范畴理论观照下的英语词汇认知研究

戴禄华, 谢锦芳

(怀化学院外语系,湖南怀化418008)

一、范畴理论概述

范畴理论是认知语言学的重要内容之一,对英语词汇的认知研究有较强的解释力。范畴 (category)是指事物的类型和范围,是范畴化的产物和结果,是我们理解和认识世界的基础。

所谓范畴化(cagorizatiteon),就是把不同的事物归为同一个类型的过程,例如,人有各种各样的人,但是我们把不同的人种统称为 “人”,这就是范畴化。范畴化使得我们通过分类理解世界上的事物和所发生的事件。“无论在方法论还是在内容上,语言学与范畴化密切相关。对于我们的思维、感知、行动和语言来说,没有什么比范畴化更为重要的了。”[1](P1)。

范畴理论认为,事物可以分为三个范畴:基本层次范畴(basic category),上位范畴(superordinate category)和下位范畴(subordinate category)。

基本层次范畴并非按从最普通到最特殊的这样一种层级结构组织的,其组织方式使得在认知上最基本的范畴正好处在最普通到最特殊的概念的中间。概括(generalization)从基本层次向上进行,而细化 (specialization)则从基本层次向下进行。[2](P49)认知科学发现大脑是从中间层面开始认识事物的,因为在此层面上,人们的分类与客观主义的自然分类最接近,人们处理自然事物最有效,最成功。基本层次范畴是人类对事物进行区分最基本的心理等级,是认知的重要基点和参照点。[3](P59)基本范畴具有如下特点:(1)经验感觉上的完整性;(2)心理认识上的易辨性;(3)地位等级上的优先性;(4)行为反应上的一致性;(5)语言交际上的常用性;(6)相关线索的有效性;(7)知识和思维的组织性。[4](P138)

在基本层次范畴的上面是上位范畴(superordinate categories)。上位范畴尽管与邻近范畴成员有区别,但范畴内成员之间的相似性较低。上位范畴比基本层次范畴的区别特征要少。Lakoff(1987)概括了上位范畴的主要特点:(1)它们处于从属地位,因为它们依赖基本层次范畴来获得大部分特征;它们也可称为寄生范畴(parasitic categorizaton)。 (2)不过,上位范畴也有一些跨范畴的特征。这些特征也适用各自的基本层次范畴,但是,如果要突出它们时,就要用到上位范畴。(3)与突出效应密切相关的是上位范畴的聚集功能。也就是说,上位范畴就某一特征而把下一层次的范畴集合起来,这一过程可以在不同层次上重复,构成范畴的层级结构。[5](P65)

在基本层次范畴下面的是下位范畴。与基本范畴相比,下位范畴尽管内部成员相似性高,但与邻近范畴相比区别性较低,信息性较弱。只有当人们需要更加细致的区分时才进行下位范畴的切分,如当别人问你平时喜欢什么娱乐活动时,你可能首先回答的是看电影或听音乐或打牌等,而不大可能回答看某种类型的电影或听某种类型的音乐或玩某种类型的牌,而只有当别人问你喜欢看什么电影、听什么音乐或玩什么牌时,你才有必要说出其具体的电影、音乐和牌类。

根据范畴理论,反映客观事物的语言词汇同样也可分为三个范畴等级,它们是(1)具有单一完型特征的基本范畴词汇如dog,flower,chair等;(2)具有高度概括性无单一完型特征的上位范畴词汇如animal,plant,furniture等;(3)具有比基本范畴词汇信息更加具体的下位范畴词汇如hond,rose,armchair.这三个不同范畴等级的词汇在语言中具有不同的地位和作用。以下将分别进行探讨。

二、基本范畴词汇的原型效应

由于基本范畴词汇是最早产生且具有单一完型的词汇,它们作为反映基本范畴事物的语言符号与自然最接近,最匹配,而首先被认识、掌握和记忆,因此,他们具有原型效应和特殊的认知地位。

1.基本范畴词的构词原型效应

如前所述,基本范畴词是事物最早获得的名称,有较大的任意性;它们的生命力也极强,具有很强的构词能力。虽然基本范畴词的数量有限,而且大体上已经固定,但在它们的基础上构成的非基本等级词汇几乎可以说是无限的。英语的三种主要构词手段都离不开基本范畴词汇,由它们所构成的词汇占英语总词汇的55%,其中派生17.5%,复合27%和转换10%。[6](P65)

以基本范畴词head为例,在它的基础上加前缀和后缀可构成 headage,headed,header,headful,headily,headiness,heading,headless,headward和heady等派生词;由head再加一个自由词素可构成 headband,headboard,headboy,headdoctor, headdress, headggirl, headlamp, headline,headmaster,headmistress,headphone,headtax,headword等七十多个复合词;head不加任何东西可构成形容词如:the head name on the list,a head current,the head postoffice,the head football coach,the head cook,a head waiter。这些短语中的head都是形容词。虽然head的词形没有变化,但词性不同,由名词转换成了形容词;Head还可由名词转换成动词,在以下例句中,head是动词。例如:

1)Football playersmay head the ball.(足球运动员可以用头顶球。)

2)The river heads in the mountains.(这条河发源于群山中。)

类似的例子不胜枚举。由此可见,基本范畴词具有很强的原型构词效应。是突破词汇量的有效途径,是词汇认知的基础。

2.基本范畴词的语义原型效应

基本范畴词大都是多义词,根据原型理论,一个多义词所形成的语义范畴中的各义项地位是不同等的,有原型义项(或中心义项)和边缘义项之分。其原型义项是人们首先获得的,也是语符最原始、最基本的义项,语义范畴就是围绕这个原型义项通过家族相似性不断向外扩展而逐步形成的。原型义项是边缘义项的基础,原型义项和边缘义项之间的联系不是任意的,而是有理据的,是一种家族相似性关系[3](P61)。如head是一个典型的多义词,它作为名词的35个义项构成了head的语义范畴,其原型意义或中心意义是指人的头,其余是边缘意义。中心意义和边缘意义之间存在着家族相似性关系和替代关系。

Head的家族相似性关系体现为其中心意义“人头”和其边缘意义之间的形状或外表相似如a match head,the head of an arrow,the head of a nail等;位置相似如the head of a sail,the head of a staircase,the head of the Nile等;重要性相似如at the head of the class,heads of the state,head of the family等。[7](P801-803)

Head的其他边缘意义与中心意义是替代关系。其替代关系表现为部分代整体或具体代抽象。如a hot head,a chilli head,a film head等是部分代整体。而a wise head,a good head for business,keep a cool head in an emergency,lose one'head是具体代抽象。Head的边缘意义一方面是通过家族相似性的隐喻机制向外扩展形成的;另一方面是通过具体代抽象和部分代整体的转喻机制来实现的。

三、上、下位范畴词在词汇及语篇学习中的作用

如上所述,基本范畴词汇是英语词汇的基础和核心,因此是词汇学习的重点和首选。然而,上、下位范畴词汇也有自己的地位和作用。它们也是英语中不可或缺的词汇。由于上位范畴词表示类概念,又叫上义词;下位范畴词表示种概念,又叫下义词。上、下位范畴词之间构成一种上下义关系即一般和具体的关系,了解并运用词的这种上下义关系对词汇和语篇学习有重要作用。

1.在词汇学习中的作用

在词汇习得方面,认知上、下位范畴词之间的上下义关系有助于扩大词汇量,记忆词汇,提高词汇学习效率。首先,通过上义词演绎下义词可以增加词汇,如用上义词go可演绎其下义词ride,run,walk,fly,sail;用上义词walk可联想其下义词 trudge,saunter,totter,stride,stroll,hobble,limp,tiptoe,stagger,hopand amble.从而达到丰富词汇之目的;同样,用下义词归纳上义词有助于记忆词汇。如通过下义词solid,liquid,gas可归纳出matter(物体)这个上义词;由下义词stomach,heart,liver可归纳出organ这个上义词。这样可以提纲挈领地记忆词汇。

在阅读方面,了解上、下位范畴词之间的上下义关系有助于猜测词义,提高阅读理解效率。阅读时有些读者往往一遇到生词就查词典,这样既影响阅读速度,又影响阅读质量。其实,除了查词典,还有一些更加有效的方法。如借助语境、分析单词结构以及利用上下义关系等。其中,利用上下义关系猜词不失为一种有效的猜词策略 (word attacking strategy.)这是因为上下义关系首先是词义之间的关系。它对于把握词汇的正确信息,更好地理解文章具有重要意义。如在句子 “some writing genres are included in this essay album,narration,description,argumentation,etc” 中, “narration,description,argumentation,exposition”为一般词汇,意思是记叙文,描写文,议论文和说明文,而“genres”是个较陌生的词,前四个词是作为writing genres的下义词,是对 “genres”的进一步展开和阐述。因此在推断“genres”的意思时,可以通过归纳 “narration,description,argumentation,exposition” 的上义,即取它们的共同义而大致推出该词为“体裁”的意思。

2.在句子段落学习中的作用

句子的基本单位是词或词组,而段落的基本单位是句子。就段落而言,它由两类句子所组成,一类是主题句(Topic Sentence)或概括句(General Sentence),一类是支支撑句(Supporting Sentence)或细节句。主题句是含有上位范畴词的句子,是对细节句的概括,表示段落的一般概念或上义即中心思想,细节句是含有下位范畴词的句子,是对主题句的展开和支撑,表示段落的具体概念或下义。段落体现出一种上下义关系。了解并运用句子和段落的这种上下义关系,可以提高阅读理解效率。由于段落通常是围绕段落的中心来展开的,而中心思想也大多是由主题句来表达的。因此,在阅读段落时,抓住了表示一般概念的主题句就等于把握了段落大意。而且主题句在段落中的位置往往是比较固定的。只要运用段落的上下义关系,正确区分主题句或上义句和细节句或下义句,就能提高阅读效率。但有时段落没有主题句,只有细节句,即使是在这种情况下,通过细节句所表达的共同信息,也可以归纳出段落的中心思想。

3.在语篇学习中的作用

语篇的基本单位是段落。语篇中的段落有两种类型:一类是主题段,一类是支撑段或细节段。语篇中的这两种段落分别对应于段落中的主题句和细节句。主题段和主题句、细节段和细节句它们虽然篇幅不同,但有异曲同工之妙。主题段和细节段之间是一般和具体的关系即上下义关系。从语篇的体裁来看,常见的有记叙文、说明文、议论文等,这些体裁的结构通常是基于上下义关系理论的三段论模式。即第一部分(主题段)提出主题或论题;第二部分 (中间段或细节段)进行叙述、说明或论证;最后部分(结尾段)给出结果或得出结论。用我们熟悉的术语叫一般具体一般或总分总的模式。这种模式也正是上下义关系理论的体现,其关键词是由上、下位范畴词来担任的;从语篇的要素来诠释,主题、中心思想和细节是语篇的三要素。其中的中心思想和细节也是一种上下义关系。[7](P293-299)

因此,熟悉上、下位范畴词在语篇中的这种语义关系,对听说读写语篇有事半功倍的效果。我们学习语篇通过两种途径,即输入与输出。其中输入指听和读,输出指说和写。听说读写是手段,语篇是内容或对象,而对语篇的掌握才是目的。因此,把握语篇的上下义语义关系,可以促进语篇听、说、读、写的齐头并进,从而达到多、快、好、省地掌握语篇的目的。

综上所述,英语词汇有范畴等级之分,范畴理论观照下的基本范畴词汇是语言的核心词汇,具有构词及语义原型效应,对扩大词汇量、理解和猜测词义有事半功倍的作用。范畴理论对一词多义现象有较强的解释力;范畴理论视角下的上、下位范畴词之间存在着一般和具体即上下义关系,它们既有演绎、归纳作用,又有语篇功能,在语言中同样具有不可替代的作用。范畴理论为英语词汇的认知学习和运用提供了科学的理论依据。

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