教育调查问卷的编制

王志辉

（天津市教育科学研究院 中国 天津 300191）

“没有调查，就没有发言权”，这句名言揭示了要掌握实际情况必须进行调查研究的道理。“问卷调查法”是最常用的研究方法之一，运用问卷调查法可以在较短的时间内获得大量真实信息。通常情况下，研究者用设计好的书面问卷（或网络问卷）对被调查者进行调查，由被调查者依据问卷内容进行自我报告。在教育行政管理和教育科学研究中，经常要针对某一特定主题在特定的范围内进行问卷调查，以获取某一问题的真实状况，为教育决策提供第一手资料和数据支持。如教师健康状况调查、教职工收入状况调查、学生课业负担状况调查、家长对学校工作满意度调查等等。

教育调查作为社会调查研究的一个重要分支，其问卷的编制过程有着自身的专业特殊性和复杂性，本文针对教育调查问卷编制的整个过程进行探讨和解析。

1 问卷调查的前期准备

1.1 确定调查目的

调查目的是为了收集与研究主题密切相关的基本事实资料，汇总有效信息或数据，分析实际情况和规律特征，从而为解决研究主题提供可靠论据。确定调查目的需要在对研究主题有了一定程度的研究基础上进行，就研究中迫切需要事实信息予以支撑的问题进行归纳总结，对调查的内容范围进行界定，对调查的结果和预期目标予以明确。在明确了问题和目标后，整个问卷调查的开展才能有的放矢。

1.2 建立研究假设

研究假设是研究者根据经验事实和科学理论对所研究的问题的规律或原因作出的一种推测性论断和假定性解释，是研究之前预先设想的、暂时的理论。建立研究假设时，要先分解调查研究主题的核心概念，分析相关的各个变量并且加以界定和说明，然后描述各变量之间可能存在的关系。假设复句常由两个有假设关系的分句组成，前一个分句提出一种假设的条件，即假设存在或出现了某种情况，后一个分句说明在假设条件成立时产生的结果。

1.3 确定抽样方案

在调查研究中，从研究对象的总体中抽取一部分个体作为样本来进行研究，这种“以偏概全”的统计学特征，必然要求抽取的样本具有代表性，从而用适当数量的样本信息来准确估计和推断总体的概况。确定样本的方法就是抽样方案。常用的抽样方法有整群抽样、分层抽样、随机抽样。

整体抽样就是从总体中抽出来的样本不是以个体为单位，而是以整群为单位的抽样。如以学校为单位，将样本校的所有教师全部作为样本进行调查。

分层抽样就是按与研究内容有关的因素或指标先将总体划分成几个层次，然后从各层中进行随机抽样。分层抽样解决的问题是抽取的样本在某些特征上的样本数应该符合一定的比例。比如职称结构比例、不同岗位职工数比例、不同学段学生数比例等等。具体选择哪些特征进行分层,需要根据调查目的，将不同分层划分的组间具有明显差异作为选择依据。

随机抽样分为单纯随机抽样和机械随机抽样两种。单纯随机抽样是通过人工或计算机摇号、抽签的方法完全随机选取样本。机械随机抽样则是先把总体中的个体按一定顺序编号，然后依固定的间隔取样（如奇偶数、逢特定数字结尾等）。

在实际的问卷调查抽样时，经常综合使用三类方法。如对某地区教师健康状况进行调查时，可以首先随机抽取该地区若干个下一级行政区域，按照不同类型学校和不同学段进行分层抽取一定比例的学校，最后对抽取的学校全体教师进行整体取样。这一抽样操作实例中，使用随机抽样方法抽取样本区域，使用分层抽样方法抽取样本学校，使用整体抽样方法抽取样本教师。当然，根据调研目的的不同和课题研究的事先假设，可以组合不同的抽样方案。

2 调查问卷的结构

2.1 问卷前言说明

问卷的前言说明部分包括标题和指导语两个部分。

标题是对调查内容的概括。标题要用简洁、精练的语言准确地表述调查问卷的主题，要有利于被调查者把握调查的目的和主要内容。通常的表述句式里应该包括：调查的地域、样本所属范围、调查主题。一个好的标题应该是言简意赅、具体明确、指向清晰、突出醒目。

指导语主要由称谓、调查性质和调查目的说明、填写问卷时的具体要求三部分组成。书写格式按通用信函格式。先是礼貌称谓和问候语。在指导语主体部分先对调查本身作出简要说明，要表明调查的性质、调查研究的来源、调查研究的目的和意义、数据隐私保密性和使用范围说明等；其后是对填写调查问卷的具体要求，是否匿名、答案填写方式、使用符号说明、不同题目的适用对象、及时检查问卷提示等要求，最后是调查者或研究者（机构）署名。

另外，也可说明回答问卷估计用时信息，以便给被调查者适当的安排时间，尽量保证调查过程不中断。

2.2 样本基本信息

样本基本信息部分主要是对调查的样本个体的背景信息进行搜集。通常包括性别、年龄、工作岗位、工资薪金、学历、专业、职务职称、学校等等。调查研究者根据样本信息对样本进行甄别区分，对研究目标群体进行筛选。原则上对样本基本信息的搜集越详细越有利于后期数据的分析挖掘，而在具体设计时不可能面面俱到，也没有必要如此。研究者只需根据研究目的和假设，列出对研究问题有可能产生影响的因素，设计相应问题。被调查者对问题的回答，将会把被调查者分成不同的类别或层次水平。研究者最关注的是不同的类别或层次水平之间存在明显差异，如果对某一基本信息的不同回答，其对研究问题的反应没有明显不同，那么该信息点提供的研究价值就会非常小。所以，对样本的基本信息的搜集一定要根据研究假设适当选择。

2.3 问卷主体部分

问卷的主体部分是调查问题。根据调查目的事先确定的范围，对研究的主题解析为若干个维度，形成若干个问题，组成一个具有内部逻辑结构的完整问卷。调查问卷的问题需要依据调查目的或研究目标而量身定制，每个问题的最佳形式与其所处的上下文环境有关，要保证每个问题获取结果的质量需要从问什么问题、问题的措词、问题的格式三个方面着手。

1）问什么问题

调查研究要询问被调查者的第一手经验，比如他们做过什么、他们的现状、他们的感觉和看法。要问的问题应该是被调查者熟悉的、明确清楚知道的。比如在询问教师身体健康状况，被调查者可以非常有把握地反馈自己的总体感觉如何、自己能做到什么、对自己的影响程度等，至于医生会对他们的健康状况作出如何的定性或定量的诊断细节，他们则不能说得非常清楚。对于那些二手经验、假设性的问题、因果关系推断、复杂问题的解决办法一类的问题要作出询问时要非常谨慎，因为这对被调查者提出了过高的要求。

总之，对问卷问题的设置要分清两大类问题，并遵循其基本原则。一类是有关事实的问题。询问人们能够回答的问题；确保所有关键术语和概念得到明确的界定，被调查者理解一致无歧义；提供某个语境，让人们明白准确地回答问题最符合他们自身利益。另一类是测量主观状态的问题。问题术语要明确，好让每个受访者都在回答相同的问题；回答任务对问题而言是适当的，大多数人完成起来相对容易；设计一些回答选项，好让事实上答案各异的受访者能分布在不同的回答选项上。

2）问题的措词

问卷中的问句表述要通俗易懂，语法、句法标准规范；内容指向明确、具体，无歧义；客观中立，无诱导性、倾向性；提问方式恰当，避免否定句，更不能使用多重否定句式。在此基本要求下，应该推敲调查问题的措词用字，好让每位被调查者都回答相同的问题。

针对不同的调查对象尽量选择适当的词语用字，让所有的人都对其真切的含义有相同的理解。如果有些术语不可避免地出现在问题中，需要提供定义或解释。对于态度、情感和行为的询问，要对其涉及的时间限制予以明确，因为一个模糊的时间表述会让被调查者无所适从。如果询问的问题比较复杂，有多个设问，应该拆开问题，分别设问。

3）问题的格式

调查问卷中的问题的格式设计要保证调查实施者和被调查者尽可能轻松地完成阅读问题、遵循指示、记录答案等任务。特别是自填式问卷一定要简单易答，因为在大多数情况下，被调查者的积极性并不高。要做到简单易答，需要注意问题表述格式。问题的表述格式通常有三类，即封闭式问题、量表式问题和开放式问题。

封闭式问题提供有限个固定的选择项供被调查者选择回答问题。此类问题可用于对事实或状态的描述、确认，对问题的认同或择优等方面。如果问题有单选和多选的区分，要明确说明，以免误选或选择不准确。如果选择项不能涵盖所有可能时，要增加可填写的其他项，避免被调查者无法确定而出现缺失值。

量表式问题是为了获取被调查者对某一问题的相对性、程度性评价，通常提供若干个依次排列的不同程度的词语或数值标尺，被调查者根据自身真实情况或主观判断进行评价。常见的量表式问题有满意度、认同度、重要度、愿意度、符合度等。此类问题对意愿和一致性作出调查。

量表式问题中的量表设计主要涉及等级选项的多少和排列顺序两类问题。等级选项通常以5个或7个最佳，常见的描述方式是“由正面到负面”划分等级。如最常见的满意度用“非常满意、比较满意、一般、较不满意、很不满意”来表示，再如符合度用“完全符合、大部分符合、一般、大部分不符合、完全不符合”来表示，形成一个对称的等级变量序列。排列顺序的问题是指等级变量是“由正面到负面”还是“由负面到正面”排列等级。有研究表明，“由负面到正面”排列时，被调查者更易回答负面的选项，因此在进行调查结果的分析时要对其偏差做到心中有数。

开放式问题通常不限定问题答案范围，答案一般较长，或条目较多，无法用简单的词语罗列选择项。被调查者可以自由发挥，研究者可以了解更多意外的情况。如对某问题的意见或建议、对自身经历事件的描述等。在现在的调查问卷中开放式问题的使用比例越来越少，主要是它为计算机处理问卷带来了困难，如答案录入与整理、信息编码与归类等。开放式问题还要求被调查者有较好的文字表述和对问题的归纳总结能力，使用此类问题还面临着被调查者信息松散或不愿回答的尴尬。所以在使用开放式问题时，一定要认真推敲，主题表述要明确，数量要少。

2.4 问卷结尾部分

结尾部分主要是对被调查者的合作表示感谢。如果是信函式调研或研究者不能亲临教育调查现场，在感谢词之后，还可以加上与调查内容相关的祝福语，语言可以活泼一点，避免老套，但不宜太长。在直接询问式的问卷中，此处也可以记录调查员信息、调查时间、调查地点等信息。在有些简短的教育调查中，此部分也可以省略。

3 问卷编制的其他问题

3.1 问卷编码

问卷编码是为了对问卷调查结果进行录入、整理和统计分析，特别是现代问卷调查结果常用计算机统计分析软件进行分析处理，使得问卷编码成为转换问卷的关键环节。通常将编码分为预编码和后编码两种方式，实践中多采用预编码，即在设计问卷时将问卷中各问题进行编码，这也是对问卷结果形式的预期设计。编码时，要考虑问卷中各问题对应的变量的类型和精度，选择适当的编码方式。建议使用数字编码，尽量不用字母、汉字、符号来编码。编码和问卷问题表现形式要结合起来，如选择项序号使用数字。

3.2 问卷生成

教育调查问卷设计完毕后，要征询教育行政业务部门工作人员、教育科研不同领域研究人员、教育一线管理者及教师等多方人士的意见和建议，并对问卷进行修订。若是量表类问卷还要进行试测并分析结果，对量表问题进行筛选调整。生成正式问卷后，再设计版式、校对印刷，或网络发布，至此，一份完整的调查问卷编制完毕，问卷调查的工具准备完成。

4 结语

调查问卷的编制是教育研究中的经常性和基础性工作，已经有许多成熟的理论和丰富的实践指导，但就其技术细节的讨论和实践研究从未停止过。在进行教育研究的过程中，需要不断学习新的研究成果指导问卷的编制，同时也需要经常总结教育调查中发现的细节问题，让问卷的编制更加科学和完善，获取更加准确真实的教育信息，满足教育行政和教育科研的需要。

［1］弗洛德 J福勒.调查问卷的设计与评估[M].蒋逸民，等，译.重庆大学出版社，2010.

［2］罗伯特 F德维利斯.量表编制：理论与应用[M].魏勇刚，等，译.重庆大学出版社，2010.

［3］中国经济学教育科研网.调查问卷设计步骤与技术[OL].http://web.cenet.org.cn/upfile/109387.pdf.

［4］王孝玲.教育统计学[M].华东师范大学出版社，2007.