石油上游企业技术许可的问题与对策

□ 文/杨慧

石油企业内部有大量的技术成果存在于科研院所，成果停滞于展品、样品阶段。与此同时，油田生产作业有大量技术难题不能得到及时解决，技术发展遇到瓶颈。高新技术一直推动着石油业进步，高新技术在油藏、地质、钻井、测井、采油工艺、地面工程等多领域不断应用、改进的过程就是石油业不断发展的历程。因此，研究技术许可，探索石油上游企业加快科技成果向生产力转化，推动高新技术和科技成果走出试验室实现工业化推广应用，是提升石油企业核心竞争力、实现创新发展的战略途径。

技术许可定义及上游企业不同于下游的特点

“技术许可”是我国为了保护知识产权利益，促进知识产权应用，转变经济发展方式而大力开展的战略举措。根据《中国石油化工股份有限公司技术贸易管理办法》,技术许可是对专利技术、专有技术和技术秘密等科技成果在生产装置的设计、建设，产品的生产、销售等经营活动中的许可使用。技术许可的对象是受让方，即生产装置和产品的厂家。技术许可方与受让方是联盟伙伴关系。

“技术许可”不同于委托加工。石油上游企业对工具的加工情况是，科研院所提供图纸，要求厂家加工，并要求回收该产品，有时特别强调厂家没有销售权，不得超量制造。产品的所有权、销售权、专利的所有权等还在科研院所中。委托加工是指由委托方提供原料和主要材料，受托方只代垫部分辅助材料，按照委托方的要求加工货物并收取加工费的经营活动。

靳洋/供图

根据《中国石油化工股份有限公司技术贸易管理办法》，技术许可涉及的专利分为发明专利、实用新型、外观设计专利。技术许可涉及的专有技术和技术秘密指的是企业内部未公开的技术成果。

制约技术许可因素案例分析

案例：2011年10月，胜利油田某研究院与某加工改制企业签订“双井节能抽油机技术”的专利权、专有技术转让许可协议，目前完成1套双井抽油机的试制，2011年底在桩西采油厂的两个井组进行了现场应用，日节电率64.5%，截至2012年4月已经试制3台，但是还没有形成效益，还没有支付给研究院许可使用费。

影响石油行业技术的主要问题：一是许可企业成本过高，导致售价没有明显的竞争优势。许可企业要试制，后期试制费用加上推广费用的成本高，为了收回投资，双井机售价上仅相当于两台抽油机的价格，没有明显的优势。二是科技成果适用区域有局限，难以产生更大的经济效益。三是内部市场不健全，产品制造出来销售不顺畅。双井机作为新产品，初期需要扶植。没有销售的鼓励，影响产品改进升级，产品许可制造的良性循环尚未建立。

从以上案例看出，具体制约技术许可的因素如下：

从论证规则讲，论证其有易，论证其无难。“论证其‘无’的假设（有待证明的结论），一般说总是比论证其‘有’的假设来的弱些。”［2］119－120如果主张再审程序之外的法律监督会影响审判机关在民事诉讼中的独立地位，那么应当由其举出法律监督影响审判独立的事实证据，而不是由持相反意见的一方论证法律监督如何没有影响审判独立。在没有事实证明法律监督影响审判独立之前，不宜认定该影响的存在。

1．产品技术因素

产品中存在的主要问题是技术综合配套不完善，专利和专有技术没有集成应用。目前，东部大部分主力油区处于“高含水、高采出程度、高采油速度”的“三高”开发阶段，只有形成综合配套的技术系列，才能见到明显成效。

2．资金因素

成果试验应用推广转化需要强大的资金投入力度。石油企业每年的科技费用, 大部分用在科研上, 而后期工业化试验和推广的费用又远远大于研究费用, 并且存在失败的风险。工业化试验和推广经费的严重不足, 致使试制阶段过长，质量不稳定在很大程度上影响了科技成果的转化。

3．制度因素

首先，缺乏连接科研和市场的桥梁。无论是研究院，还是采油厂，科研人员没有专门岗位去做成果推广，就不可能产生大规模的应用和转化。单位内部市场不健全，缺乏许可转让平台，缺乏知识产权部门保护。科技主管部门缺乏综合型宏观布局科研开发体系的功能，不利于建立健全规范的制度体系。其次，科研院所缺乏布局合理的科研开发体系。各层级的科研院所既是研发中心，又是推广应用中心，既追踪前沿基础，又推广销售，每个层级在做重复研究。科研力量分散，致使科技成果出现“小、多、散”的情况。

加快科技成果向生产力转化的对策

1．提高科技成果技术含量，促进单一成果向综合配套技术发展

一是要贴近生产，科研应优化立项。在立项时要充分考虑成果转化的可能性和应用前景，围绕关键技术，组织多学科、多专业的联合配套攻关，从而提高成果的应用性。

二是建立三层布局合理的科研开发体系。操作生产企业的科研所主要承担技术推广工作，应用企业的科研所重点承担技术开发难题的攻关研究,宏观战略的科研院所承担关键技术前沿基础的研究。操作生产单位的科技队伍,在技术负责人的带领下积极组织协调技术推广工作。建立回馈给科研单位更加灵活及时的市场信息和应用情况，返回来促进产品和技术的改进和升级。应委托专家担任联合攻关项目的技术负责人，负责组织、衔接各专业各级的研究内容和进度。良性的循环为科研体系增加活力，科研力量配置更加合理。

三是建立适应联合攻关的矩阵式组织机构。担任联合攻关项目的技术负责人从三级科研院所、生产部门抽调精干人员组成以项目为中心的联合攻关小组，小组人员同时受原单位和项目组双重管理，形成矩阵式结构。项目结束后人员回归原单位，减少产生人员变动的成本。

2．建立生产力转化的有效运行机制

一是保证试验推广的资金投入。建议企业单列专项资金或与被许可公司共同筹集建立投资基金。建立以技术为依托，大力发展院企联合体。实行科研、开发、生产经营一体化，积累科技发展基金。

二是成立下属科技成果转化中心，作为成果孵化器，模拟市场化运作，拓展市场。成立三级科研单位专业从事科研，解决了市场推广弱的问题。直属一条线的联合体为科研单位解决了赚钱经营与科研的矛盾，有利于科研单位科研力量的合理配置。

三是由石油企业的下属改制公司或科技人员自己股权参与项目转化公司。相比外部公司, 三产改制公司和科技人员自己股权参与项目转化公司具有更高的诚信度。同时科研人员参股，能激励科技人员深入推广产品价值。中国蓝星（集团）总公司也是由化工部化工机械研究院人员发展而成。这种横向的联合，更为灵活。

3．建立适应运行机制的配套制度体系

一是在物资采购入网前建立公正的技术鉴定机构，对成果技术鉴定和试验样机的设计定型进行检测和合理的统计，把技术参数录入数据库。将未经授权的仿制产品予以剔除，促进知识产权的市场应用。

二是建立可信活跃的技术推广平台。专利技术和投资信息的对等才能够真正促成技术的交易，所以要制定配套政策，对合同、财务、现场应用全面管理，对企业内和企业外的技术许可同时在推广平台进行正规运作，推动新兴技术实现知识产权价值。

三是加强知识产权部门的职能。知识产权部门要组织编制企业知识产权战略、目标、制度、工作计划；负责企业知识产权的获取、使用、维护和日常管理工作；负责企业各种获得、使用与转让、许可知识产权的合同管理；负责知识产权风险的防范与应对，依法处理企业内外部知识产权纠纷；负责企业知识产权信息资源的建设、管理和利用；负责企业员工知识产权教育和培训；要加强企业知识产权管理运用能力和相关服务体系建设。

四是鼓励激发科研人员的积极性，优化新兴技术发展升级环境。

五是要充分发挥石油行业技术含量高、技术密集的优势，鼓励产品同时进入机电等社会产业市场，扩大规模，发挥经济效益，支撑新兴技术形成竞争优势。

六是研究多种取费模式，增加技术费取费一揽子定价模式。目前依据科技成果给企业带来的未来效益、技术市场价值和竞争技术水平，分两种方式，一次总付或分阶段支付。第一种是销售额或销售利润提成。第二种是按单位生产能力或年产量计费提成。