论中国的节能减排制度

摘 要: 中国现行的节能减排制度是一项适合中国国情的制度。中国的节能减排制度有坚实的法律依据和政策基础；中国的节能减排制度有很高的权威和很强的效力；中国的节能减排制度的内容全面、具体，有很强的可操作性；中国的节能减排制度是一项创新性制度。

关键词: 节能减排； 节能减排指标； 减排指标考核统计体系； 节能减排工作责任制和问责制； 综合调整机制； 节能减排制度

中图分类号： DF468.3 文献标识码： A文章编号： 1671-6604(2012)03-0008-09

作者简介： 蔡守秋，教授、博士生导师，中国环境资源法学研究会会长，从事环境资源法研究。

主持人简介： 李挚萍，教授、博士生导师，管理学博士，从事环境资源法研究。

①本文所介绍的节能减排法律制度是指目前中国实行的、旨在实现“五年规划”规范中的节能减排指标的一整套法律规范的总称。这种节能减排法律制度中的节能主要是指“五年规范”中规定的节能目标、任务和措施，这种节能减排法律制度中的减排主要是指“五年规划”中规定的减排目标、任务和措施，严格地讲，应该称“规划中的节能指标和主要污染物减排指标的实施的制度”，简称节能减排制度。

②例如，中国共产党第十七次全国代表大会于2007年10月15日在北京召开，胡锦涛代表第十六届中央委员会向大会作了题为《高举中国特色社会主义伟大旗帜，为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗》的报告，该报告包括“建设生态文明，基本形成节约能源资源和保护生态环境的产业结构、增长方式、消费模式。回圈经济形成较大规模，可再生能源比重显著上升。主要污染物排放得到有效控制，生态环境品质明显改善”、“建设资源节约型、环境友好型社会”、“加强能源资源节约和生态环境保护”、“坚持节约资源和保护环境的基本国策”、“必须把建设资源节约型、环境友好型社会放在工业化、现代化发展战略的突出位置，落实到每个单位、每个家庭。要完善有利于节约能源资源和保护生态环境的法律和政策，加快形成可持续发展体制机制。落實节能减排工作责任制。开发和推广节约、替代、回圈利用和治理污染的先进适用技术，发展清洁能源和可再生能源，保护土地和水资源，建设科学合理的能源资源利用体系，提高能源资源利用效率”等节能减排的内容。

③如2011年中央一号档《中共中央、国务院关于加快水利改革发展的决定》(2010年12月31日)有节能减排的内容；2012年中央一号档《中共中央、国务院关于加快推进农业科技创新持续增强农产品供给保障能力的若干意见》（2012年2月1日）有农村环保、防治水源污染的内容。

④《中央国务院关于加快水利改革发展的决定》（2010年12月31日）强调：“合理开发水能资源。在保护生态和农民利益前提下，加快水能资源开发利用。统筹兼顾防洪、灌溉、供水、发电、航运等功能，科学制定规划，积极发展水电，加强水能资源管理，规范开发许可，强化水电安全监管。大力发展农村水电，积极开展水电新农村电气化县建设和小水电代燃料生态保护工程建设，搞好农村水电配套电网改造工程建设”；“确立水功能区限制纳污红线，从严核定水域纳污容量，严格控制入河湖排污总量。各级政府要把限制排污总量作为水污染防治和污染减排工作的重要依据，明确责任，落实措施。对排污量已超出水功能区限制排污总量的地区，限制审批新增取水和入河排污口”。

⑤例如，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要（2006—2010年）》（2006年3月16日第十届全国人民代表大会第四次会议批准）和《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》（2010年10月18日中国共产党第十七届中央委员会第五次全体会议通过）都含有节能减排的内容。一、 节能减排制度①有坚实的

法律依据和政策基础（一） 目前中国大部分能源法律、污染防治法律、自然资源保护法律和其他相关法律都有关于节能减排的法律规定

有关节能的法律规定以《节约能源法》（2007年）最为全面系统，有关减排的法律规定以《海洋环境保护法》（1999年修订）、《大气污染防治法》（2000年修订）和《水污染防治法》（2008年修订）等较为突出，兼有节能和减排的法律规定以《清洁生产促进法》（2012年修订）和《循环经济促进法》（2008年8月29日通过）较为明显，这些法律规定为节能减排制度提供了法律根据，奠定了牢固的法律基础。

（二） 作为执政党和领导核心的中国共产党的政策档，常有关于节能减排的内容

目前中共中央已经制定一系列党的政策文件，如中国共产党历次全国代表大会上通过的报告和决议②，中国共产党从1982年以来一年一度的中央一号档③，中共中央和国务院联合发布的一些决定④，以及其他党的政策档⑤，这些政策档为节能减排制度提供了执政党的政策根据，奠定了坚实的政策基础。

（三） 节能减排制度有一套专门的规范性档

中国的节能减排制度，不仅有原则性法律规定和政策指导，还有一套专门的规范性档。主要的规范性档有：《国务院关于“十一五”期间全国主要污染物排放总量控制计划的批复》（2006年8月5日），《“十一五”期间全国主要污染物排放总量控制计划》（2006年8月5日）；《国务院关于“十一五”期间各地区单位生产总值能源消耗降低指标计划的批复》（2006年9月17日），《“十一五”期间各地区单位生产总值能源消耗降低指标计划》（2006年9月17日）；《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（2007年5月23日发布），《节能减排综合性工作方案》（2007年5月23日）；《国务院关于成立国家应对气候变化及节能减排工作领导小组的通知》（2007年6月12日）；《节能减排全民行动实施方案》（2007年8月28日）；《关于发布〈节能减排全民科技行动方案〉的通知》（2007年9月29日），《节能减排全民科技行动方案》（2007年9月29日）；《国务院批转节能减排统计监测及考核实施方案和办法的通知》（2007年11月17日），《节能减排统计监测及考核实施方案和办法》（2007年11月17日）；《节能减排授信工作指导意见》（2007年11月23日）；《2009年节能减排工作安排》（2009年7月19日）；《中央企业节能减排监督管理暂行办法》（2010年3月26日）；《交通运输节能减排专项资金管理暂行办法》（2011年6月20日）；《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》（2011年8月31日），《“十二五”节能减排综合性工作方案》（2011年8月31日）；《国务院关于印发“十二五”控制温室气体排放工作方案的通知》（2011年12月1日），《“十二五”控制温室气体排放工作方案》（2011年12月1日）。

《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（2007年5月23日）和《节能减排综合性工作方案》是将“十一五”规划期间节能减排工作制度化的一个主要规范性档，全面规定了“十一五”规划期间的节能减排的具体目标、重点领域及政策措施，对“十一五”时期开展节能减排工作发挥了重要作用。

《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》（2011年8月31日）和《“十二五”节能减排综合性工作方案》是将“十二五”规划期间节能减排工作制度化的一个主要规范性档，它们全面、具体地规定了“十二五年”规划期间的节能减排的目标、任务和措施。

二、 节能减排制度有很高的

权威和很强的效力（一） 节能减排指针是硬任务、硬指针、约束性指标

节能减排工作要通过节能减排指标的实现来体现和检验，节能减排制度的权威和效力也集中地体现在节能减排指标的约束力上。在《第十一个五年规划纲要（2006—2010年）》（2006年3月16日第十届全国人民代表大会第四次会议批准）的22个经济社会发展主要指标中有８个是约束性的，在这８大约束性指标中有5个是环境资源保护方面的指标，即：该规划明确规定从2005年至2010年，“单位国内生产总值能源消耗降低20%左右，单位工业增加值用水量降低30%，农业灌溉用水有效利用系数提高到0.5”，“主要污染物排放总量减少10%，森林覆盖率达到20%”。《第十一个五年规划纲要（2006—2010年）》明确规定，“本规划确定的约束性指标，具有法律效力，要纳入各地区、各部门经济社会发展综合评价和绩效考核。约束性指标要分解落实到有关部门，其中耕地保有量、单位国内生产总值能源消耗降低、主要污染物排放总量减少等指标要分解落实到各省、自治区、直辖市”。所谓法律效力是指约束性指标靠国家法律和国家力量加以保障的效力，政府要确保实现，否则要承担法律责任，与一般的规划要求和道德承诺有极大不同。《第十二个五年(2011—2015年)规划纲要》（2011年3月14日第十一届全国人民代表大会第四次会议批准）综合规定，到2015年，我国单位国内生产总值能源消耗降低16%，单位国内生产总值二氧化碳排放降低17%；主要污染物排放总量显著减少，化学需氧量、二氧化硫排放分别减少8%，氨氮、氮氧化物排放分别减少10%；森林覆盖率提高到21.66%，森林蓄积量增加6亿立方米。《第十二个五年(2011—2015年)规划纲要》指出，“本规划确定的约束性指标和公共服务领域的任务，是政府对人民群众的承诺。主要约束性指标要分解落实到有关部门和各省、自治区、直辖市。促进基本公共服务均等化的任务，要明确工作责任和进度，主要通过政府运用公共资源全力完成”。

不少规范性档，如《国务院关于“十一五”期间全国主要污染物排放总量控制计划的批复》（2006年8月5日）、《國务院关于“十一五”期间各地区单位生产总值能源消耗降低指标计划的批复》（2006年9月17日）、《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（2007年5月23日）、《国务院批转节能减排统计监测及考核实施方案和办法的通知》（2007年11月17日）和《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》（2011年8月31日）等都强调指出了规划中约束性节能减排指标的重要性和严肃性，都强调严格执行这些约束性指标。将节能减排指标规定为具有法律效力的硬任务、硬指针、约束性指标，充分反映了节能减排制度的权威和效力。

（二） 节能减排工作由各级政府主要负责人负责，实行节能减排工作责任制和问责制

《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（2007年5月23日）强调，“建立健全节能减排工作责任制和问责制，一级抓一级，层层抓落实，形成强有力的工作格局。地方各级人民政府对本行政区域节能减排负总责，政府主要领导是第一责任人”。根据《国务院关于成立国家应对气候变化及节能减排工作领导小组的通知》（2007年6月12日），节能减排工作领导小组组长由国务院总理温家宝担任，这是相当有权威的。《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》（2011年8月31日），强调“进一步落实地方各级人民政府对本行政区域节能减排负总责、政府主要领导是第一责任人的工作要求”；“发展改革委负责承担国务院节能减排工作领导小组的具体工作，切实加强节能减排工作的综合协调，组织推动节能降耗工作；环境保护部为主承担污染减排方面的工作；统计局负责加强能源统计和监测工作；其他各有关部门要切实履行职责，密切协调配合。”将节能减排工作规定为在中央由国务院总理负责，在地方由地方各级人民政府对本行政区域节能减排负总责，政府主要领导是第一责任人，这从一个侧面反映了节能减排制度的权威和效力。

（三） 节能减排制度强调严格执法和监督管理

一项法律制度是否具有权威和效力，最终需要严格的执法和监督管理来体现。现行节能减排制度之所以具有权威和效力，其中一个重要原因是其有严格的执法和监督管理来予以保障。《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（2007年5月23日）强调，“要把节能减排指标完成情况纳入各地经济社会发展综合评价体系，作为政府领导干部综合考核评价和企业负责人业绩考核的重要内容，实行一票否决制。要加大执法和处罚力度，公开严肃查处一批严重违反国家节能管理和环境保护法律法规的典型案件，依法追究有关人员和领导者的责任，起到警醒教育作用，形成强大声势”；“企业必须严格遵守节能和环保法律法规及标准，落实目标责任，强化管理措施，自觉节能减排”；“对未按规定建设和运行污染减排设施的企业和单位，公开通报，限期整改，对恶意排污的行为实行重罚，追究领导和直接责任人员的责任，构成犯罪的依法移送司法机关”。《节能减排综合性工作方案》（2007年5月23日）规定，“严格节能减排执法监督检查。国务院有关部门和地方人民政府每年都要组织开展节能减排专项检查和监察行动，严肃查处各类违法违规行为。加强对重点耗能企业和污染源的日常监督检查，对违反节能环保法律法规的单位公开曝光，依法查处，对重点案件挂牌督办。强化上市公司节能环保核查工作。开设节能环保违法行为和事件举报电话和网站，充分发挥社会公众监督作用。建立节能环保执法责任追究制度，对行政不作为、执法不力、徇私枉法、权钱交易等行为，依法追究有关主管部门和执法机构负责人的责任”。《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》（2011年8月31日）强调，“要全面加强对节能减排工作的组织领导，狠抓监督检查，严格考核问责。”《“十二五”节能减排综合性工作方案》（2011年8月31日）；“国务院每年组织开展省级人民政府节能减排目标责任评价考核，考核结果向社会公告。强化考核结果运用，将节能减排目标完成情况和政策措施落实情况作为领导班子和领导干部综合考核评价的重要内容，纳入政府绩效和国有企业业绩管理，实行问责制和‘一票否决制，并对成绩突出的地区、单位和个人给予表彰奖励”。把节能减排指标完成情况纳入各地经济社会发展综合评价体系，作为政府领导干部综合考核评价和企业负责人业绩考核的重要内容，建立政府节能减排工作问责制，实行“一票否决”制，这使得节能减排制度具有极大震慑力2007年，环保部上报的《污染减排统计监测考核办法》在各部委会签时，中组部提出要把减排目标完成情况纳入到地方政府领导干部政绩考核评价体系中，上报到国务院后，又增加了“问责制”和“一票否决制”的处罚规定。这意味着减排指标的完成与否直接关系到地方政府官员的环保政绩和乌纱帽。。

（四） 节能减排制度已有较好的效果

一项法律制度是否真有权威和效力，最终由其实施效果决定。由于节能减排制度的健全，在“十一五”时期，各地区、各部门把节能减排作为调整经济结构、转变经济发展方式、推动科学发展的重要抓手和突破口，取得了显著成效。全国单位国内生产总值能耗降低19.1%，二氧化硫、化学需氧量排放总量分别下降14.29%和12.45%；与2005年相比，中国4年来新增煤炭消费量近10亿吨，GDP和城镇人口持续增长，但重点城市空气环境中SO2浓度却下降了1/3，主要监测断面水体COD浓度也下降了1/3；基本实现了“十一五”规划纲要确定的约束性目标，扭转了“十五”后期单位国内生产总值能耗和主要污染物排放总量大幅上升的趋势，为保持经济平稳较快发展提供了有力支撑，为应对全球气候变化作出了重要贡献，也为实现“十二五”节能减排目标奠定了坚实基础。

現在，很多政府领导不仅会算GDP，也会算节能减排量。节能减排已经成为各级人民政府领导干部的目标，节能减排制度取得了一定的效果。

三、 节能减排制度的内容全面、

具体，有很强的可操作性（一） 节能减排制度重点突出，控制管理对象明确

节能减排制度考核的指标、控制的污染物十分明确而简单。例如，《节能减排综合性工作方案》（2007年5月23日）明确规定的节能减排的目标任务是：“到２０１０年，万元国内生产总值能耗由２００５年的１．２２吨标准煤下降到１吨标准煤以下，降低２０％左右；单位工业增加值用水量降低３０％。‘十一五期间，主要污染物排放总量减少１０％，到２０１０年，二氧化硫排放量由２００５年的２ ５４９万吨减少到２ ２９５万吨，化学需氧量（ＣＯＤ）由１ ４１４万吨减少到１ ２７３万吨；全国设市城市污水处理率不低于７０％，工业固体废物综合利用率达到６０％以上”。《“十二五”节能减排综合性工作方案》（2011年8月31日）规定：到2015年，全国万元国内生产总值能耗下降到0.869吨标准煤（按2005年价格计算），比2010年的1.034吨标准煤下降16%，比2005年的1.276吨标准煤下降32%；“十二五”期间，实现节约能源6.7亿吨标准煤；2015年，全国化学需氧量和二氧化硫排放总量分别控制在2 347.6万吨、2 086.4万吨，比2010年的2 551.7万吨、2 267.8万吨分别下降8%；全国氨氮和氮氧化物排放总量分别控制在238.0万吨、2 046.2万吨，比2010年的264.4万吨、2 273.6万吨分别下降10%。

综上所述，在“十一五”和“十二五”期间，节能减排制度中的节能指标是指各地区“单位生产总值（万元国内生产总值）能源消耗降低指标”；节能减排制度中的主要污染物在“十一五”规划期间是指化学需氧量和二氧化硫；在“十二五”规划期间是指化学需氧量、二氧化硫、氨氮和氮氧化物，即增加了氨氮和氮氧化物另外，《国务院关于印发“十二五”控制温室气体排放工作方案的通知》还要求，在“十二五”规划期间，“要围绕到2015年全国单位国内生产总值二氧化碳排放比2010年下降17%的目标，大力开展节能降耗”，“确保完成”十二五“控制温室气体排放目标”；《“十二五”控制温室气体排放工作方案》（2011年12月1日印发）明确要求，“大幅度降低单位国内生产总值二氧化碳排放，到2015年全国单位国内生产总值二氧化碳排放比2010年下降17%”。还要求，“控制非能源活动二氧化碳排放和甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化物、全氟化碳、六氟化硫等温室气体排放取得成效”；这样，主要温室气体或主要污染物的范围就扩大到甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化物、全氟化碳、六氟化硫等温室气体。。

（二） 节能减排制度对管理的事务、进行的工作、采取的措施规定得全面而具体

例如，《节能减排综合性工作方案》（2007年5月23日）规定了有关节能减排的9大类43项措施。《“十二五”节能减排综合性工作方案》（2011年8月31日）规定了如下节能减排的11类共48项措施：合理分解节能减排指标，健全节能减排统计、监测和考核体系，加强目标责任评价考核，抑制高耗能、高排放行业过快增长，加快淘汰落后产能，推动传统产业改造升级，调整能源结构，实施节能重点工程，实施污染物减排重点工程，实施循环经济重点工程，多渠道筹措节能减排资金，合理控制能源消费总量，强化重点用能单位节能管理，加强工业节能减排，推动建筑节能，推进交通运输节能减排，促进农业和农村节能减排，推动商业和民用节能，加强公共机构节能减排，加强对发展循环经济的宏观指导，全面推行清洁生产，推进资源综合利用，加快资源再生利用产业化，推进节水型社会建设，加快节能减排共性和关键技术研发，加大节能减排技术产业化示范，加快节能减排技术推广应用，推进价格和环保收费改革，完善财政激励政策，健全税收支持政策，强化金融支持力度，健全节能环保法律法规，严格节能评估审查和环境影响评价制度，加强重点污染源和治理设施运行监管，加强节能减排执法监督，加大能效标识和节能环保产品认证实施力度，建立“领跑者”标准制度，加强节能发电调度和电力需求侧管理，加快推行合同能源管理，推进排污权和碳排放权交易试点，推行污染治理设施建设运行特许经营，加快节能环保标准体系建设，强化节能减排管理能力建设，加强节能减排宣传教育，深入开展节能减排全民行动，政府机关带头节能减排。这些措施既全面又具体，有较强的可执行性和可操作性。

（三） 节能减排制度对考核管理对象的考核管理办法和措施规定得具体而周到

例如，《节能减排综合性工作方案》（2007年5月23日）强调，建立和完善节能减排指标体系、监测体系和考核体系。对全部耗能单位和污染源进行调查摸底。建立健全涵盖全社会的能源生产、流通、消费、区域间流入流出及利用效率的统计指标体系和调查体系，实施全国和地区单位ＧＤＰ能耗指针季度核算制度。建立并完善年耗能万吨标准煤以上企业能耗统计数据网上直报系统。加强能源统计巡查，对能源统计资料进行监测。制订并实施主要污染物排放统计和监测办法，改进统计方法，完善统计和监测制度。建立并完善污染物排放数据网上直报系统和减排措施调度制度，对国家监控重点污染源实施联网在线自动监控，构建污染物排放三级立体监测体系，向社会公告重点监控企业年度污染物排放资料。继续做好单位ＧＤＰ能耗、主要污染物排放量和工业增加值用水量指标公报工作。

《国务院批转节能减排统计监测及考核实施方案和办法的通知》（2007年11月17日）转发了《单位GDP能耗统计指针体系实施方案》、《单位GDP能耗监测体系实施方案》、《单位GDP能耗考核体系实施方案》等“三个方案”和《主要污染物总量减排统计办法》、《主要污染物总量减排监测办法》、《主要污染物总量减排考核办法》等“三个办法”。这6个经国务院批准，由发展改革委、统计局和环保总局分别会同有关部门制订的部委规章分别构成了节能减排制度中单位GDP能耗统计制度、单位GDP能耗监测制度、单位GDP能耗考核制度、主要污染物总量减排统计制度、主要污染物总量减排监测制度、主要污染物总量减排考核制度等6项子制度。由于上述规定具体而周到，从而建立了科学、完整、统一的节能减排统计、监测和考核体系，构成了结构严密的节能减排制度体系，从而将节能减排工作上升到法律规范化、正规化、制度化、程序化的高度。

（四） 各管理部门分工明确，相互衔接较好

为了切实加强对节能减排工作的领导和协调，2007年6月，国务院成立了国家应对气候变化及节能减排工作领导小组，温家宝总理担任该工作组组长，成员由国务院20多个部、委、办、直属局的主要领导担任。《国务院关于成立国家应对气候变化及节能减排工作领导小组的通知》（2007年6月12日）明确指出，“国家应对气候变化及节能减排工作领导小组（以下简称领导小组），对外视工作需要可称国家应对气候变化领导小组或国务院节能减排工作领导小组（一个机构、两块牌子），作为国家应对气候变化和节能减排工作的议事协调机构。领导小组的主要任务是：研究制订国家应对气候变化的重大战略、方针和对策，统一部署应对气候变化工作，研究审议国际合作和谈判对案，协调解决应对气候变化工作中的重大问题；组织贯彻落实国务院有关节能减排工作的方针政策，统一部署节能减排工作，研究审议重大政策建议，协调解决工作中的重大问题”。这种领导体制，不仅将应对气候变化与节能减排这两项工作有机地联结起来，而且也将国务院各有关职能部门紧密地联结在一起。

有关节能减排的其他规范性档，对有关行政管理部门的职责分工和相互衔接作了明确规定。例如，《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（2007年5月23日发布）规定，“省级人民政府每年要向国务院报告节能减排目标责任的履行情况。国务院每年向全国人民代表大会报告节能减排的进展情况，在‘十一五期末报告五年两个指标的总体完成情况。地方各级人民政府每年也要向同级人民代表大会报告节能减排工作，自觉接受监督”；“为加强对节能减排工作的组织领导，国务院成立节能减排工作领导小组。领导小组的主要任务是，部署节能减排工作，协调解决工作中的重大问题。领导小组办公室设在发展改革委，负责承担领导小组的日常工作，其中有关污染减排方面的工作由环保总局负责。地方各级人民政府也要切实加强对本地区节能减排工作的组织领导”。《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》（2011年8月31日）强调，“进一步落实地方各级人民政府对本行政区域节能减排负总责、政府主要领导是第一责任人的工作要求”；“要全面加强对节能减排工作的组织领导”，“发展改革委员会负责承担国务院节能减排工作领导小组的具体工作，切实加强节能减排工作的综合协调，组织推动节能降耗工作；环境保护部为主承担污染减排方面的工作；统计局负责加强能源统计和监测工作；其他各有关部门要切实履行职责，密切协调配合。各省级人民政府要立即部署本地区‘十二五节能减排工作，进一步明确相关部门责任、分工和进度要求”。

四、 节能减排制度是一项创新性的制度

中国现行的节能减排制度的特色可概括为如下方面：第一，在传统部门法律体系中，节能和减排分别属于能源法和污染防治法这两个不同的法律部门，但大陆推行的节能减排制度却将节能和减排、能源法和污染防治法紧密地结合在一起。第二，在传统的国家政策与国家法律二分的体系中，国家规划指标和国家法律规定分别属于国家政策和国家法律这两个不同的领域，但大陆推行的节能减排制度却将国家规划中的节能减排指标与国家法律有关节能减排的规定紧密地结合在一起。第三，在传统的法律制度与非法律制度二分的规范论中，有关节能减排的法律规范与协议、章程、道德等非法律规范分别属于法律制度与非法律制度这两种不同的制度体系，但大陆推行的节能减排制度却将有关节能减排的法律制度与非法律制度紧密地结合在一起。第四，在对行政调整机制、市场调整机制和社会调整机制的作用和适用范围的无休止的争论中，运用“政府这只看得见的手”、“市场这只看不见的手”和“另一只看不见的手”调整节能减排活动分别属于行政调整、市场调整和社会调整这三种截然不同的调整机制，但大陆推行的节能减排制度却将这三种不同的调整机制、三只不同的手巧妙地结合在一起。下面主要从治理和善治角度分析该制度的特点。

从当代治理（governance）和善治(good go瞯ernance)理论角度讲，目前中国实行的、旨在实现“五年规划”中规定的节能减排指标的节能减排制度是一种以法律制度为主的、加上其他非法律制度的混合型制度。“节能减排制度”与“节能减排法律制度”的主要区别，是制度内涵的扩大。制度是一系列被制定出来的、具有共同目标和规则、守法程序和行为道德伦理规范的集合，它包括相关的法律规范、行政规范、政策规范、行为道德伦理规范等社会规范，也就是说制度包括法律制度、非法律制度和混合型制度等各种类型的制度，例如经济学、社会学、政治学和管理学中的制度就不同于法学中的制度。非法律制度可以由政策规范、行政规范、纪律规范、行为道德伦理规范、自治规范、协议规范以及传统、风俗、习惯、共识等非法律规范形成；法律制度主要由法律规范形成；而混合型制度往往以一种制度或规范为主、兼容其他制度或规范。非法律制度的法律约束力、强制力和程序性不强，它往往通过行政命令机制、市场机制和社会调整机制来维护；而法律制度则具有明显的法律约束力、强制力和程序性。在一个依法行政的法治社会，人们倾向于将一般的、非法律的制度上升为法律制度；但是，由于制度所规范和调整的对象（活动、工作或事务）的多样性和其他原因，有些活动、工作或事务并不适于法律制度化；从治理的角度看，许多有效的制度往往由各种规范组成，而不仅仅依靠某种单一的规范。因此，在一个国家或社会存在法律制度、非法律制度和混合型制度等各种类型的制度是正常现象，或者说“制度”有其存在的必要性、正当性和优越性。目前中国的“节能减排制度”是一种以法律制度为主的、加上其他非法律制度的混合型制度，这种混合型制度中的某些规范还没有达到“法律规范化”的程度，但它有其存在的理由、原因、基础、功能和作用。将现行的节能减排制度上升为纯粹的、完全的法律制度，还是保留其现状，是一个存在争论的问题。笔者认为，以法律规范为主、兼采其他规范的节能减排制度，是一种管理制度创新，是治理理论在节能减排领域的体现，是在现行体制下推动节能减排工作的适宜制度；但这并不妨碍将某些节能减排的其他规范在条件成熟时及时上升为法律规范。

治理和善治理论是有关治理和善治的主张、观念、原则、特点、作用和实施途径的总称，是有关治理公共事务的道理、方法、逻辑、管理规则、治理机制和治理方式的总和，是21世纪国际社会科学的前沿理论之一，目前已经成为当代中国公共管理研究领域的核心范畴。根据全球治理委员会于1995年发表的一份题为《我们的全球伙伴关系》的研究报告，治理的定义和含义如下：“治理是各种公共的或私人的机构管理其共同事务的诸多方式的总和；它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续的过程；它既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则，也包括各种人们同意或以为符合其利益的非正式的制度安排”［1］193。 治理虽然需要权威，但这个权威并不一定是政府机关；而统治的权威则必定是政府。统治的主体一定是社会的公共机构，而治理的主体既可以是公共机构，也可以是私人机构，还可以是公共机构和私人机构的合作。治理是政治国家与公民社会的合作，政府与非政府的合作，公共机构与私人机构的合作，行政部门的管理与根据市场原则的管理的合作，强制与自愿的合作。理想的治理机制称为“善治”（或良治，good governance）。善治的要素是：正当性（legitimacy），透明性（transparency，要求公开的信息），责任性（accountability，常见的中文翻译是社会责任、公信度、公信力），法治（rule of law），效益（effectiveness），回应（responsiveness），协调性（harmony）等。当代善治的基本模式是综合运用政府调整机制、市场调整机制和社会调整机制这三种机制，综合发挥政府即行政、企業即市场、公众即社会的协同作用，来治理或管理公共事务。其中社会调整机制［2-3］又称非行政非市场调整机制、治理机制、第三种调整机制，主要通过利益相关人的协商、社会舆论、社会道德和公众参与等非行政、非市场方式进行调整。它与传统的第一种调整机制（行政机制）和第二种调整机制（市场机制）不同，以非营利、非统治手段的治理为特征，以各种公共的和私人的以及个人和机构的合作和协调为特征，重视公众或市民社会（civil society）即非政府非营利组织的作用非政府非营利组织（Non睪overnmental、Non睵rofit Organizations），又称民间组织（civil organizations ）、公民社会组织（civil society organizations,CSOs）、独立部门（Independent Sector）、第三领域、第三部门（the third sector）。。第三种调整机制的主体部分是建立在合作和协商基础上的协议手段（EAs）、环境公开（又称绿色公开，GPs）手段和公众参与手段。这种手段反映了政府、企业和公众共同承担防治环境资源问题、保护环境资源的责任的趋势，目前大多数国家已广泛采用此手段，有人预计此手段将成为21世纪各国环境资源政策的重要组成部分。

目前中国推行的节能减排制度则是“善治”和“社会管理创新”的体现和成果。我国在构建节能减排制度时，没有采用单纯的或单一的调整机制、调整手段和法律制度模式，而是采取了包括“政府管理、市场调节、社会调整”社会调整机制又称非行政非市场调整机制、治理机制、第三种调整机制，主要以利益相关人的协商、社会舆论、社会道德和公众参与等非行政、非市场方式进行调整。它与传统的第一种调整机制（行政机制）和第二种调整机制（市场机制）不同，它以非营利、非统治手段的治理为特征，以各种公共的和私人的以及个人和机构的合作和协调为特征，重视公民社会或市民社会（civil society）即非政府非营利组织的作用。第三种调整机制的主体部分是建立在合作和协商基础上的协定手段（EAs）、环境公开（又称绿色公开，GPs）手段和公众参与手段。这三种调整机制在内的多种调整机制、综合调整机制，重视综合运用政府这只“看得见的手”、市场这只“看不见的手”和自主治理这“另一只看不见的手”。节能减排的综合调整机制和善治理论反映了政府、企业和公众共同承担节能减排责任的趋势是治道变革和社会管理创新在环保能源领域的具体体现。例如，《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（2007年5月23日发布）要求，“发挥政府主导作用”，“强化企业主体责任”，“要加强机关单位、公民等各类社会主体的责任，促使公民自觉履行节能和环保义务，形成以政府为主导、企业为主体、全社会共同推进的节能减排工作格局”。为贯彻落实《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》的精神，进一步动员全社会积极参与节能减排和应对气候变化工作，形成以政府为主导、企业为主体、全社会共同推进的节能减排工作格局，国家发展改革委员会同中宣部、教育部、科技部、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国科协、解放军总后勤部、全国人大常委会办公厅、全國政协办公厅、财政部、国资委、环保总局、中央文明办、国管局和中直管理局制定了《节能减排全民行动实施方案》（2007年8月28日），在全国范围内组织开展“节能减排全民行动”，包括家庭小区行动、青少年行动、企业行动、学校行动、军营行动、政府机构行动、科技行动、科普行动、媒体行动等9个专项行动，形成政府推动、企业实施、全社会共同参与的节能减排的工作机制。特别值得注意的是，该方案为了动员家庭、小区、青少年、工青妇组织、学校、企业、军队、政府机构、科技工作者和媒体等各种力量参与节能减排，提出了如下非法律规范性的节能减排的途径和措施：评选1 000户“节能环保家庭”；创建500个“节能减排家庭行动”示范小区；“在青少年中大力提倡崇尚节俭、合理消费、绿色消费等理念，养成节约、环保的消费方式和生活习惯”；“在广大职工中积极倡导节约型的生产方式和消费方式，节约一度电、一滴水、一滴油、一张纸，自觉养成节能环保的好习惯”；“营造节能减排校园文化，使学生养成良好的节能环保意识和行为习惯”；“引导中小学生、幼儿从小树立节能环保的观念，关注生活中的节约方式，学习和寻找节能的窍门和方法”； “制定出台相关节能产品目录和经济技术指针，规范节能技术产品的推广运用。修订制订水、电、气（暖）、油、煤等各类实物消耗标准，修订会议、接待、办公等消耗限额和营房住用限额，以及各类设施建设标准。建立能够反映资源消耗、节约与管理水平的统计、考评和奖惩制度”；“政府机构工作人员要带头增强资源忧患意识、节约意识和责任意识，从自身做起，从点滴做起，形成崇尚节俭、合理消费的机关文化，为全民节能减排发挥表率作用”；“发布公民节能减排量化指标体系。制订6大类36项全民节能减排潜力量化指标，直观反映老百姓的衣、食、住、行、用等日常生活细节中的节能减排潜力，方便公众了解日常生活节能减排行动效果，提高公众的节能减排意识和能力，激发公民节能减排的潜力和积极性”；“研究制定科学、可行的节能减排成效评估办法，科学客观地开展节能减排成效评估工作。开设节能违法行为和事件举报网上信箱，畅通信息管道，便于百姓反映意见，提出建议，充分发挥社会公众监督作用，建立有效的节能减排公众监督机制”；“灵活运用各种宣传方式，营造舆论氛围，达到动员和组织全社会投入节能减排行动的目的”；“及时报道宣传各行各业节能减排的先进典型，普及节能减排知识，宣传动员全民参与和共同行动，大力弘扬‘节约光荣，浪费可耻的社会风尚”；等等。《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》（2011年8月31日）强调，“进一步形成政府为主导、企业为主体、市场有效驱动、全社会共同参与的推进节能减排工作格局。要切实发挥政府主导作用，综合运用经济、法律、技术和必要的行政手段”，“要进一步明确企业的节能减排主体责任，严格执行节能环保法律法规和标准，细化和完善管理措施”，“要进一步发挥市场机制作用，加大节能减排市场化机制推广力度，真正把节能减排转化为企业和各类社会主体的内在要求。要进一步增强全体公民的资源节约和环境保护意识，深入推进节能减排全民行动，形成全社会共同参与、共同促进节能减排的良好氛围”。综上所述可知，节能减排制度是一项综合运用行政调整机制、市场调整机制和社会调整机制的制度，是一项以政府为主导、企业为主体、市场有效驱动、全社会共同参与的制度，是一项包括法律（包括法律、法规、规章）规范、行政命令（包括行政决定、决议、通知、意见工作方案等）、政策规范（包括执政党的政策文件和政府组织的政策文件）、纪律规范（包括各种组织和企业事业单位的内部规章）社会道德规范、合作协商规范、节能减排责任书和协议书等多种行为规范的制度。

另外，检查和评价节能减排工作成效的一个重要环节是统计和考核，节能减排活动能否制度化的关键也是节能减排指标实施情况的统计和考核，目前中国实施的节能减排制度取得了重要突破。从各国推动节能减排的制度和措施看，它们最感头痛、倾注全力并且长期难以解决的问题是节能减排指标的原始分配；因为节能减排指标的确立、分配和实施基本属于总量控制范畴，而节能减排总量的确立、分配和考核又涉及公开、公平、公正、正义等基本原则，将节能减排指标的完成情况作为考核各级政府、各企业事业单位及其负责人的依据，存在许多难以克服的技术上的障碍、管理上的困难和其他具体问题。中国在设计节能减排制度时，既没有停留在有关节能减排总量原始分配这个棘手问题上，也没有被具体的技术障碍和管理困难所折服，而是采取了“淡化基数、算清增量、核实减量”的减排指标考核统计体系。实践证明，这套体系是中国环保人的创新成果，富有中国特色，其他国家并无先例。这套体系的核心原则是“淡化基数、算清增量、核实减量”。例如在“十一五”规划期间节能减排指标的考核统计中，基数即2005年各省的排放量，是由地方政府上报的，而负责节能减排指标考核的主管行政部门考虑的是变化的增量，故而基数不再重要，被称为“淡化基数”。与过去由地方政府上报的减排资料相比，新的考核体系主要是以环保部门为主体来计算、核实数据。这个资料是环保总局根据国家统计局的燃煤消费量等资料“算”出来的，不是由地方政府上报的。这就是“算清增量”。例如，COD的源头分为工业生产和居民生活。要计算这两类COD排放量，只要找到GDP的增量和城镇化率的增量即可；SO2的增量则由各省的燃煤增加量来确定。在一段时间内，单位GDP产生的工业COD的排放量是一定的，这就是“排放强度”；随着城镇化率的提高，每增加一个城镇人口，产生的生活COD的排放量也是一定的，这被称为“COD产生系数”。

过去，对于地方官员来说，GDP越高越好，城镇化率也是越高越好，这两个数字标志着官员的政绩。但新的统计和考核办法让“GDP”和“城镇化率”背上了“COD”。如果你为了政绩，虚报GDP和城镇化率的话，那你就要承担由此带来的COD的虚涨。地方政府报的GDP越高，COD的新增量就越高，需要承担的减排任务就越重。因此，COD能有效挤去GDP虚高的泡沫。

计算出COD和SO2的增量具体的计算公式是：工业新增COD排放量=该省GDP增量ד排放强度”；生活新增COD排放量=该省城镇人口增量דCOD产生系数”；新增SO₂排放量=各省燃煤增加量×硫份×固定的转换系数。仅是减排指标考核统计体系的一部分。“十一五”减排目标是在消化五年新增排放量的基础上，再在2005年的基数上下降10%。自2006年起，地方政府每年的GDP都会上升，燃煤量也会上升，环保部门就会通过相应指标算出污染物的新增量。例如，某地区在2005年的SO2排放总量为100万吨，到2010年底该地区共排放了130万吨SO2，如果要求SO₂排放总量在2005年的基数上减少10％，该地区要减到90万吨，实际上要减排近31%。也就是说，不仅要消化掉30万吨新增排量，还要消化掉10万吨存量，一共要减排40万吨。对此，地方必须要通过一系列措施来减排。譬如，通过产业结构调整，关停了多少小火电，建设了多少脱硫设施等，这样才能减少SO2排放40万吨。这个“40万吨”是由各地政府上报，国家环保部门和直属的各环境保护督查中心逐一进行现场核实，此即“核准减量”。总的看来，这种节能减排指标的核算方法简单易行、富于可操作性。

参考文献：

［1］ 俞可平,等.中国公民社会的兴起与治理的变迁［M］.北京：社会科学文献出版社，2002.

［2］ 蔡守秋.第三种调整机制——从环境资源保护和环境资源法角度进行研究：上［J］.中国发展，2004（1）：29-36.

［3］ 蔡守秋.第三种调整机制——从环境资源保护和环境资源法角度进行研究：下［J］.中国发展，2004（2）：27-35.

（责任编辑 徐 丹）