保障质量管理体系高效运行的关键环节

时晓飞 王秀兰

（河北省水环境监测中心，石家庄市 050031）

河北省水环境监测中心负责全省水环境评价、水资源保护工作。自1995年通过国家级计量认证以来，建立了高效运转的质量管理运行体系，为河北省水环境保护提供了详尽可靠、公正合理的分析数据和评价成果，取得了良好的社会和经济效益。

1 转变观念、提高认识是关键

计量认证起始阶段，我们对计量认证工作的重要性缺乏充分认识，一定程度上存在形式主义观念，质量管理体系的建立运行处于应付评审检查的层次。

随着近几年评审准则的逐步宣贯，学习的不断深入，从领导到普通监测人员，均逐步转变了观念，加强了意识。从内心深入接受了这种先进的管理理念，变消极为积极，自主自觉地把管理体系作为日常工作的行为准则，形成一种习惯。并以一种主人翁的责任感，在工作中学习评审准则、应用评审准则、检验质量管理体系文件、完善体系文件。形成了良性循环，保障了管理体系的高效运行，同时促进了全省的水环境监测工作更好的发展。

2 逐步健全体系文件是基础

2.1 全员参与质量管理体系文件的完善

河北省水环境监测中心每年年初制定计划，针对十个分中心的特点，将评审准则要素分配到各分中心，分中心在实际工作中着重对照要素要求对全省的质量体系文件进行完善。

河北省水环境监测中心定期汇总分中心反馈意见、建议，对全省的质量体系文件进行完善，统一修改批准实施，保证了网点的统一性、一致性，增强了全体监测人员的责任感，同时进一步完善了质量体系文件。

2.2 采取多种措施对质量体系文件进行自我完善

河北省水环境监测中心每年制定全省的审核计划。定期以不同形式进行审核，对质量体系文件进行自我完善。要求全省每年最少进行两次内部审核，各分中心自行内审一次。河北省水环境监测中心组织进行审核一次。

前几年河北省水环境监测中心采取中心人员组成评审组对各分中心进行审核的形式进行审核。经过探索，采用由省中心带队，分中心两两互审的形式进行内审，达到了互相学习、互相促进、相互提高的目的。现在采用省中心从全省选拔业务骨干组成评审组，对省中心及分中心进行审核，取长补短，共同进步。

2.3 加强质量控制，保证数据质量

年初制定详细、切实可行的质控计划，把全年的质量控制分门别类落实到具体时间、具体部门、责任到人。利用全省内审，省中心组织全省进行实验室间能力比对，促进全省质量控制工作。

全省检测人员，新上岗人员必须经过计量认证、实验室理论知识和操作技能培训。经分中心考核合格后，上报河北省水环境监测中心考核申请，省中心安排时间对其理论和操作考核。考核后发文确认方能上岗检测。

每年针对河北省污染状况，对COD、氨氮等主要污染物质进行实验室比对，确保检测资料质量。

3 加强人员培训，提高人员素质是动力

近几年来，省中心、分中心的主任、副主任、技术及质量负责人、业务骨干均参加了水利部举办的“水利系统计量认证评审准则宣贯培训班”，并利用学到的知识，对分中心人员进行再培训，进行了新知识的全员理论考试。

2008年11月计量认证复查评审结束后，在全省范围内，以视频的形式，成功举办了实验室业务及计量认证知识竞赛，对优胜者颁发证书，收到了良好的学习效果。

结合省局“学知识、长本领、促工作、出成果”工作的逐步深入，河北省水文水资源勘测局实行《全省水文系统职工学习工作实行定性和定量考核的暂行办法》，主要是对职工“学、能、绩”的考核，职工个人年度目标考核是职工全面考核，职工学习工作定性定量考核是个人年度目标考核的重要组成部分，也是对考核的细化。低于二等不予评优，通过本考核办法，学考结合，促进了全员理论、业务素质的提升。

表1 专业技术岗位考核标准

4 完备的规章制度是保障

省局对直属局年度目标考核的内容包括各直属局全年的各项工作任务，按工作性质划分为14类共39项。

根据各项工作的重要程度、难易程度确定权重，将满分100分分解到14类工作。各类考核工作再细化分若干项，分别制定每项的考核评分细则。年终，首先由省局机关各主管处室根据各直属局的年度工作完成情况，按评分细则对主管的工作量化评分（百分制），再乘其权重确定为此类工作得分，各类工作得分相加为该局的总分。水环境监测管理工作在 39项管理考核 100分制中占19分。

水质监测工作总分按100分计，其中水质监测质量管理占50%，资料质量占30%，对外服务占20%。

三项分别以100分计，各自乘以所占比例累加即为各分中心水质监测工作的得分。年底根据总评给各分中心排队打分。前三名给予表彰和奖励，最后一名进行原因分析。第一年排名靠后的分析室主任和主管局长不能评优，连续两年排名靠后的分析室主任和主管局长实行问责制。

这种考核机制的实行有力地促进了分中心各项工作的开展，激发了大家的争先创优意识，保证了分析质量。具体的评分办法如下。

4.1 水质监测质量管理

考核内容包括：质量体系及审核，仪器设备及标准物质、实验室环境及检测人员，检测结果与报告等内容。该部分得分占总分数的50% 。

4.1.1 质量体系及审核（12分）

（1）保存质量体系文件（《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》）。（2分）

（2）质量体系内部审核。（5分）

遵照新的评审准则，每年进行一次内审。年初制订计划，召开内审会议签到、并作记录。对内审报告中提出的不合格项，由责任部门进行原因分析，制订纠正措施，质量负责人负责组织对纠正措施的实施进行跟踪检查，验证纠正效果。

（3）质量体系管理评审。（5分）

为了保证质量体系高效运行，每年进行一次管理评审，管理评审由中心主任主持，编制管理评审报告。

4.1.2 仪器设备及标准物质(10分)

（1）应有仪器设备台帐、仪器设备一览表、仪器鉴定周期表，内容充分，信息准确，前后一致。(2分)

（2）所有分析仪器都必须有明显的统一标志。标志分合格、准用、停用三种。(1分)

（3）建立分析仪器设备档案，每种仪器应有使用说明书、检定证书、使用记录、维护记录、变更记录等。(1分)

（4）仪器设备需制定购置计划。(1分)

（5）自校仪器设备要有校验证书、校验原始记录。(1分)

（6）外部支持与供应。对供应商进行登记、评价，选用信誉良好的合格供应商，保障外部支持与供应。（2分）

（7）标准物质应严格管理，妥善保管，有效标识。（2分）

4.1.3 环境 (12分)

（1）各级人员的岗位责任制要齐全。实验室应布局合理、干净整洁、摆放有序，室内管道和电器线路布置整齐，电、水、气设备满足水质检测要求。(2分)

（2）按各类大型精密仪器设备的技术及工作要求，考虑防尘、防震、恒温、恒湿等项技术措施，使检测实验室的环境条件能满足工作要求。(2分)

（3）严格执行实验室管理制度，有专人负责卫生及安全保持实验室工作环境的清洁、整齐。(2分)

（4）室内采光有利于检测工作的进行，应有防火等安全措施。与检测无关的物品不得随意带入实验室内。(2分)

（5）实验室药品分类摆放，酸碱分开，存放药量适量，使用登记。另外各种器皿应分类摆放，有防尘措施。（2分）

（6）实验室要有安全管理制度并严格执行。（1分）

（7）不得存放与本实验室无关物品。（1分）

4.1.4 人员(10分)

各类人员应熟悉自己的岗位职责，熟悉检测任务，了解被测对象和所用仪器设备的性能。学习检测领域的有关知识。

（1）人员任命时间与开始签字时间相一致。（1分）

（2）检测人员应具备“一卡一证二表”，做到持证上岗。每个项目最少由两人承担。（1分）

（3）人员培训及时登记，填写岗位培训合格证书注册表。（1分）

（4）建立技术人员档案。档案主要包括人员履历表、工作经历、技术培训、著作和科技成果等。档案应完整，及时更新。（2分）

（5）每年应有目的有计划地组织各类人员的技术业务培训。培训方式采取内培和外培两种。人员培训应为一整套材料，有始有终，从计划到结果整套存档。（2分）

（6）人员考核。对在岗人员进行定期或不定期的考核，考核方式为盲样、样品复测、精密度偏性试验、人员对比等方式。考核应有计划、实施过程、考核结果，资料存档。考核结果填写在考核证书上。（3分）

4.1.5 检测结果报告(20分)

（1）与检测有关的规范、规程、标准等技术文件齐全，并现行有效。(2分)

（2）原始记录清洁整齐，检测及校核人员签字够三遍手。(2分)

（3）检测结果的处理和检测报告应使用法定计量单位，检测数据的有效位数和误差表达方式应符合有关误差理论的规定。(2分)

（4）检测报告应按标准统一格式填写完整。文字简练、数据准确、结论正确、签名齐全、正确使用计量认证标志。(2分)

（5）检验报告应有授权签字人签字。正确加盖CMA章、检测报告专用章、骑缝章。(2分)

（6）检测报告中不能出现与样品类型不符的评价标准与评价结果。检测项目与样品类型应与检测能力相符，不能超检测能力检测。（4分）

（7）用户的质量申诉和质量信息反馈应有记录，质量申诉的处理应按有关规定执行。(2分)

（8）对外服务项目应在检测能力范围之内，不应超出认证项目范围。(2分)

（9）检测报告为一式两份，存档的检测报告的保存期限为长期。 (2分)

4.1.6 记录（10分）

（1）原始记录应用蓝黑钢笔填写，干净整洁，不能涂、刮、描、贴等，按正确方法改错，并加盖分析人员印章。（2分）

（2）原始记录与检测报告一并装订。原始记录编号应与检测报告的编号匹配。（2分）

（3）按程序对相关文件有序管理，填写文件清单，与质量活动有关的文件严格按受控文件管理登记，并加盖受控章。（2分）

（4）文件要有专人管理，登记存档。档案管理应该有三级目录。资料目录应层次分明、便于查找。文件借阅要填写文件借阅登记表。过期的档案需要销毁时应填写档案销毁记录单。（4分）

4.1.7 样品保管制度（6分）

（1）样品接受后，每个样品分为检测样、法定留样两份，样品保存环境应符合测试项目要求。检测水样保存至报告发出15日后规范处理。（1分）

（2）样品室应有专人负责（一般2～3人），样品的接受、管理、处理均由样品室人员负责。样品室分为未检区、在检区、已检区、留样区。（1分）

（3）样品上张贴统一格式的样品流转标识单，流转单上记录样品的详细资料。样品流转过程中详细记录，包括样品量、相关人员等，确保样品始终处于受控状态。（1分）

（4）样品进入样品室后，对样品有效性进行确认、唯一性密码编号，填写样品接受单、登记表、台帐等。检测样品从样品室接受到处理整个流转过程中，始终处于受控状态。（3分）

4.1.8 日常工作量（20分）

（1）日常工作量按照实际分析正常站网的水样个数打分。（10分）

即：Si = Ni/∑Ni×(10×n)

式中：Si —第i各分中心的得分；

Ni —第i个分中心实际分析水样个数；

n —分中心个数。

（2）月报、旬报上报时间是否及时，上报格式是否规范（5分）。

（3）临时性任务完成的时间、质量。（5分）

4.2 水质监测资料质量

考核内容包括监测质量和资料整编质量两部分。考核办法是在全省资料汇审结束时进行评定，采用扣分的办法计算出各分中心的总分。该部分得分占总分的30% 。

4.2.1 监测质量

严格执行《水环境监测规范》和省局颁发的“任务书”。按规定的站网、时间、测次及分析项目进行分析采样，无故不执行者每项扣5分。

（1）容量分析的项目每批应在10%～15%的平行控制双样，每月平行双样不足者扣1分。

（2）比色分析的项目每批必须做空白的平行双样，并按要求的调零方法进行操作。不符合规定者扣1分。

（3）比色分析项目及需要用回收率控制的容量分析项目均应做回收率控制，其范围应满足《水环境监测规范》要求，否则扣0.5分。

（4）标准曲线的相关系数一般应达“规范”，否则扣1分。回归方程的截距与零应无显著性差异，否则扣0.5分。

（5）各种标准溶液标定时，平行双样浓度结果应小于0.2%（浓度较低的标准溶液的标定误差，可按有关规定执行），否则需重新标定。没有按规定进行标定者扣1分。

4.2.2 资料整编质量

（1）资料整编要按规定上交各种报表。整编说明要完整。地表水、地下水水质资料整编说明要分开写。整编说明不完整者视情况每项扣1分。

（2）原始记录应用钢笔填写。要求表面整洁、字迹端正、项目齐全。记录修改应符合要求，并加盖印章。不符合要求者，视情况扣1～5分。

（3）原始资料及整编成果必须做到一做二校，达不到三遍手者每项扣1分。三遍手均应填写姓名的全称和校核日期，签名不全者每页扣0.1分。

（4）所有分析项目,分析完毕应做合理性检查，发现问题和异常现象，要及时处理。对明显不合理的数据，又无验证和说明者扣1分。

（5）所有数据大错错误率不超过二万分之一，小错错误率不超过二千分之一。大错（大错是指对资料使用有重大影响的错误）错误率超过者扣10分，小错（小错是指不属于大错的错误及误差在水质标准以内的数字错）错误率超过者扣5分。连带错和不影响资料使用的规格符号错、数据处理时因舍入不当、尾数差1者，不以错误统计。

（6）资料整洁度分为三个等级，甲等不扣分，乙等扣3分，丙等扣6分。

（7）成果表不允许改动，如有改动为不合格，凡不合格者每张表扣0.5分。

（8）无论什么原因和理由，未进行年度资料整编者扣20分。

（9）根据资料整编完成后，全省各分中心打分排队的名次乘以相应的百分比，计入总分。该部分得分占总分的20% 。

4.3 对外服务

各分中心应根据自身实际情况，结合本地条件，利用自身优势，努力做好水质归口管理及各种对外服务工作，完成省局下达任务指标。完成指标者得满分，未完成者按比例扣分。另外，还将按照对外服务总项目的工作量（包括分析水样数量、承接项目的工作量）比例奖励加分。

5 社会效益明显提高

随着质量管理体系的高效运转，服务社会水平不断提高，河北省水环境监测中心的工作得到了社会认可。河北省水环境监测中心被共青团河北省直工委、省水利厅直属机关党委评为“青年文明号”；被省直工会评为“先进职工小家”；被省直妇工委评为“巾帼文明岗”、厅直“三八红旗集体”、海河流域“入河排污口调查”先进集体、河北水文系统“文明处室”等光荣称号。分中心也先后多次被评为水文系统先进集体，保定、石家庄分中心被命名为水文系统对外窗口单位。

[1]实验室资质认定评审准则.2006.7

[2]水利质量检测机构计量认证评审准则（SL309-2007）

[3]方璟等.水利质检机构计量认证评审指南（第二版）.中国水利水电出版社,2008.6

[4]李青山.水利质检机构计量认证准备指南（第二版）.中国水利水电出版社,2008.7