中国轻工业知识产权发展情况

□文/ 金颖琦

（机械工业信息研究院情报所 北京）

近年来，我国轻工业知识产权经历了从一片空白到蓬勃发展、从“逼我所用”到“为我所用”的变迁，这不仅是建设创新型国家的需要，更是实现轻工业由“中国制造”到“中国创造”的需要。由于轻工业下子行业过多，且行业属性及知识产权情况各不相同，因此本文仅以燃料电池和家电行业为例，介绍我国和国外相关专利发展情况。

一、燃料电池

（一）我国自主知识产权发展情况

1、我国燃料电池专利申请高速发展。近十年，燃料电池专利发展异常快速，国内许多企业、研究机构加大投入力度，开展燃料电池相关技术的研发，成果数量快速增长。2006年我国燃料电池专利申请量达到顶峰的2，108 件。受全球金融危机的影响，2008年和2009年创新活动受到抑制，创新研发投入较往年减少，专利申请量呈下降之趋。（图1）

2、发明专利占据主导地位。从专利类型来看，发明专利最多，为13，534 件，占1985～2011年在我国申请专利件数的93.5%；实用新型专利910 件，占比6.3%；外观设计专利46 件，占比0.3%。

3、本土企业与国外企业申请量各占半壁江山。从专利申请地域分布上看，47.1%为我国本土企业申请，50%以上为国外企业在中国申请的专利。国外企业申请的专利中，日本仍独占鳌头，占据31.8%的份额；美国以16%次之；随后为韩国、德国、加拿大、法国、英国；其他国家在中国申请的专利份额均在1%以下。

4、机构间竞争激烈，未出现垄断现象。从专利申请研发机构来看，各研发机构在国内申请专利数量总体分布较为分散，国内市场尚未出现寡头垄断现象。排名前4 位的丰田自动车株式会社、松下电器产业株式会社、三星SDI 株式会社、上海神力科技有限公司各自专利数量占据燃料电池5，521 件专利的3.1%～7.7%。

由此可见，我国燃料电池行业的发展仍较为落后，专利数量也较少，公开相关专利超过100 件的企业仅1 家；10 件以上的也不超过20 家。相比之下，日、韩、欧、美等国家和地区在华公开燃料电池专利超过100 件的企业有10 多家，超过400 件的企业超过4 家。大企业主导的国外来华专利申请已经在数量上远远超过我国科研单位主导的本土专利申请。

（二）国外自主知识产权发展情况

1、日本燃料电池技术领先。从专利的覆盖广度、应用深度看，形成完整的产业链、具有系统化燃料电池技术开发、应用能力的国家主要有6 个：日本、美国、韩国、德国、中国、法国。其中，日本的技术实力最强。据麦特西集团发布的数据显示，2008年二季度，日本、美国、韩国申请的燃料电池专利分别占全球同类专利申请的43%、14%、11%；中国、德国分别占7%、5%，加拿大不足1%。

在燃料电池国际优先权专利的申请量上，日本处于绝对的领先地位，占据燃料电池所有优先权专利的60%以上，而且技术最为全面，表明日本在燃料电池领域走在全球前列，技术上已占居垄断地位。排名第二的是美国，虽然美国很早就在燃料电池技术领域进行研究并成功应用，但与目前日本的领先地位相距甚远。我国排在德国和韩国之后，居第五位，但优先权专利绝对数量较少，仅占2.4%。

2、各国燃料电池技术有所侧重。各国关注的燃料电池技术领域相似度较高，但也有所侧重：如日本在控制方面比其他国家更为关注；美国则更为关注燃料制备、存储和固体氧化物燃料电池；德国重点关注燃料电池车辆；韩国关注催化剂和膜电极组件；中国则更为关注电极。

3、目前燃料电池的热门技术和应用领域。燃料电池的控制、电极、燃料的制备和存贮、电解质、双极板、外壳密封、催化剂、加热冷却、膜电极组件等是国际燃料电池研发的热门技术。固态氧化物电池即质子交换膜电池、固体氧化物这两种燃料电池位居国际上各类燃料电池研究的前列。

图1 2000～2010年在中国申请的燃料电池专利走势

图2 2000～2010年在中国申请的家用电器专利走势

目前，燃料电池的应用主要集中在三大领域：燃料电池机动车、燃料电池便携式设备、燃料电池固定式发电站。其中，机动车辆是燃料电池在所有应用领域中，未来产业规模最大、国际上技术研发热情最高的领域。

二、家电行业

（一）我国自主知识产权发展情况

1、我国家电专利申请量持续增长。伴随着家电业的快速发展，我国的家电专利也走过了从无到有、从模仿到创新的发展之路。近10年来，我国家电行业在专利方面保持了较快的发展速度，并取得了不错的成绩，申请量从2000年的5，495 件增至2010年的18，937 件，10年间增长了3.4 倍。（图2）

2、我国家电企业在知识产权和标准制定上举世瞩目。我国家电行业在专利开发方面日新月异：海信集团发布了我国音、视频领域第一块自主知识产权的、产业化的数字电视处理芯片——信芯，从此中国7，000 万台彩电有了中国芯；海信空调和冰箱在国内首家自主成功研发出“国际领先”的180 度矢量变频技术，在世界先进变频技术领域率先与日本企业实现了平起平坐，还解决了变频技术中存在的谐波电流问题，在此领域甚至超越了日本；澳柯玛冷柜突破了-152℃的极限，与国际品牌站在了同一起跑线上；海尔微波炉抓住了健康这一大消费空间，开发出蒸汽转波技术，并且引得国内外众多巨头纷纷跟风。截至2007年底，我国仅洗衣机方面的专利就有2，000 多项，其中海尔的双动力、小天鹅的水魔方、荣事达的水银行等都属于核心技术发明专利。

在更高级别的标准领域，我国家电企业也收获颇丰。2005年4月26日，海尔双动力洗衣机入围国际标准；2006年，海尔洗衣机开发公司总工程师进入国际IEC 技术委员会专家组，从此与欧美的专家共同参与制定全球洗衣机行业的通用国际标准。

（二）国外自主知识产权发展情况

1、技术各有侧重。全球家电行业内，在拥有雄厚技术和品牌实力的情况下，美国成为原创科学及新兴前沿科学的代表，控制了芯片；德国代表了高品质，控制了白色家电领域的中游关键零部件和下游产品；日本代表了技术，控制了家电的中游；韩国则牢牢抓住数字时代的来临，造就了超过索尼的三星。

2、重视知识产权战略。同时，知识产权战略在美国、日本、韩国等家电跨国公司的经营管理中占据了非常重要的位置，以德国西门子公司为例，其在全球设有12 个知识产权管理部，400 名知识产权管理人员管理着该公司各类知识产权约15万项。荷兰飞利浦公司在全球设有10 个知识产权办公室，有约150 名知识产权专业人员，管理该公司的6.5 万件专利、2.1万件商标和6，000 件外观设计。

3、环保与便利是发展方向。在技术发展上，家用电器的技术发展因循社会生活的发展趋势，朝着安全、健康、快捷便利、经济效率等方向迈进；在设计方向上，广泛采用模糊控制，力争达到功能多样化、操作简单化的效果。消费电子类产品的技术发展趋势是数字技术被大量应用，整体朝着3C 整合的目标迈进。

三、行业遭受知识产权壁垒情况

（一）知识产权壁垒成为制约我国轻工产品进军国际市场的阻碍。以美国337调查为例，近年来其调查的主要对象国从日、韩转向中国，成为反倾销之后阻挡“中国制造”进入美国甚至国际市场的拦路虎。2001～2010年，美国共对我国轻工行业发起337 调查31 起，产品主要涉及打印机墨盒、DVD 等家电产品；手套、打火机等日常用品；电池类产品。其中，专利侵权26 起，占我国轻工行业337 调查总数的83.9%；商标侵权5 起，占比16.1%。2002年我国温州打火机遭遇欧洲反倾销措施，由于温州企业积极应诉，赢得了官司。然而，欧洲却又请出专利技术壁垒来限制温州打火机：要求所有售价在2 欧元以下的打火机必须装一组儿童锁，而有关安全装置的技术专利多为欧洲和美国掌握，这意味着温州企业除非自行研制，否则将不得不向欧洲购买专利。

（二）知识产权壁垒引发我国轻工企业的日益重视。当然，随着我国轻工产品技术的不断创新，以及对知识产权的日益重视，我们也有在知识产权纠纷中获胜的情况。在2011年3月的瑞士“巴塞尔国际钟表珠宝展”上，一家瑞士企业向展会主办方投诉，称海鸥集团参展的“陀飞轮不锈钢袖扣饰品”外观形状与本企业产品“相似”，属“侵权”行为，要求海鸥集团立刻将有关产品撤下展台并接受处罚。在“巴塞尔国际钟表珠宝展”知识产权委员会调查取证后，了解到海鸥集团此款产品已于2009年和2010年分别在瑞士、中国完成专利注册，不存在侵权行为，从而最终认定海鸥集团胜诉。

四、对策建议

知识产权成为国际化最大的风险，其带来的损失不仅是经济上的赔偿、市场的丧失，还有品牌的降低、公司形象的受损，显性和隐性的各种后果无法预计。如何应对愈演愈烈的贸易摩擦和知识产权纠纷，缓解和规避国际贸易中的矛盾关系，成为轻工企业和相关机构深入思考的问题。

（一）自主创新，提升核心竞争力。轻工企业首先要自主创新，努力提高自主知识产权的数量和质量，要努力促进社会各方面增加自主创新的投入，尤其要加大原始创新力度，并在取得研究成果后及时申请海内外知识产权。

（二）避免单兵作战。目前，轻工业整体拥有的专利较少，单个企业很难突破国际行业巨头的知识产权壁垒。如果可以团结行业内所有企业，建立本行业的专利池，将在与国外巨头专利谈判、合作等方面形成一定的优势。

（三）广泛参与国内外标准化活动，探索在更高层次上的自主知识产权运用。专利影响的只是一家或若干家企业，标准影响的却是一个行业，甚至是一个国家的竞争力。“技术专利化，专利标准化，标准国际化”，这是当前跨国公司以知识产权保护为由，借技术标准大行知识产权进攻与垄断，遏制中国企业发展惯用的手法。谁的技术成为标准、掌握了标准的制定权，谁就掌握了市场的主动权，拥有了行业竞争的话语权。

[1]罗法圣.燃料电池专利分析及创新趋势[J].物理双月刊，2008.4.

[2]李顺德.对现阶段围绕家电产业知识产权保护的思考[J].家电科技，2002.12.

[3]周树强. 家电行业知识产权保护研究——以海尔为例[J].消费导刊，2009.