前移防腐关口 健全廉政风险评估预警机制

董立人

（中共河南省委党校，河南 郑州 450002）

前移防腐关口 健全廉政风险评估预警机制

董立人

（中共河南省委党校，河南 郑州 450002）

不断探索反腐倡廉的有效机制是我党得以保持先进性和纯洁性的重要保证，也是我党践行文化自觉的重要方面。面对反腐倡廉新形势和新任务，我们要以马克思主义反腐倡廉理论为指导，不断探索反腐倡廉的有效途径。积极开展廉政风险评估预警，既利于增强预防腐败工作的主动性、科学性、针对性和有效性，更有利于提高我党预防腐败工作的能力和水平。

反腐倡廉；风险评估；预警防范；科学化水平

一、积极探索实施廉政风险评估的重要意义

不断积极探索新的反腐倡廉的制度和有效机制是我党得以保持先进性和纯洁性的重要保证，也是廉政风险治理的关键，更是我党践行执政之文化自觉的重要方面。近两年，党和国家领导人非常重视提高反腐倡廉建设科学化水平，并在多次场合讲话中强调指出要“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”。胡锦涛总书记《在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话》中进一步强调了反腐倡廉的重要性。“在新的历史条件下提高党的建设科学化水平，必须坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，深入开展党风廉政建设和反腐败斗争，始终保持马克思主义政党的先进性和纯洁性。”其实早在2011年1月10日，胡锦涛总书记在十七届中央纪委六次全会上发表的重要讲话中就强调指出：“面对复杂多变的国内外环境，面对艰巨繁重的改革发展稳定任务，我们要以更加坚定的决心和更加有力的举措坚决惩治腐败、有效预防腐败，进一步提高反腐倡廉建设科学化水平。”国家“十二五”规划《纲要》也把反腐倡廉作为一项党和国家重要政治任务。《纲要》强调指出，要“坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以完善惩治和预防腐败体系为重点，加强反腐倡廉建设。严格执行廉政建设责任制。深入推进改革和制度创新，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。”

积极开展廉政风险评估预警及管理，加大预防腐败力度的制度创新，是落实中央惩治和预防腐败体系，构建覆盖权力运行全过程监督制约机制的有效措施，是以科学发展观统领反腐倡廉建设的具体体现，对推动反腐倡廉建设特别是预防腐败工作的创新发展，促进经济社会科学发展、和谐发展都具有重要意义。为此，积极开展廉政风险评估预警工作可谓是当前和今后进一步提高反腐倡廉建设水平的一项重要举措，同时是各级党委政府的一项重要政治责任。

从近两年的一些地方反腐倡廉实践经验探索和理论分析，开展廉政风险评估可谓是提高反腐倡廉水平的一项重要手段。廉政风险，是指领导干部在执行公务或日常工作生活中发生腐败行为的可能性，或者说，是实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。廉政风险的明显特征，一是廉政风险的主体是能掌握一定的公共权力的人，二是产生廉政风险的客观方面是利用公权力谋私利，三是廉政风险的后果是使公共机关声誉及公信力大大受到损害。廉政风险包括三个方面的内容：（1）廉政风险是危害廉政的，发现的廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，但可能不是唯一的；（2）廉政风险是可描述的，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作中存在的不足；（3）廉政风险是可防范的，可以通过防范措施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。风险管理理论指出，风险虽具有不确定性，但是风险同时也具有可以预测和管理的防范，甚至可以消除的机遇，廉政风险评估预警及管理就是为了有效地腐败防范管理的一种制度性安排。所谓廉政风险评估，就是运用风险管理理论和质量管理方法，对工作部门、工作岗位和工作过程中，尤其是权力运行前，对可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。积极开展廉政风险评估预警，既利于增强预防腐败工作的主动性、科学性、针对性和有效性，更有利于提高预防腐败工作的能力和水平。开展廉政风险评估预警对于反腐倡廉工作的积极功能主要体现在以下几个方面：

第一，是在科学发展观背景下反腐倡廉工作创新的具体表现。科学发展观的核心是以人为本，维护广大人民群众的根本利益。开展廉政风险评估预警，无论是重大决策廉政风险评估还是部门和岗位的廉政风险评估，其目的都是要通过评估预警，来控制和化解廉政风险，预防各种损害人民群众利益的腐败问题和不正之风发生，从而从根本上维护广大人民群众的切身利益，促进经济社会科学发展、和谐发展。

第二，是增强反腐倡廉工作科学性的主要方式方法之一。廉政风险评估预警是风险管理理论和质量管理方法等现代管理学理论在预防腐败工作中的具体应用，是在科学理论指导下的实践探索。它不仅能保证和促进廉政风险评估预警工作的科学性、系统性，而且对反腐倡廉其他方面的工作具有很好的示范作用。

第三，是增强反腐倡廉工作主动性的主要机制之一。预防腐败不是消极被动的预防。不仅要努力提高防御盾牌的质量，使之更坚固，而且要主动出击，积极寻找可能发生腐败问题的风险因素，把腐败风险控制在初起之时，化解在萌芽状态。而这正是廉政风险评估预警的关键性任务。

第四，是增强反腐倡廉工作的针对性有效性的主要措施之一。预防腐败必须要首先搞清楚腐败的风险在哪里，哪些部门、哪些处室、哪些岗位、哪些工作部位和环节发生腐败问题的概率大，哪些重大决策可能对党风廉政建设产生不利影响等，而这些问题都可以通过廉政风险评估得到回答，从而会使预防腐败工作的目标更明确，重点更突出。由于针对性的增强，使预防腐败工作做到了有的放矢，因而也大大增强了预防腐败工作的有效性。

第五，是增强领导干部反腐倡廉教育能动性主要载体之一。积极开展廉政风险评估预警有利于增强广大党员干部和国家公务员的预防腐败意识，促进廉洁从政。开展廉政风险评估的过程，也是广大干部自我教育、自我提醒的过程。广大干部通过廉政风险因素的查找、廉政风险等级的自报评定及防范风险对策的制定实施等，都会进一步强化他们的风险防范意识和廉洁自律意识。

二、进一步完善廉政风险评估预警管理运行机制

1.廉政风险评估预警的主要内容范围。总体上，从宏观层面上讲，廉政风险评估，就是运用风险管理理论和质量管理方法，对工作部门、工作岗位和工作过程中，尤其是权力运行前，对可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。重大决策廉政风险评估是保证重大决策科学性、民主性的重要措施。这里所说的重大决策是指各级党委常委会、政府常务会研究的关于政治、经济、社会、文化、生态建设和涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、政府投资项目、国有资产处置、大额财政资金使用等决策，以及各职能部门制发或联合制发的即将在本辖区产生重要影响的文件决定等。重大决策在提交研究或制发之前，都要进行廉政风险评估。廉政风险评估的内容主要包括对特殊职权工作岗位及相关实质性工作内容有可能存在的腐败进行的廉政风险评估预警。廉政风险评估预警的根本任务就是要看出台的重大决策、重大事项、重大政策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的概率，有无有效的防范措施以及其他影响反腐倡廉建设的因素。

2.制定并认真落实相关评估工作程序。部门和岗位廉政风险等级的评定方法，主要包括自查自报、群众评议、组织审定等环节，评定出的廉政风险等级要在不同范围内进行公示，接受群众监督。部门和岗位廉政风险等级原则上三年一评定，对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级。对部门和岗位的廉政风险评估预警主要包括廉政风险等级划分、评定方法和廉政风险监督管理三部分。部门和岗位廉政风险主要分为部门（单位）廉政风险、处（科）室廉政风险及岗位廉政风险三个类别，每个类别的廉政风险分为一级、二级、三级三个等级。廉政风险等级划分的主要依据是各部门、各单位及其处（科）室和岗位的职责。根据其掌握的执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的大小，参考影响廉政风险的其他方面因素，确定不同的廉政风险等级。实施科学评估。采取“因素量化分析方法”，对查找出的廉政风险点依据静态风险系数和动态风险系数，按照相关的权重进行加权计算，得出各风险点的综合风险系数，按照得分不同，确定各风险点的风险等级和岗位 （权力）风险等级。

3.科学细化并分解责任机制。加强对部门和岗位廉政风险的监督管理是廉政风险评估预警工作的重点。可以说，风险评估是基础，监督管理是关键。廉政风险点的查找、评估和防范的关键环节是健全制度，规范运作，保证监控机制建设科学深入开展。加强廉政风险管理是形成廉政风险评估防范机制的重要基础。一是落实分级管理的要求。根据不同等级的廉政风险，明确管理的主体。其中，对高等级的廉政风险，要由主要领导直接管理。二是廉政风险管理责任要与岗位责任相结合。把两者对应起来，使各管理主体既负责岗位责任，又负责廉政风险管理责任，提高管理的有效性。三是建立健全一批廉政风险评估管理制度。积极探索建立廉政风险查找办法、科学评估办法、廉政风险防范规则和分级管理制度等，推进廉政风险评估防范机制的形成。重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。评估的主要程序是：成立评估机构，确定评估人员；制定评估方案，广泛调查研究；组织专家论证，形成评估报告等环节。为此，探索分级管理办法更为重要。全面落实廉政风险管理责任，明确三级风险分别由主要领导、分管领导和部门负责人管理，逐级签订廉政风险承诺书，实行红黄蓝“三色”预警，同干部考核评先挂钩。

4.制定有效预防的措施。各级党委政府把查找廉政风险点作为推进行政权力运行监控机制建设和经济社会发展的关键点。要制定有效的切实可行的预防措施。一是重点预防高等级廉政风险。高等级廉政风险最容易出现问题，既是制定防范措施的重点，也是公开透明的重点，还是绩效考核和责任追究的重点。二是始终坚持有效预防。针对不同廉政风险的表现、可能发生的原因、存在的形式，研究从源头上防范风险发生的具体措施。把握防范措施的内在联系和变化规律，着力形成防范合力，提高综合预防效果。防范措施重在建设，贵在落实，不要过于复杂，形式要简单、实用、便于执行。三是提高预防的科技含量。运用现代信息网络技术是有效预防的重要手段，要进一步总结、完善和推广各地的有效做法。对一级风险行政权力对照流程查找具体风险点，逐点制定防范措施，予以重点监控。

三、以文化自觉提高廉政风险评估预警管理水平

制度预防既是廉政风险治理的核心内容，也是廉政风险治理的关键所在。当前，积极开展廉政风险评估预警是各级党委政府的一项重要任务和政治责任。这就需要各级领导干部在实践活动中有一种文化自觉精神，可以说这也是政府各级干部素质的最基本要求。“文化自觉”是我国已故著名的人类社会学家费孝通先生早在1997年就提出的，至今仍然倡导的思想行为自觉概念。文化自觉是适应当今时代的要求，面对新时期新阶段对党员领导干部提出应肩负社会历史责任的一种自觉要求。“文化自觉”是指“生活在一定文化中的人对其文化有‘自知之明’，充分认识、明白它的来历、形成过程、所具有的特色和发展的趋向。自知之明是为了加强人们对社会转型的自主能力认识，取得决定适应新环境、新时代文化选择的自主地位。

面对新时期、新的发展阶段、反腐倡廉新的任务，各级领导干部要清醒地认识到什么样的廉政执政才是符合科学发展观要求、人民群众满意的绩效。领导干部的反腐倡廉之文化自觉具体表现为执政选择和执行过程中人们的一种价值取向，指领导者思维的自觉，理性的自觉，行为和责任意识的自觉。领导干部要善于针对现实，认真践行廉政风险评估预警，从中找出反腐倡廉风险根源，总结经验，为创造科学的反腐倡廉提供有效的积极活力。我们提倡领导干部要有廉政风险评估预警文化自觉意识、其目的就是要使领导干部善于进行反腐倡廉文化反思，通过文化反思达到文化自觉，由自觉意识到自觉行动，由不自觉到自觉、再由自觉达到更高自觉，充分认清自己的重要使命，充分觉悟所肩负的社会责任，以提高反腐倡廉建设科学水平。

［1］胡锦涛.在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话［N］.人民日报，2011－07－02.

［2］温家宝.政府工作报告［N］，人民日报，2011－03－16.

［3］温家宝.在国务院第四次廉政工作会议上的讲话［N］.光明日报，2011－04－06.

［4］中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要［N］.人民日报，2011－03－17.

［5］中纪闻.坚决维护党的政治纪律［N］，人民日报，2011－05－25.

责任编辑 魏子扬

D262

A

1672－2426（2012）01－0036－03

董立人（1961－），男，河南郑州人，中共河南省委党校公共管理部副教授，研究方向为政治学。