我国科技投资回报转换当量探析

叶 鹰，程 丽，唐健辉，武夷山

(1.浙江大学信息资源管理研究所，浙江 杭州 310027;2.浙江大学社会科学研究院，浙江 杭州 310058; 3.中国科学技术信息研究所，北京 100038)

我国科技投资回报转换当量探析

叶 鹰1，3，程 丽2，唐健辉1，武夷山3

(1.浙江大学信息资源管理研究所，浙江 杭州 310027;2.浙江大学社会科学研究院，浙江 杭州 310058; 3.中国科学技术信息研究所，北京 100038)

通过6所985高校的小样本数据推测出每30万元投入产出1篇国际论文或1件发明专利、每10万元投入产出1篇国内论文，从而获得1篇国际论文或1件发明专利相当于0.3百万元、1篇国内论文相当于0.1百万元的科技投资回报转换当量。全国科技产出按该当量折算后基本对合国家财政科技拨款，因而可供国内估算参考。

科技投资;投资回报;转换当量;中国科技

在现有统计数据体系中，测算国家科技投入的主要指标是R＆D经费支出和财政科技拨款，测算科技产出的主要指标则是论文数和专利数。要定量回答科技投资回报这一问题，首先需要测定每产出一篇论文或一件专利需要多少投资经费这一转换当量，进而才能测量以产出论文或专利为代表的科技投资回报率。因此，参考国内外有关投资回报研究［1－5］，用代表性数据推测科技投资回报转换当量，以期对科技投资绩效进行量化评估。

1 数据与方法

科技投资绩效量化评估的研究方法采用以产出/投入测量。投入指标是经费数，产出指标则为论文数和专利数，要实现可比分析首先测定单篇论文或单件专利相当于多少经费的转换当量。

基于数据系统性和可获得性考虑，以教育部6所985高校的历年科技经费数据作为投入数据样本(见表1)。用从DII(德温特国际专利)数据库、中国科学技术信息研究所和教育部有关统计获得的科技产出参数作为产出数据样本 (见表2)。

表1 2003—2008年6所985高校科技 (R＆D)经费情况表 单位:万元

表2 2006—2008年6所985高校科技产出参数 单位:篇或件

将科技经费绩效指数Est定义为:

其中Ps表示SCIE论文数，Pp表示DII专利数，Pi表示国内科技论文数，ST为投入经费。该绩效指数的涵义是:若将1篇SCIE论文、1件DII专利和3篇国内科技论文作为一个产出“组块”，则每万元经费投入能产出多少个“组块” (每个“组块”含SCIE国际论文、DII专利和国内论文三等份。国内论文数之所以除3，是因为国际论文相对于国内论文的难度较大和存在国内论文数大约是国际论文数的3倍这一事实，见表3)。考虑到从经费投入到产出效益需要时间，假定次年见效并假定论著写作或发明专利的申请需要约一年时间，而在期刊上发表论文，从投稿到期刊印出通常又有一年左右的时滞，故投入经费数据与产出数据的时滞取3年 (如计算2008年绩效时用2008年的产出除以2005年的经费，这符合国际上科学计量学实证研究中通常采用3年时滞的惯例)。实算结果见表4。

表3 全国科技论文量和国内职务发明专利授权量

表4 6所985高校的科技绩效指数

由表4按均值估算，每万元经费投入约产出0.033篇SCIE论文或0.033件DII专利，亦即每百万元经费投入约产出3.3篇SCIE论文或3.3件DII专利，据此估计约30万元投入产出1篇SCIE论文或1件DII专利，约10万元投入产出1篇国内科技论文。这就是科技投入转换当量估计值。该当量源自国内6所985高校，样本量偏小，只能假设其适用于高校总体和全国范围而用于估算。在全国范围，国家财政科技拨款和相应的投入产出数据见表3、表5、表6。

表5 国家财政科技拨款数据

表6 全国R＆D经费支出数据

2 结果与讨论

首先对基础数据进行可比折算:按照1篇国际论文转换为0.3百万元、1件发明专利也转换为0.3百万元、1篇国内论文转换为0.1百万元，则所有数据可转换归纳为表7的可比数据。

表7 可比数据集 单位:百万元

按表7可比数据测算出的科技拨款 (S＆T)投入产出率如表8所示 (产出年份比投入年份滞后3年，下同)。全国科技产出按转换当量折算后基本对合国家财政科技拨款 (S＆T投入产出率约为100%)，说明1篇国际论文和1件发明专利转换为0.3百万元、1篇国内论文转换为0.1百万元的估计当量可以推广至全国范围，从而用于国内测算时参考。由此估算出的R＆D投入产出率用表7可比数据计算的结果(见表9)。

表8 S＆T投入产出率(%)

表9 R＆D投入产出率(%)

按相同转换当量折算出的R＆D投入产出率低于S＆T投入产出率的原因除统计参照系不同(S＆T是财政预算参照，R＆D是GDP参照)外，还有研发经费的相当一部分是投入了大型科研基础设施建设，而不是直接用于资助具体研发项目(这些项目产生论文与专利)。这类大型科研基础设施的建设周期往往大于3年 (例如，LAMOST建设为期7年，从2001—2008年，耗资2.35亿元)。这既表明影响科技投资回报估算的因素多、难度大，也表明采用3年时滞期进行绩效估计所得结果可能低估，因而上述统计估计只能作为一种下限估计。

上述分析比较框架比较简单粗糙，结果只有相对参考价值而无绝对意义。如表3中的国际论文指SCI、EI、ISTP论文数之和，广于表 2中的SCIE;表3中的发明专利又狭于表2中的DII专利。不过，作为一种统计估计，转换当量基本成立。

此外，上述简单估计可以与R＆D评价的DEA方法［6］以及专利估价［7］等相参照，可望提供一种新的研究视角。

3 小结

通过6所985高校的小样本数据推测出每30万元投入产出1篇国际论文或1件发明专利、每10万元投入产出1篇国内论文，从而获得1篇国际论文或1件发明专利相当于0.3百万元、1篇国内论文相当于0.1百万元的科技投资回报转换当量，该当量只有相对参考价值而无绝对意义，可以作为一种下限估计。

［1］PB86－218278.Research Funding as an Investment:Can We Measure the Returns?［R］.A Technical Memorandum.NTIS，1986.

［2］Hand L..Technology transfer:Return on research investment［J］.Scientist，1999，13(24):6.

［3］Hendriks B.，Wooler I..Establishing the return on investment for information and knowledge services:A practical approach to show added value for information and knowledge centres，corporate libraries and documentation centres［J］.Business Information Review，2006，23(1):13－25.

［4］Mezick E.M..Return on investment:libraries and student retention［J］.The Journal of Academic Librarianship，2007，33(5): 561－566.

［5］黄鲁成，罗亚非.关于R＆D产出的国际比较与评价研究［J］.科学学与科学技术管理，2004，25(4):23－26.

［6］Eilat H.，et al.R＆D project evaluation:An integrated DEA and balanced scorecard approach［J］.Omega，2008，(36):895－912.

［7］Bessen J..The value of U.S.Patents by owner and patent characteristics［J］.Research Policy，2008，37(5):823－835.

A Preliminary Probe into the Trans-equivalence of Return on the Sci-Tech Investment in China

Ye Ying1，3，Cheng Li2，Tang Jianhui1，Wu Yishan3
(1.Institute of Information Resource Management，Zhejiang University，Hangzhou 310027，China; 2.Institute of Social Sciences，Zhejiang University，Hangzhou 310058，China; 3.Institute of Scientific and Technical Information of China，Bejing 100038，China)

Via a small sample consisting of 6 top Chinese universities，we introduce 300，000 RMB being equivalent to an international article or an invented patent and 100，000 RMB equivalent to a national paper.Verified by the national SciTech invest and output，we conclude that the trans-equivalence of ROI is an international article or an invented patent matching to 0.3 million Yuan and a national paper to 0.1 million Yuan，in China.

Sci-Tech investment;ROI;Trans-equivalence;Chinese Sci-Tech

自然科学基金项目 (70973118)，浙江大学社会科学研究院项目“人文社会科学评价”

2012－03－05

叶鹰 (1962－)，男，博士，教授，浙江大学信息资源管理系博士生导师;研究方向:定量信息学。

F830.59

A

(责任编辑 迟凤玲)