基于泛珠三角一、三产业虚拟标杆的海南优化决策研究

张洪波，刘殿国，，傅国华

(1.海南大学经济与管理学院;2.海南大学多层模型研究中心;海南 海口570228)

标杆管理(benchmarking)又称基准管理，其基本思想是组织将自己的产品、服务、生产流程、管理模式等同行业内或行业外的领袖组织作比较，借鉴、学习他人的先进经验，改善自身不足，从而提高竞争力，追赶或超越标杆组织的一种良性循环的管理方法。标杆管理逐渐成为组织优化、组织实践、调整经营战略的指导方法，并与企业再造、战略联盟并称为20世纪90年代三大管理方法。

组织标杆管理的理论与实践经历了一个循序渐进、不断演化的发展过程。1989年罗伯特·C·坎伯(Robert·C·Camp)首次在理论上提出了“标杆瞄准”的概念和运作模式［1］。从此，标杆瞄准的思想和实施方法开始引起管理学界和竞争情报专家的关注。张左之1994年首次系统地介绍了国外企业应用标杆管理开展竞争情报活动的情况，阐述了中国应用标杆方法进行企业竞争情报研究的可能性［2］。Bagchi把施乐公司所实施的标杆管理划分为“规划—分析—集成—实施”四个阶段［3］。在施乐公司发布的定标比超基本流程的基础上，不少专家学者分别针对具体问题提出了类似的实施流程。Mann L等提出了“规划—辨识—信息收集—情报分析—优化—规划”的循环过程［4］;Bowerman等2001年建议政府机构应多方比较，将标杆管理作为工具寻求竞争投标服务的最佳解决方案［5］;谢新洲等对应用标杆管理开展竞争情报研究的现状和方法作了全面的评价分析，并指出了标杆管理方法的优势和局限性;Ansell等认为标杆管理是一个过程，目的是向类似组织中的最佳做法学习［6］;杨印生2007年构造了含标杆限定域的DEA模型，此模型方法在解决权重确定的客观性的同时体现了标杆企业的效率优势，并将该模型用于沪深两市22家农业上市公司的绩效评价，说明模型的实用性与有效性［7］;刘殿国等运用可拓方法、DEA方法、层次分析法以及数学规划等方法，给出了怎样科学地确定标杆以及管理对象，依据自身的条件怎样向标杆学习才能得到最好的结果［8－10］;汪淼和吕本富将标杆比较法运用到IT投资回报的评价中，从支持内外沟通、支持经营管理、支持竞争战略三个方面建立了一套评价指标体系，并运用蛛网法以及多目标决策法从直观对比和综合量化测度两方面构建标杆比较法的指标体系评价模型［11］;李飞等运用规范的案例研究方法，得出中国百货商店服务创新的驱动力主要包括中高层经理、顾客信息以及同行标杆［12］;Yasin等2011年对摩洛哥旅游业的现实和机遇进行考察，运用移位共享技术分析来自各地观光客及摩洛哥旅游业的竞争对手，建立具有标杆管理意义的决策，推动其追求更全面、系统的旅游战略［13］。

目前，在实践和理论中，标杆管理通常是对标杆实施者采取不同部分向不同组织学习，完成优化决策。例如，本文中广东省为第一产业标杆、四川省为第三产业标杆，海南省作为标杆实施者第一产业向广东省学习，第三产业向四川省学习。当标杆实施者各组成部分(第一产业、第三产业)是相互独立时，做法是可行的。然而，第一产业与第三产业不是相互独立时，第一产业的改变将影响第三产业的改变，因而向多个标杆学习就难以得到协调一致的效果，并导致投入产出关系的混乱，从而很难做出优化的学习决策。为了解决上述问题，本文尝试性提出依据广东省第一产业、四川省第三产业组成一个协调一致的整体——泛珠三角一、三产业虚拟标杆。由于整体和其组成部分都可以作为标杆的标杆，在现实中很难找到，故称其为虚拟标杆。将海南省一、三产业投入产出数据分别向虚拟标杆的一、三产业投入产出数据投影得到海南省一、三产业投入产出的最佳决策。向虚拟标杆学习既能解决整体与部分不都是标杆的问题，又能解决向多个标杆学习时难以得到协调一致的问题，同时也能避免一般标杆管理所出现的趋同现象(由于虚拟标杆中有其他行业的最佳部分，在现实中并不存在，因而向其学习不会与其他组织一样)。因此，研究上述问题具有很强的实际意义。虚拟标杆是将与待决策组织各组成部分相关的世界上不同组织之精华融为一体的集合体，如果标杆实施者有足够的潜质，那么它必将成为世界上最优秀的组织。

一、研究路径与方法

(一)研究路径

本文首先对泛珠三角区各省的第一产业、第三产业投入产出数据运用超效DEA方法进行效率评价，得到效率最高的第一产业单元和第三产业单元。其次，运用SBM(Slacks-Based Measure)模型，将得到效率最高第三产业省份的第一产业数据向第一产业效率最高的单元投影值以及第一产业增加值的松弛量;通过面板数据模型研究第一产业的增加值(松弛量)对第三产业增加值的影响，调整第三产业的产出值;第一产业投影值对应的投入产出与调整后第三产业的投入产出的数据就是虚拟标杆的第一、第三产业投入产出的数据。最后，将海南省的第一产业与第三产业投入产出数据分别向虚拟标杆的第一产业与第三产业数据做投影，投影值就是海南省第一产业与第三产业的优化决策。

(二)指标选择与数据来源

本文样本涵盖了我国泛珠三角区的9个省，考察区间为1995—2010年，共1 008个观测值。

运用超效DEA方法进行效率评价以及面板数据模型的回归分析涉及到的产业变量指标，选择如下:

第一产业指标，本文选取各省第一产业增加值(GDP1，1990年不变价格)作为产出指标。选取农作物播种面积(M1)、第一产业就业人数(L1)和第一产业资本存量(K1)作为投入指标。

第三产业指标，本文选取各省的第三产业增加值(GDP3，1990年不变价格)作为产出指标，选取第三产业的就业人数(L3)和第三产业资本存量(K3)作为投入指标。

各省第一、三产业增加值GDP1与GDP3、各省各产业就业人数与资本存量(L、K)以及农作物播种面积的数据在中国统计年鉴上可直接获取，各产业增加值转换成1990年不变价。

第一、三次产业的资本存量数据来源:1995—2002年第一、三产业按1990年不变价格计算的固定资本存量，采用徐现祥等2007年提供的数据转化而成［14］;2003—2010年第一、三产业按1990年不变价格计算的固定资本存量数据，按云鹤、吴江平2008年提出的方法整理得到［15］。

(三)研究方法

对第一产业、第三产业投入产出数据运用超效率DEA-Malmqulst模型。

1.超效率DEA模型

设有n个决策单元DMU(DMUj:j=1，2，…，n)，利用m种输入变量xij(i=1，2，…，m)并由此得到了s种产出yrj(r=1，2，…，s)。对于多个同时有效的决策单元(即效率评价值为1)，Andesen和Petersen1993年建立了超效DEA模型(super-efficiency model)，能够对DEA有效单元进一步排序。这个模型的基本思路是:在评估决策单元时，将该决策单元本身排除在决策单元的集合之外。

2.Malmquist生产率变化指数

Malmquist模型用于处理面板数据。作为一种生产前沿方法，Malmquist生产率变化指数是Caves et al.1982年在Malmquist数量指数与Shepherd距离函数概念的基础上建立起来的、用于测量全要素生产率变化的专门指数。Malmquist生产率变化指数明确考虑生产过程中会存在的技术上的非效率，并在规模报酬不变(CRS)的假设下，把全要素生产率的变化分解为技术变化和技术效率变化。在规模报酬可变(VRS)的假设下，技术效率变化进一步分解为纯技术效率变化和规模效率变化。

对第一产业、第三产业投入产出数据运用能得到合适的松弛和投影数值的SBM(Slacks-Based Measure)模型。

3.SBM 模型

由于C2R和BC2模型是基于Farrell效率测度思想且同属于径向(radial)和分段线性(piece-wise linear)形式的度量理论，这种度量思想主要是它的强可处置性，确保了效率边界或者无差异曲线的凸性，但不能充分考虑到投入产出的松弛性问题。Tone 2001年针对松弛变量的度量问题提出了SBM模型成功地解决了这一问题。

4.面板数据模型

由于各产业间的相互影响，因此第一产业效率的提高也会带动第三产业的提高。以第三产业增加值为被解释变量，资本存量和就业人员为控制变量，以第一产业增加值为解释变量的面板数据模型，将得到第一产业效率的提高对第三产业的影响。

其中，i=1，2，…，9 表示9 个省份，t=1，2，…，16 表示从1995 年到2010 年。

二、计算结果分析

(一)第一产业结果分析

第一产业数据运用径向超效DEA-Malmquist分析得:泛珠三角第一产业不变规模(1998—2010年)效率值，见表1。

表1 泛珠三角第一产业不变规模(1998—2010年)效率值

由表1可知:广东省的每年效率值都最大。

由于第一产业数据运用径向超效可变规模DEA-Malmquist模型广东的效率值不存在，用径向可变规模DEA-Malmquist分析得:泛珠三角第一产业可变规模(1998—2010年)效率值，见表2。

表2 泛珠三角第一产业可变规模(1998—2010年)效率值

综合表1与表2的效率值，第一产业选广东省作为标杆。

分年度对广东省第一产业生产技术进步的测定与分析，从表3可以看出，2001—2004年是广东省第一产业生产技术进步飞速发展的时期，技术进步平均增长率达到了1.78%，极大地推动了第一产业的发展。该时期第一产业的技术进步，主要是因为广东省政府加强对转变农业增长方式的扶持力度。一是加大对农业科技成果转化、推广农业发展的先进技术、农业应用技术研究开发的资金投入;二是加大对进一步完善农业标准体系和农产品质量安全体系的资金投入;三是加大对进一步完善农业产业化运行机制的资金投入;四是加大对提高农业对外开放水平的资金投入。通过以上四方面的资金支持，促进了科技成果的迅速转化，同时也改变了传统的农业增长方式。

表3 分年度广东第一产业Malmquist生产率指数及分解

(二)第三产业结果分析

第三产业运用径向超效DEA-Malmquist分析得:泛珠三角第三产业不变规模(1998—2010年)效率值，见表4。

表4 泛珠三角第三产业不变规模(1998—2010年)效率值

由表4得:四川省的效率值从1999年以后每年都最大。

由于第三产业数据运用径向超效可变规模DEA-Malmquist模型海南的效率值不存在，用径向可变规模DEA-Malmquist分析得:泛珠三角第三产业可变规模(1998—2010年)效率值，见表5。

表5 泛珠三角第三产业可变规模(1998—2010年)效率值

综合表4与表5的效率值，选四川省作为泛珠三角第三产业标杆。

分年度四川省第三产业生产技术进步的测定与分析从表6可以看出，2003—2007年是四川省第三产业生产技术进步发展的时期，技术进步平均增长率达到了1.178%，推动了第三产业的发展。该时期第三产业的技术进步，主要得益于四川加大科技创新力度，大力推进科技进步。1999—2010年是四川省第三产业规模效率提高时期，规模效率年平均增长1.33%，主要得益于四川省政府加大对旅游业信息化水平的资金投入，促进具有地方资源优势的旅游业发展;加大对现代流通业信息化发展的资金投入，加快形成大流通、大贸易格局。加大对发展现代金融组织的资金投入，加快形成多元化的金融组织体系;加大发展具有地方特色和资源优势的川菜加工业的资金投入，促进餐饮业快速发展。

表6 分年度四川第三产业Malmquist生产率指数及分解

(三)第三产业产出值的调整

由于各个产业之间是协同发展的，因此第一产业的增长将带动第三产业的增长。对泛珠三角第三产业的投入产出值以及第一产业的产值利用面板数据模型，得回归模型:

表7 第一产业为解释变量的第三产业面板数据模型的计量结果

由表7得:第一产业产值每增加1%，第三产业产值将增加0.484%。

表8 第一产业2010年数据非径向不变规模的投影与松弛变量值

由表8知，四川省的第一产业以广东为标杆，四川省第一产业增加值将增加484亿元，比2010年的增加值增加46.06%。

而由面板数据模型知:第一产业产值每增加1%，第三产业产值将增加0.484%。因此，由第一产业的增加将带动第三产业增加为0.484×46.06%=22.28%。因此四川省第三产业产值将增加为3221.93×22.28%=717.83。调整后的四川省第三产业产值为 3221.93+717.83=3939.76。

表9 第三产业2010年数据非径向不变规模的投影与松弛变量值

三、虚拟标杆的构建及海南优化决策

(一)虚拟标杆的构建

四川省第一产业投影对应的投入产出值与调整后四川省第三产业的投入产出的数据就是虚拟标杆的第一、第三产业投入产出的数据，见表10。

表10 泛珠三角一、三产业虚拟标杆的投入产出值

(二)海南优化决策

表8中的海南省第一产业投入产出投影值与将四川省2010年第三产业的增加值改为3 939.76后应用SBM模型得到的海南第三产业投入产出投影值数值就是海南省一、三产业向虚拟标杆学习的投入产出值，见表11。计算海南省2010年一、三产业优化决策值与实际投入产出值的差得出:第一产业各指标差值为0;第三产业从业人员差为0，资本存量差为－410.18亿元;第三产业增值差213.29亿元。

表11 海南一、三产业向虚拟标杆学习的投入产出值

海南省向虚拟标杆学习的效果:一产的投入产出将保持不变;三产在资本存量减少16.73%、从业人员数量保持不变的水平下，三产增加值将增加72.13%。

四、结论和建议

1.运用超效DEA等方法分别对泛珠三角的第一、三产业的效率值研究的基础上，将泛珠三角一、三产业优势和谐地统一到一体，构造泛珠三角第一、三产业的虚拟标杆。泛珠三角第一、三产业的虚拟标杆:一产中播种面积为6 947万公顷，资本存量为621亿元，从业人员为2 142万人，一产增加值为1 536亿元(1990年价格);三产中资本存量为10 160.32亿元，从业人员为1 701.92万人，三产增加值为3 939.76亿元(1990年价格)。

2.海南省基于虚拟标杆的优化决策的结果:第一产业保持不变;三产在资本存量减少16.73%、从业人员数量保持不变的水平下，三产增加值将增加72.13%。

3.结合虚拟标杆中广东省第一产业经验，海南省第一产业应把高新技术产业和用高新技术、适用技术改造传统产业作为海南省经济的第一增长点。加强农业科技、农产品质量追溯服务等体系建设;大力发展特色农业、节约型农业;加强农业信息化建设，完善农业技术推广、动植物疫病防控、信息发布、质量监管和产品溯源等农业公共服务体系;加快发展设施农业和农产品加工流通业;推进传统农业向现代农业转变。

4.结合虚拟标杆中四川省第三产业经验，海南省第三产业应加大科技创新力度，大力推进科技进步，提高信息化应用水平。加快建设电子政务，提升公共服务水平;鼓励发展电子商务，提升企业经营管理和营销水平;建设旅游国际呼叫中心、“数字海南信息亭”、智能交通、智能健康医疗、平安城市等重点信息化工程;加快旅行服务业的信息化改造，全面提升旅行服务企业的信息化水平;通过发展旅游业带动其他产业和谐发展;加强金融业信息化的建设，发展多元化的金融组织体系;加快发展具有资源优势和地方特色的琼菜加工业，首先，严格制定琼菜的技术、质量和卫生标准，促进琼菜标准化生产;其次，积极开发地方名优特小吃，做精做美琼菜制成品，不断提高琼菜系列的技术含量和附加值。

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