项目34项、青年基金项目12项、其他专项基金11项，近6年医院未获得国家自然科学基金重点及杰青以上类型项目资助，多数为面上和青年项目，获资助项目类型水平偏低，而获得高水平项目资助在一定程度上体现了医院的科研实力。如何针对医院学科特点，充分发挥和整合资源优势，促进学科交叉，集中力量申报重点及杰青等高水平项目成为工作重点。

2.6 科研管理的重要性需予以重视

近年来，随着国家自然科学基金项目管理政策不断调整，指南领域更加细化，形式审查的要求更加严格，科研管理部门的角色在基金申报过程中的协调作用日趋重要。如何对项目运行的全过程采取有效的规划与管理，加强科研管理人员针对性培训，摒弃“重申报轻实施”的管理弊端，提高管理效能及水平是科研管理部门有待改进之处。

3 国家自然科学基金管理改革措施

3.1 扩大基金申报宣传工作

3.1.1 申报基金前的宣传、指导与培育工作。由于国家自然科学基金申报时间有限，在短时间内形成完备的申报构思有一定困难，故科研管理部门应在基金申报之前加强宣传工作，指导研究人员早准备，力争让各部门尽早提高申报国家自然科学基金的关注度及重视度，针对性地培养科研骨干，为基金的申报创造条件。

3.1.2 申报指南宣传工作。在国家自然科学基金委员会发布本年度《国家自然科学基金项目申报指南》之日起，科研管理部门通过各种途径发布通告，包括：利用网站及短信、报刊栏、单位例会发布申报通知。组建本年度国家自然科学基金申报构架，即各科室由科主任总负责，分别设立基金联系人，专门负责基金申报宣传与协调工作，使各部门在得知国家自然科学基金的申报指南内容、申报类型及申报政策的同时，与科研管理部门形成有效沟通，有利于项目申报工作的顺利实施。

3.1.3 申报指南的研究和部署工作。申报指南是单位科研管理部门部署申报工作的依据，因此指南的研究和部署尤为重要。获得申报通知和指南后，科研管理部门组织针对国家自然科学基金申报政策、资助计划和资助重点等信息的学习和专题培训，在充分了解指南内容及政策走向的基础上开展科研管理工作，为提高形式审查的效率奠定理论基础。

3.2 开展基金申报的讲座与培训

3.2.1 邀请国家自然基金委员会知名管理专家从宏观方面介绍国家自然基金相关策略和方针。通过辅导报告使研究人员了解国家自然基金委员会的历史，科学基金的发展和面临的挑战，医学科学的发展战略，促进医学科学发展的政策、举措和保障措施，研究系列项目、人才系列项目和环境条件系列项目的资助政策、资助内容、申报要求和注意事项等，对申报人员从宏观方面了解国家自然科学基金提供大量的理论知识。

表3 某综合医院2011年申报国家自然科学基金时间安排表

3.2.2 邀请具有评审经验的专家做专题讲座。如针对怎样写好国家自然科学基金申请书组织专题讲座，通过培训申报人员从评审专家的角度了解选题、摘要、立项依据、研究目标、研究内容、拟解决的关键问题、研究方案、可行性分析、项目的特色与创新、年度计划与预期成果、研究基础、实验条件及申请人与项目组成员资质等方面应该注意的问题及其重要性。此外，专家还强调了国家自然基金一审中应注重的问题，利用讲者多年成功申报经验及项目评审经验，从多角度向申报者介绍申请书撰写要领，减少失误率。

3.3 实施有效的申报流程规划与管理 注重获资助项目的管理工作

根据每年国家自然科学基金指南发布时间，制定基金申报时间计划及完备的基金申报管理流程，严格按照规划要求执行基金的申报进度，保证各环节组织工作的顺利实施。具体包括：动员阶段、申报阶段、指导阶段、专家初审、答辩、专家二审、科管部门形式审查、标书提交、总结申报经验及关注评审进程。以某综合医院2011年申报国家自然科学基金工作时间安排为例，详见表3。

3.4 注重各科室申报国家自然科学基金项目数量及类型

3.4.1 项目申报数量。申报项目数是保证中标项目数的基础。在扩大宣传提高科研人员积极性的同时，还应加强对单位符合条件的研究人员针对性宣传、辅导工作，如对副高级职称（含）以上人员和具有博士学位人员组织青年座谈会，讲授国家自然科学基金重要性、申报要点等；组织各科室在研国家自然科学基金负责人组建互助小组，有效提高各科室应申报国家自然科学基金项目的申报数量，并对申报数量较多的科室予以鼓励。

3.4.2 项目申报类型。医院应鼓励科室积极申报国家自然科学基金面上以上类型项目，如：国家自然科学基金重点项目、国家自然科学基金重大研究计划项目等。加强医院重点学科间的联合与创新，及早、重点培育有潜力项目，对这些项目予以院内科研资金支持，积极跟踪项目进展及结题情况，为国家自然科学基金重点、重大课题申报创造条件。鼓励科室青年人员积极申报国家自然科学基金青年科学基金项目，对增强科研后备军具有很好的辅助作用。

3.5 抓好质量关 提高基金项目含金量

3.5.1 加强科研管理，提高申报质量。申报书的质量一方面取决于基金申请者自身的科研水平，另一方面体现了科研管理的作用。申请者应根据国家自然科学基金申报通知及指南要求，参考专家辅导讲座中注意问题及要点撰写申请书；科研管理部门在充分研究国家自然科学基金相关文件及指导精神基础上，提高自身素质，注重管理水平提升，把服务意识贯彻到科研管理工作的始末，同时注重与科研人员的沟通工作，了解科研人员基金申报意向，做到有的放矢的科研管理，减少由于形式审查原因导致的项目撤报数量[1]。

3.5.2 成立国家自然科学基金申报咨询专家组，为做好国家自然科学基金申报工作的技术辅导和申报项目凝练工作奠定基础。咨询专家组组长由多次获得国家自然科学基金资助并具有丰富评审经验的知名专家担任，专家组成员主要是由获得过国家自然科学基金资助的各领域专家组成。此外，还包括统计专家和科研管理部门咨询负责人。申报咨询专家组可以从总体上把握申报工作的进程，协调各方力量，指导申报工作顺利实施。

3.5.3 加强资源整合，鼓励学科交叉，提高项目科学性、合理性。医院应依靠学科优势，加强各学科领域间的合作，充分发挥和整合资源优势，通过资源共享提升研究实力和竞争水平，利用重点学科及基础研究部门的科研力量，实现多领域交叉整合，组织优势力量，加强优势特色学科研究方向的凝练和研究队伍的整合，集中申报重点项目或重大研究计划项目等，提高医院获资助项目类型整体水平。

3.6 实行预答辩和预审制度

医院对国家自然科学基金项目审核工作包括一审和二审两次评审过程，科研管理部门根据项目申报类型对申报人进行分组，其中已获批过国家自然科学基金项目的申请人自由参加答辩。各组的专家主要由一名院外专家担任主审，1～2名院内专家担任副主审，申报人在答辩会上向专家组汇报项目的具体情况，包括项目名称、研究内容、可行性分析及创新点等，专家组针对汇报内容进行提问，并提出切实可行的修改意见，由专家在《国家自然科学基金申报一审评估表》中“优、良、中、差”栏对申报项目进行评价。科研管理部门针对专家评价对“优、良、中、差”采取对应的“100、80、60、40”等级分数进行打分，估计出本年度申报人员一审评分情况，对申报人员进行有的放矢的指导工作。按照规划要求申报人在一周后参加项目二审，在确保二审专家与一审相同的基础上，采取“一对一”个体化指导的方式进行审核和指导，一方面查看一审修订意见的落实情况，另一方面对一审中未解决或新发现的问题进行提问和修订，对提高国家自然科学基金申报书的质量起到至关重要的作用。

3.7 严把形式审查关 杜绝非学术原因导致的无效申请

3.7.1 项目申报内容的审查。根据《2011年度国家自然科学基金项目指南》、《国家自然科学基金项目管理办法及经费管理办法》等相关文件规定对申请书的内容进行审查，着重关注与往年不同之处，如：资助类型、资助额度、允许承担项目数和所属学科等。

3.7.2 项目形式审查。申报书文本的形式审查主要包括：选题是否紧密切合指南方向，无偏离和申报指南部分内容的现象；根据申请书题目判断项目研究类型，排除基础研究和应用基础研究以外的申报类型；国家自然科学基金项目申报应有创新点；经费预算是否合理。主要表现在申请经费中预算比例不合理、对经费的说明不够具体、申请经费数额偏大，超出基金资助范围等；申请人或者参加人有无超项；注重查新工作，避免重复立项[2]。

3.8 制定科研管理政策 充分调动科研积极性

3.8.1 通过制定相关奖励政策，对获得国家自然科学基金等项目的科研人员发放奖励，从政策层面提高科研人员申报国家自然科学基金的积极性。如：制定《某综合医院科技奖励暂行规定》，对牵头承担国家自然科学基金重大研究计划课题、重点课题、国重大国际（地区）合作与交流课题、创新研究群体课题、国家杰出青年科学基金课题、优秀青年科学基金课题、面上课题等国家级课题，课题经费≥1000万元、≥500万元、≥200万元、≥100万元、≥50万元的课题分别奖励课题组40万元、30万元、20万元、10万元、5万元，课题经费＜50万元的课题，按课题经费的10%奖励课题组；对发表高水平文章也给予一定奖励，如：发表SCI论文，按“影响因子×1万元”给予第一作者和/或第一通讯作者奖励；发表中华系列期刊及与中华系列期刊同等声誉的其他期刊文章，给予第一作者和/或第一通讯作者1000元奖励；对课题申报相关科技成果予以奖励，如对以本院为第一完成单位获得的国家级科技成果奖给予 “获奖个人所得奖金×1”奖励个人，获得国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科技进步奖，按“奖金×2”予以奖励；获得省部级科技成果奖，按“奖金×1.5”予以奖励。

3.8.2 基金申报注重科研诚信。通过制定防范和惩戒学术不端行为的相关规定，对抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果、篡改他人学术成果、伪造或者篡改数据、文献，捏造事实、伪造注释、未经他人许可，不当使用他人署名等多种学术不端行为予以界定和规范惩处措施。

4 初见成效

2011年该综合医院科研管理办法虽未颁布实施，但关于鼓励科室提高国家自然科学基金申报数量的政策已经实施。医院科研管理部门根据2011年国家自然科学基金申报指南积极组织基金申报工作：举办申报动员会及辅导讲座，邀请评审专家一对一辅导申报书的撰写，推动医院相关科研管理政策的实行，据此医院于2012年3月18日颁布了一系列规章政策，对我院科研发展起到了导向作用。2011年通过国家自然科学基金申报方式及相关政策改革，该综合医院当年共申报国家自然科学基金各类项目144项，其中重点项目1项，面上项目110项，青年科学基金项目33项；较去年同期增加111项，增幅达到336%。2011年该综合医院共获得国家自然科学基金资助项目18项，获资助金额648万元。其中面上项目8项，资助金额470万元；青年基金6项，资助金额138万元；其他专项基金4项，资助金额40万元。2011年获得的国家自然科学基金资助项目数由2010年的11项增加至18项、增加了63.6%，获资助经费由2010年的289万元增加至2011年的648万元、增加了124%。在看到成绩的同时也看到了许多不足，如医院组合申报重大项目的能力较弱、学科之间发展不均衡、课题成果水平不高等。故医院应根据科研现状，进一步打造具有核心竞争力的学科发展方向，组织多学科交叉融合，鼓励高水平文章及成果的产出[3]。

综上所述，国家自然基金的申报对于加强综合医院基金领域研究发展具有重要的作用。实施国家自然科学基金 管理政策改革，有利于强化了研究人员的科研意识，拓宽研究人员的科研视野，锻炼他们的科研素质，为有效开展研究工作奠定了坚实的基础，极大地提高了医院国家自然科学基金申报的积极性，对强化单位优势领域、促进学科发展起到了重要作用。

[1] 梁红,江胜强,印伟平,等.从国家自然科学基金资助项目质与量的提升谈科研的有效管理[J].中国科学基金,2008(2):120-121.

[2] 马霖.国家自然科学基金申报管理工作的若干思考[J].科研管理,2009(4):32-36.

[3] 邹燕琴,黄辉,宋尔卫.加强自然科学基金管理 促进医院学科建设[J].中华医学科研管理,2010,23(6):384-387.