中小企业技术创新模式选择策略分析

徐琴 朱孟涛

[摘 要]中小企业是我国国民经济的重要组成部分，中小企业的技术创新模式选择直接决定着企业的未来发展。在分析自主创新、合作创新和模仿创新三种技术创新模式的基础上，根据技术创新模式的投资风险及利润，结合企业生命周期理论提出中小企业技术创新模式选择策略，为中小企业及相关部门提供参考，以提高中小企业技术创新能力，促进中小企业更好的发展。

[关键词]中小企业 技术创新模式 选择策略

作为一个发展中的大国，我国中小企业已成为推动国民经济增长的重要力量，对经济的发展和社会的稳定起着不可替代的作用。技术创新对中小企业的发展具有重要作用，它能够帮助企业降低成本、提升绩效以及提供新的产品或者服务，使企业获取竞争优势，同时，技术创新也是目前众多企业管理者、学术界以及各级政府共同关注的热点。从改革开放到2006年底，经工商部门注册的中小企业已达到430多万户。中小企业创造的最终产品与服务价值、出口总额和上缴税收，分别占全国的58.5％、68.3％和50.2％，而在技术方面，中小企业的发明专利占全国的66％，研发新产品占全国的82% 。特别是2007年，国家发展改革委员会等部门又制定了《关于支持中小企业技术创新的若干政策》，鼓励中小企业技术创新，更加快了中小企业的发展。

然而，由于中小企业自身具有的一些独有的特点，使它在许多方面有别于大型的企业，在企业技术创新模式选择方面有别于其他企业，特别是在技术创新模式的选择要根据企业的自身发展状况和技术的发展规律，综合选择合适的技术创新模式，使企业的创新能力得到较大提高。

一、中小企业技术创新相关概述

美籍经济学家熊彼特最早提出“创新”这个概念，后来的国内外学者在熊彼特创新理论的基础上，对创新问题进一步的研究，进而形成现代的技术创新理论基础，到20世纪80年代时，技术创新相关理论已经比较成熟。同大型企业相比，中小企业在技术创新方面具有不同的特点，其优势主要在于其规模小、组织结构简单，有助于形成高效率的经营决策；富有创业精神，能很快适应市场需求的快速变化，并有较强的能力迅速吸收新技术和创业转产；存在有效的和非正式的内部沟通渠道，研发人员与生产、销售人员联系更为密切，能够更好地沟通和配合等。在劣势方面，主要是政府对中小企业的关注不够；缺少技术创新资金；缺少创新人才；缺乏技术创新中介和协作网络等。

在相关文献方面，孙艳（2002）通过考察美国半导体制造技术战略联盟，提出应该提倡我国中小企业与高校、科研单位等建立战略技术联盟以增强技术创新能力，从而提升企业的技术和产品竞争力，刘友金（2006）从分工发展角度探讨产业链与创新链的形成及其在集群成长中的耦合演进过程，并提出了以集群式创新为路径构建创新链来培育中小企业自主创新能力，赵正龙等（2005）选择了企业技术兼容性这一全新的角度研究了在具有网络外部性的市场中，中小企业为了达到与在位大企业共存并竞争的格局，是通过技术模仿提升技术水平来实现的。

在中小企业技术创新的文献方面，研究主要集中在社会资本、创新网络、集群式创新对技术创新的影响，技术创新融资问题，技术创新能力的测度和评价体系的构建，技术创新水平的提高等方面，而对于中小企业技术创新模式适用性及在具体不同阶段具体应用方面涉及的还比较少。

二、三种技术创新模式的适用性

本文以创新来源为主要依据，将技术创新模式分为自主创新、合作创新和模仿创新三种典型模式，分析三种模式对中小企业的适用性情况。

1.自主创新

自主创新是指通过拥有自主知识产权的核心技术，以此来获得新产品价值的一种创新模式。从级别上来说，自主创新是最高级的技术创新模式。提高企业的自主创新能力对于调整产业结构，转变经济增长方式，建设创新型国家具有重要作用。但是，自主创新模式对企业的要求程度最高，因为自主创新的实现需要雄厚的资金支持和科研水平，并且能够承受较高的风险。不过一旦成功，则会给企业到来很大的收益。在技术上，其产品的标准和技术规范将成为本行业或相关性行业统一认定的标准，在技术方面处于领先地位，同时，自主创新企业一般属于新市场的开拓者，在产品投入市场的初期企业处于独占地位，能够获得大量的超额利润，另一方面通过新技术转让，也能为企业带来一笔不小的财富。虽然一些中小企业技术创新在速度、效率方面比较占优势，但是对创新所需要的资金、人才资源等方面还比较弱，企业可以集中有限的资源，自主开发重要的、小型的技术创新项目。

2.合作创新

合作创新是指企业通过与其他企业、研究机构、高校等在技术上确立合作关系，同时保持各自的主体地位，在一段时间内从事技术或产品的研究开发，以实现资源共享和优势互补，实现企业利益的最大化。合作创新能够很好的实现资源的优化和组合，降低创新成本和创新风险，对中小企业具有较好的适用性，但是最大的缺点是技术创新的成果不能为企业自己独有。

我国一些中小企业偏向于自主创新，自主创新适用于创新基础较好的中小企业，但是对于人才、设施等基础较差的企业更适合进行合作创新，因为它们可以更好的利用高校、研究等公共资源，以弥补自己的不足。同时能够降低研发成本，加快使科研成果转化为产品的时间；通过与其他技术互补的企业合作，能够使交易成本内部化和降低风险，实现技术的协同效应，缩短技术研发周期等。

3.模仿创新

模仿创新是我国中小企业特别是小企业常用的一种技术创新模式。它能够最大限度地降低技术和市场风险，同时产品的市场化也比较成功。中小企业特别是对刚成立的中小企业，由于资金缺乏，人才短缺等，对市场的适应性较差，应该首先选择模仿创新模式。相对于自主创新和合作创新来说，模仿创新在许多方面占有优势。从投入资金来说，模仿创新的投入要少得多；对于新产品的开发来说，实行模仿创新的企业不用花钱就可以直接进入别的企业开发的新市场；从技术风险性来说，新开发的产品在技术方面还不太成熟，产品性能需要进一步的改善，新产品上市具有一定的风险性，模仿创新是对新产品的吸收，消化和产品细节的改善，技术风险要低得多。在历史上，美国、日本和韩国等国家的许多企业都是通过模仿创新获得成功的经历。

但是，模仿创新只是技术创新的一种模式，特别是一种具有过渡性质的模式，若想在技术方面达到较高水平获世界水平，这并不是一种理想的模式。模仿创新是一种被动的模式，模仿者只是被动的去适应，不利于技术人员的创新水平的提高，不利于产品市场的壮大，从长远看，不利于技术创新“质”的突破。

三、基于企业生命周期的中小企业技术创新模式

企业是技术创新的主体，由于企业在发展过程中其企业规模、资产、技术创新能力等是不断变化的，并且自主创新、合作创新和模仿创新的成本和成功概率在企业的不同发展阶段也是不同的，所以中小企业的技术创新模式必须建立在企业的不同发展阶段，同时还应符合相应的技术进化规律。

图 基于生命周期的技术创新模式选择策略

1.创业初期技术创新模式选择

从资金方面来看，作为一个刚成立的中小企业，企业的规模还比较小，企业的形象和知名度未得到外界的认可，企业资金以自筹为主，从外部获得资金能力还比较弱，存在着融资困难的问题。并且企业初期企业需要大量的资金作为前期投入，特别是对于技术创新来说，资金投入比较大，并且面临着很大的投资风险。

从创新能力方面来看，企业前期的人力成本也比较大，特别是一些具有创新性的人才，一般来说不愿意到一个规模较小，各方面都不太完善的小企业来工作。企业若想留住人才，必然要付出很大的人力成本，这对中小企业来说是比较困难的。

另外，创新产品的上市都要有一个前期市场导入过程，而这个过程可能需要相当长的时间被消费者接受，甚至不被消费者接受，这些都对于刚成立的中小企业来说，一般都是承受不起的。

所以，从资金、技术人才、风险等方面综合考虑，在企业初期，应该选择模仿创新的模式，能够在较小的花费下和风险下，接触到创新性的技术，通过内部学习，掌握其技术，节省资金和时间成本的投入，然后以最快的速度抢占市场份额，打开产品销路，增加企业的资本积累。

2.成长期的技术创新模式选择

成长期是企业迅速壮大的时期，也是企业能否长久生存的重要时期。许多中小企业因为不能适应快速变化的市场环境而关闭。

成长期是创新性产品得到认可和不断完善的时期。在这个时期，企业已经有了一定的资金支撑，风险承受能力也得到加强，同时。企业在初期培养的技术人才也具备了一定的研发新产品的能力，已经能够在模仿的基础上对新技术进行开发和改善。在这个时期，企业应在继续模仿的基础上，积极通过和高校、研发机构及其他组织合作，进行二次创新，即在企业初期模仿和学习的基础上，争取在新技术的性能、外观设计等方面有较大的改善和突破，以在新产品刚进入市场时更好地满足顾客的要求，取得一定的市场份额，获得更多的利润。同时，企业应在快速增长期吸纳更多的优秀技术人才，形成稳定的人才培养机制，为以后的发展做储备。

3.成熟期的技术创新模式选择

进入成熟期后，企业已经在行业内占有一定的份额，企业已经树立了良好的外在形象，企业具有一定的资金，从筹资能力和吸纳人才的能力大大加强。企业能够以较小的投资风险获得更多的利润。此时，企业已经具备进行自主创新的条件，企业应根据市场条件，主动开发新技术、新产品，以独占和垄断新产品市场，在竞争中占据主导地位。一旦自主创新获得成功，企业就可以在行业中占有重要的地位，获得极大的利润，可以以此为契机，实现企业的进一步发展和壮大。

应该注意的是，企业在选择自主创新的模式的同时，不应该舍弃模仿创新和合作创新，应给予一定的保留。因为企业要时刻注意市场上出现的新技术新产品，以更好的为我所用；对有些有价值而又靠自己的能力不能完成的新技术应积极和其他科研机构合作，以实现新技术的开发应用。

4.衰退期的技术创新模式选择

企业进入衰退期，往往是由于在市场竞争中，不能取得一定的份额或生产的新产品不能满足顾客的需要，而使企业陷入资金困境，人员流失，创新能力有所下降。在这种情况下，新产品带来的利润已经不能够维持企业继续经营下去，企业如继续在此技术上进行投资，则会面临较大的风险。此时企业应该把重点放在产品改善升级上，跟随其他大企业进行模仿创新，或是同其他科研单位合作开发新技术，必要的时候实行退出战略。

四、结论

本文在对中小企业技术创新进行概述的基础上，分析了三种技术创新模式对中小企业的适用性，考虑技术创新过程中的风险和带来的利润，提出了在中小企业不同时期应采取的技术创新模式策略。但是需要注意的是，由于每个企业的实际情况有所不同，中小企业各个时期技术创新模式的选择也不是一成不变的，如高科技中小企业和傳统制造企业等，企业的性质不一样，企业环境也是复杂多变的，具体采取的创新策略也会不同，值得进一步探索。

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