构建跨区域学科联盟共享域的策略研究*——CALIS示范馆建设启示

尹方屏 张大为 谷秀洁（西安工程大学图书馆 陕西 西安 710048）

陈惠兰（东华大学图书馆 上海 200051）

所谓跨区域学科联盟，是指由两个以上不同地理区域的具有相近学科特色领域的大学、研究机构及相关组织的图书情报机构，在平等、自愿、互利的基础上，通过合作协议的方式共同构建和共享相同学科领域的数字知识资源，以集中存缴、元数据收割等方式统一提供知识传播和知识服务，以实现不同机构间相同或相关学科资源以及知识产出的共享、利用。这种以学科联盟为基础构建的跨区域的多机构联合资源服务体系平台即为跨区域学科联盟共享域。目前我国纺织类院校的跨区域“大纺织”学科联盟共享域正在建设中，本文就以该跨区域学科联盟共享域为例，希望通过分析其建设的意义、思路及影响因素，为我国图书馆界同仁建设的跨区域学科联盟共享域提供可借鉴的思路。

我国是纺织大国，纺织特色资源是我国重要的战略资源。全国纺织类院校均有自己的专业资源，跨区域学科联盟共享域应尽可能地收集、保存、开发、传播联盟成员机构的数字资源信息和原创知识成果，实现其统一组织、管理；让跨区域、跨机构的相同或相近学科的科研人员共享丰富的学科资源，避免课题的重复研究；让同行间进行顺畅的沟通和自由的学术交流，以便寻求更广泛的合作基础;努力做到强强联合、强弱相助、互相借鉴、共同提高。西部纺织特色高校图书馆无论在地域资源上还是学科资源上，都相对匮乏，因而其应该综合资源区域共享、专业资源学科共享，实现优势互补和跨区域合作，促进特色学科建设，这也是跨区域学科联盟共享域的服务宗旨。

1 构建跨区域学科联盟共享域的意义

1.1 促进特色学科资源的长期保存和有效利用

地区性研究机构的知识产出具有典型的地域性和传承性。各高校由于地域的差异分别拥有不同的重点学科专业，如浙江理工大学的特色专业是丝绸工程，天津工业大学的特色专业是针织工程，西安工程大学的特色专业是毛纺工程。专业的特色优势决定了高校图书馆馆藏资源与数字化资源的特色优势，所以建设跨区域“大纺织”学科联盟共享域能够实现联盟成员机构特色资源的统一集成和管理，促进特色资源的长期、有效、完整保存，是加快传播和共享特色资源的重要途径，对跨区域的特色学科资源的开发、利用具有重要意义。

1.2 促进跨区域联盟机构特色学科资源的集团采购与资源共建

学科资源共建与区域资源共建并不矛盾。地域联盟机构共建共享的重点是综合性的信息资源，其合作基础是财力；跨区域学科联盟机构集团采购和共建的重点是特色学科资源、自建特色资源和网络免费资源，侧重考虑的是特色学科专业信息的需求，其合作基础是智力[1]，优势是特而全且连续的资源。而区域内同类特色学科院校的数量有限，缺乏可比性和共建性。因而，构建跨区域的学科联盟共享域是实现特色学科资源共建共享的有效方式。

1.3 促进跨区域学科联盟机构学科资源的集团共享与学科交流

随着科学交流和技术合作范围的不断扩大，一项科研成果往往是由同一研究领域或相关交叉研究领域的几个科研机构共同研究完成的，跨区域学科联盟共享域为跨区域、跨机构的学科同行提供了共享和交流的平台，为更广泛的跨区域的学科合作提供了基础。同时，其也有利于辅助联盟成员机构的教学科研工作的开展，提高学术研究水平，促进特色学科建设。

1.4 促进跨区域学科联盟机构的合作学科服务

跨区域的学科联盟共享域可以针对高层次读者的需求进行跨区域合作，如特色学科的专题推送、学科导航、文献传递、科技查新、信息素养教育等服务，馆藏资源无法满足读者需求的联盟成员机构可以通过文献传递、联合咨询等手段寻求学科联盟的支援，还可以实现联盟成员机构之间的人力资源共享，及时满足各联盟成员机构读者的需求。

1.5 促进跨区域学科联盟共享域的基础平台建设

跨区域学科联盟共享域是数字时代相同学科领域内进行学术研究与交流的理想平台，其实现的前提就是要有稳定和切实可行的机制、统一构建的平台、规范的元数据格式与标准。跨区域学科联盟共享域还应及时采购、上传、收集和保存各个联盟成员机构的特色学科资源和知识成果并提供有效的共享和利用，这将对跨区域学科资源共享平台、跨区域科学数据共享平台等科技基础平台的建设具有积极的促进作用。

1.6 加强跨区域学科联盟成员机构的数据交换与统计交流

图书馆的统计数据是对图书馆业务进行的客观计量，也是图书馆发展的航标，更是实现图书馆科学管理的基本依据。高校图书馆的统计数据不仅仅包括关于资源购置经费、图书加工及借阅流通、参考咨询、人力资源等的数据，随着图书馆信息服务范围的拓展，高校图书馆还负责学校每年的学术成果审核及学科评价等相关数据。只有充分发挥统计数据的情报职能，才能为领导决策提供更有价值的参考。所以统计数据分析不仅可以用来评价和比较图书馆的工作与服务，也是提高图书馆在学校及同行中地位的一项重要手段[2]。跨区域学科联盟共享域应具有统计分析功能，可将跨区域学科联盟成员机构的相关统计数据进行横纵向对比，找出差距，为各成员机构的发展决策提供依据，实现联盟成员机构共赢。

1.7 为参与其他联盟建设项目奠定基础

跨区域的资源与服务保障系统是数字时代学科联盟图书馆发展的趋势。中国高等教育文献保障系统（China Academic Library & Information System，简称CALIS）也正在朝着此方向发展，其最终目标是把现代图书馆理念、先进的技术手段、丰富的高校文献资源和人力资源整合起来，建设以中国高等教育数字图书馆为核心的教育文献联合保障体系，实现信息资源共建、共知、共享，发挥其最大的社会效益和经济效益，为中国的高等教育服务[3]。目前，CALIS三期也在推广机构知识库和特色数据库的建设，跨区域“大纺织”学科联盟共享域可以与CALIS建设实现协调与互补。其成功建设将为CALIS的联合保障体系奠定基础，成为未来CALIS的重要组成部分，形成整个国家知识资产保存及利用的战略网络节点，促进国家战略知识资源的长期保存及有效利用[4]。

2 构建跨区域学科联盟共享域的思路

2.1 联合编目[5]

目前CALIS特色资源目录不完整的原因主要有两方面，一方面是由于有些成员馆没有CALIS的三级编目认证资质，不具备MARC（Machine Readable Cataloging，机器可读目录）数据上传权限，无法参与共建；另一方面是由于具备上传资质的成员馆也存在数据缺省或上传滞后等问题，导致很多特色学科资源流失。由于跨区域“大纺织”学科联盟成员机构少而精，组织管理方便，跨区域“大纺织”学科联盟共享域能够快速实现特色学科资源的书目整合，使特色资源得到很好的揭示和利用；同时还可促进联盟成员机构及时向共享域和CALIS提交完整的编目数据。

2.2 联合采访[5]

跨区域“大纺织”学科联盟共享域的协调采购功能，为其成员机构适时发布各馆的相关订购数据信息提供了平台，为各馆商量、协调采购提供了便利；可供成员机构采用共享式资源建设，利用统一的联合平台提供DRAA（Digital Resource Acquisition Alliance of Chinese Academic Libraries，高校图书馆数字资源采购联盟）、全国纺织服装信息研究会的相关团购信息，以实现集团采购的互利互惠。其中，综合性资源利用DRAA联合采购，特色学科数字资源可由跨区域“大纺织”学科联盟联合采购。目前，跨区域“大纺织”学科联盟通过共享域已组织集团采购了TTD（Textile Technology Digest，纺织技术文摘）、WTD（World Textile Abstracts，世界纺织文摘）、STYLESIGHT（国际时尚咨讯平台）等特色资源。

2.3 资源共建

跨区域“大纺织”学科联盟共享域应采取多馆合作的方式，遵循整合相似、互为补充、共建相关学科资源的原则进行建设。首先由联盟机构牵头成员机构申请教育部或CALIS的共建项目，并争取经费、系统和技术支持，搭建共享域；再通过联盟采购、自建、共建、共享等多种方式，建成由中外核心图书、专业核心数据库、专题网络资源、师生学术成果知识库、自建特色数据库、学科导航库、OA（Open Access，开放存取）资源等构成，包含电子书刊、学位论文、会议论文、标准、专利、研究报告、优秀课件、艺术作品、图片视频、行业动态等信息的门类齐全、特色鲜明的学科资源保障体系；补充扩展并更新纺织学科的重点学科导航，使之成为涵盖各二级学科的重要学科服务工具。

2.4 统一门户[5]

跨区域学科联盟共享域具有统一的资源发现系统（如e读或百链），可通过接口链接或嵌入的方式实现本地资源和共享体系的交互嵌入以及一站式搜索，切实解决联盟成员机构的文献检索、服务导航、资源调度等问题；跨区域学科联盟共享域可以快速完成联盟成员机构的原文获取、统一认证、结算代理等[5]。其应从用户需求出发，将散见于OPAC（Online Public Access Catalogue，联机公共目录查询系统）的“我的图书馆”、数据库的“快讯”（Alert）服务及出版物的定制（RSS）服务等功能进行整合，真正实现一站式的个性化定制；针对不同领域的资源荐购和学术热点，鼓励用户进行热点评价或提交用户主观的知识热点，建立综合的学科热点知识库，供科研群体参考。

2.5 借阅优先[5]

跨区域“大纺织”学科联盟共享域可使用CALIS的馆际互借与文献传递系统或国内其他的文献传递系统（如百链），整合国内主要的文献传递系统，鼓励共享域内的返还式馆际互借。联盟成员机构可通过共享域的馆际互借与文献传递调度系统获取联盟合作机构的资源原文。联盟成员机构的读者利用共享域的统一检索界面搜索所需信息时，共享域可以自动解析检索结果，直接指向全文链接或者文献传递申请界面，通过统一认证的用户（联盟机构成员具有统一认证系统）可以利用自助申请或馆员协助申请两种方式快速获取全文。

2.6 联合咨询

基于学科服务对象及学科服务内容的一致性，跨区域“大纺织”学科联盟共享域可利用联合咨询体系扶助学科服务较为薄弱的联盟成员机构，及时解答专业读者咨询，联合构建专题推送知识库、FAQ（Frequently Asked Questions，常见问题解答） ，实现学科专题的代查代检、专业对口的查新服务；利用“走近学科、走进院系”系列讲座、嵌入教学课堂及“走入院系—专家访谈”活动融入教学科研一线，及时交流汇总并更新各馆的学科教参书目、学术资源主题化整理、学科投稿指南、学科情报研究等，建立起跨区域的科研伙伴及学科服务的互动共享。具体架构可借鉴CALIS的虚拟参考咨询系统。

2.7 联合培养

为了更好地提高联盟用户检索、利用和管理专题文献的能力，跨区域“大纺织”学科联盟共享域可以设立“学科信息素养教育”模块，将信息素养教育相关课件、文献管理软件使用教程、数据库使用培训教程、每一期“走近学科、走进院系” 系列讲座PPT、新生入馆教育PPT、研究生开题讲座PPT等共享，供联盟用户使用，实现对各层次读者的联合信息素质培养。

2.8 开放获取

跨区域“大纺织”学科联盟共享域所存储的知识资源以开放获取为主要服务和利用方式。这是新型的学术交流理念和共享模式，使资源信息与科研成果通过开放获取能够得到快速的传播和利用，大大提高了学术成果的交流程度，是对基于传统出版的学术交流的补充，可以让更多的联盟成员及用户得到参与学术交流的机会，进而增加同一领域的研究者合作的可能性。

2.9 决策参考

跨区域“大纺织”学科联盟共享域可建立在线数据统计报表及定期的统计分析，除统计分析常规的业务统计数据（如读者入馆人次、借阅排行等）外，也包括高层次读者的科研成果收录、产出等情况，通过数据的深度挖掘，帮助图书馆及时研究读者需求的变化，掌握学校的教学、科研动态，为科研绩效评估、学科评价等提供参考依据，确保学科建设和科研工作的连续性和创新性[2]。同时，跨区域“大纺织”学科联盟共享域也可通过跨区域同类学科联盟成员机构的横纵向对比，找出问题，缩小差距，为各馆的发展提供数据支撑，实现联盟成员机构共赢。跨区域“大纺织”学科联盟共享域设有后台管理模块，模块设置分级管理权限，管理员可分为系统管理员、一般管理员。不同的管理员具有不同级别的数据管理权限，如某机构的一般管理员只能更改、删除、追加、统计该机构上传的资源与统计数据。

2.10 协同服务

跨区域“大纺织”学科联盟共享域可以借鉴我国纺织行业的区域布局优化缩小东西部差异，发挥各馆优势，创造利益的最大化：东部沿海纺织工业发达地区的图书馆可充分利用资源、技术、资金、人力、研发、品牌、推广渠道的优势，组织和开发资源共建共享与协同服务平台，跟踪整合国际最新纺织及交叉学科前沿技术和产品科研信息，组织中西部地区成员的互访交流与培训；鼓励中西部地区图书馆发挥传统的资源优势，积极承接特色资源、学术成果和知识产品的回溯加工，发展纺织服装资源信息整合加工基地，拓展共享服务领域，形成东中西部优势互补的区域布局；加强东中西部的合作，构建跨区域上下游紧密联系、协同发展的资源服务链[6]。

3 构建跨区域学科联盟共享域的影响因素

3.1 资源

跨区域“大纺织”学科联盟共享域将建设以“大纺织”学科为特色、以纺织服装行业发展和应用为导向的学科资源保障体系，涵盖纺织科学与工程（一级学科）下设的纺织工程、纺织材料与纺织品设计、纺织化学与染整工程、服装设计与工程等二级学科。它是由各个学科联盟成员机构提交建立的动态的数字知识资源库。资源的完整、连续、创新是实现联合服务的基础。高层次读者关注的焦点是核心资源、核心机构、核心作者、核心期刊、前沿趋势和热点，所以学科联盟的资源与服务的架构应紧紧围绕读者的需求，即以读者为中心构建资源服务体系。

3.2 技术

跨区域“大纺织”学科联盟共享域可实现软件共享，由软件开发机构负责系统的安装和更新、技术培训、技术支持和及时维护，以保证系统的正常运转，技术上可借鉴或者使用CALIS的共享域系统、百链云平台或其他的资源发现与学科服务平台。共享平台应满足开放性和实用性的需求，遵循相关标准协议，提供多种开放的扩展接口，开展学术资源的交换与共享服务[7]。另外，联盟成员机构需要集中技术力量对Web2.0环境下的新技术、新工具、新方法进行研究和应用（如Mashup（混搭）、IM（即时通讯工具）、Tag（标签）、ToolBar（浏览器工具条）等），以实现对资源的多角度揭示和对用户的多方位服务。上海交通大学图书馆在Web2.0的使用方面为各馆提供了很好的技术案例参考[8]。

3.3 服务

跨区域“大纺织”学科联盟共享域具有联合编目采访、联合OPAC、特色资源检索、成果上传、统计发布、互动交流、在线培训和文献定制、定题推送、学科导航、代查代检、文献传递、查收查引、科技查新等服务功能，通过跨区域的学科合作，能够实现联盟成员机构之间学科馆员的人力资源共享和跨区域同学科间核心作者之间的合作交流以及对地域相关产业的咨讯服务。

3.4 经费

较为理想的经费筹措方法是将联盟共享域建设纳入CALIS平台建设内容，由CALIS为特色学科联盟建设提供长期专项经费预算，根据项目建设进展逐年下达。另外，也可联系具备共享开发能力的数据库商，由主要的承建机构确定运作模式，由数据库商支付联盟共享域中心的建设与维护费用，同时联盟单位购买其数据库产品。

3.5 机制

跨区域“大纺织”学科联盟共享域成员机构的运行是自下而上的，负责数据的上传、更新维护，而共享域中心负责自上而下的技术支持、及时反馈。此外，跨区域“大纺织”学科联盟共享域要制订与联盟内容整合、发布服务范围相关的实施细则，如宣传推广、机构分工、数据标准、提交流程、存储政策、内容管理员及用户权限、质量控制机制、培训机制等[7]。

3.6 人员

跨区域“大纺织”学科联盟共享域的数据更新、系统维护、学科资源挖掘、学科情报服务、服务推广都依靠各机构的人力资源来支撑，因而人力资源的构成很重要，其要将责任分配到人并定期检查，以保证联盟建设质量。同时，馆员的技术业务相关培训与资格认证也非常重要（如编目认证资格、学科馆员认证资格等），这是提高人员素质和业务水平、开展创新型研究的必要保障。另外，跨区域“大纺织”学科联盟共享域还应增加成员机构之间的人员互访交流，以缩小差距使其共同提高。归根结底，人员是整个学科服务共享域体系的持续保障。

4 结 语

通过地区之间、高校之间的图书馆联合，可以使各馆的馆藏利用构成一个整体，最大限度地满足读者需求。对用户而言，它大大扩展了可利用资源的范围，提高了文献检索的效率，节省了开支；对资源提供商来说，扩大了市场；对图书馆自身来说，同舟共济，协同发展。所以加强图书馆共享联盟建设是网络时代图书馆合作与可持续发展的可行性策略。

[1]谷秀洁.国内纺织工程本科院校数字馆藏研究[J].大学图书馆学报, 2010(5):63-69.

[2]尹方屏.数据的话语权:统计工作有感[EB/OL] .(2011-05-06)[2012-01-28]. http://www.lib.xjtu.edu.cn/lib75/tugongwei/2011_tjpx_4.pdf.

[3]CALIS介绍[EB/OL].(2005-11-28)[2012-01-28].http://project.calis.edu.cn/calisnew/calis_index.asp?fid=1&class=1.

[4]胡丽梅,朱 永,黄亚男.高等学校学科知识联盟[J].科技情报开发与经济,2008(26):186-187.

[5]陈 凌.CALIS项目及其服务[EB/OL].(2011-10-10)[2012-01-28].http://calis.lib.xjtu.edu.cn/calisportal/custom.htm?id=1425.

[6]纺织工业调整和振兴规划[J].纺织服装周刊, 2009(15):1-10.

[7]韦艳芳.区域联合机构仓储建设初探[J].图书馆论坛, 2009 (4):80-83.

[8]郑巧英.高校图书馆新技术和系统应用及实施方法[EB/OL].(2012-03-07)[2012-03-12]. ftp://calis.lib.sjtu.edu.cn/.