辽宁省装备制造业转型升级政策体系研究*

温 馨，杨 淼，殷艳娜

(沈阳工业大学a.管理学院，b.MBA教育中心，沈阳 110870）

辽宁省装备制造业转型升级政策体系研究*

温 馨a，杨 淼a，殷艳娜b

(沈阳工业大学a.管理学院，b.MBA教育中心，沈阳 110870）

在经济转型期，辽宁省装备制造业如何提高自主创新能力和经济效益并实现转型升级是当前发展的重点。针对辽宁省装备制造业生产效率低下、自主创新能力不足等问题，从制造业急需转型升级的本质出发，以辽宁装备制造业的发展现状为基础，分析其转型升级的途径与障碍，提出支持辽宁省装备制造业转型升级的政策体系，并给出相应对策建议。

装备制造业;产业发展;转型升级;政策体系;生产效率;自主创新;经济效益

装备制造业是我国的重要经济基础和国家安全的基础保障。随着经济全球化进程逐步加快，装备制造业在我国经济与社会发展中的地位和作用更加明显。但是，我国装备制造业与国际领先水平还有一定差距，装备制造企业的自主创新能力和经济效益还有待提高［1］。因此，装备制造业如何转型升级是目前亟待解决的问题。

装备制造业是辽宁工业发展的“心脏”，经过近些年的发展，辽宁省装备制造业发展呈现节节上升的良好态势。但是处于当前的经济转型期，我国装备制造业如何提高自主创新能力与盈利水平，如何向高端装备制造业发展以及如何快速提升装备制造业的信息化与服务化水平等问题仍是当前研究的重点。本文针对辽宁省装备制造业自身特点提出了支持辽宁省装备制造业转型升级的政策体系，以完善其转型机制。

一、辽宁省装备制造业发展现状

辽宁省依托其丰富的装备制造业资源和良好的经济基础，成为与上海、武汉等地齐名的装备制造业发达地区［2］。但与此同时，辽宁省装备制造业也存在着制约发展的不足(见表1）。

表1 辽宁省装备制造业发展现状

二、辽宁省装备制造业转型升级的途径与障碍

辽宁省装备制造业转型升级问题已迫在眉睫。针对辽宁省装备制造业发展现状，其总体发展目标分为三个方向:高端型制造、数字型制造和服务型制造。

1.辽宁装备制造业转型升级的途径

(1）高端型制造。辽宁省装备制造业还处在劳动密集型、粗放式发展阶段，而高附加值的高端装备制造产业目前还主要集中在欧美等发达地区。高端装备制造业主要特点是技术高度集中、创造的附加值高、资源消耗少、辐射作用强等［3］。在促进高端装备制造业发展时，应注意以下几点:首先要强化、提升装备制造业的基础能力，重点提高“三基”产业(机械基础件、基础制造工艺及基础材料）的发展水平;其次要加强装备制造业技术创新体系建设，特别是原始创新、集成创新及引进消化吸收再创新三个创新的有机结合;三是要重视培育市场，提升与用户行业的结合程度，积极开展与终端用户全方位的合作，逐渐完善首台套政策［4－6］。

(2）数字型制造。数字型制造是制造技术、计算机技术、网络技术与管理科学融合、发展及应用的产物，也是装备制造企业、制造系统(或生产过程）、生产系统不断实现数字化的必然趋势［7］55。数字型制造分为三大块:以设计为中心的制造、以控制为中心的制造和以管理为中心的制造。具体地，在制造企业中，图形、数据、知识及技能等各种信息均以数字形式在企业内部传递，目的是为了收集市场信息，同时在多种数字化技术支持下，对产品信息、工艺信息与资源信息等进行分析、规划，通过企业内部信息的传递与扩展，实现装备制造企业制造技术与信息技术的有效融合［8］。

(3）服务型制造。随着经济发展和社会的不断进步，客户对服务内容及水平的要求越来越高，传统的服务模式已经无法满足客户不断提高的服务需求，向服务型企业转型已经是装备制造企业未来的发展趋势［9］。然而，构建服务体系要在提升硬件和管理水平的基础上努力提升企业营销和技术服务的人员素质，要从根本上改变传统的经营思想、理念和思维方式。因此，制造与服务的深度融合关键是装备制造企业自身要具有核心产品(或核心能力），围绕核心产品(或核心能力）进行改进和创新，积极与服务业相结合，才能取得更好的发展［10－12］。

2.辽宁装备制造业转型升级的障碍

要实现辽宁省装备制造业转型升级，目前尚存在以下障碍:

第一，基于自主创新能力薄弱的原因，辽宁省高端装备呈现失守困局，即目前辽宁省装备制造业的多数技术还依赖进口，缺乏自主创新。

第二，装备制造业关键零部件发展滞后，装备主机面临“空壳化”危机。截止目前，装备的高端主机和成套设备所需的关键零部件、元器件和配套设备的研发进度仍然缓慢，远远落后于国际装备行业发展的平均水平。另外，海洋工程、航空工业与多数配套设备的研究与发展受到严重制约。

第三，与装备制造业配套的现代服务业发展缓慢，价值链的高端缺位。目前辽宁装备制造业的发展主要依赖单机、实物量的增长，而同时为用户提供系统设计、系统成套、工程承包、远程诊断维护、回收再制造、租赁等的配套服务业未能充分培育与发展，绝大多数装备制造企业的服务收入所占比重低于10%，远远低于国外50%的水平。因此，辽宁省装备制造业主要业务仍属于价值链低端的加工装配环节。

以上问题导致辽宁省装备制造业高端装备、创新能力的不足。从装备来看，更多的是停留在产品的前半身设计、零部件的装备制造，后续服务很差。这些问题都是决定辽宁省装备制造业转型成功与否的关键。

三、辽宁省装备制造业转型升级的政策支持体系

(一）总体思路

通过对装备制造业转型升级的途径及障碍的分析，本文形成了面向未来的辽宁省装备制造业转型升级政策体系的总体思路，即以辽宁省政府为核心，构建符合辽宁省装备制造业发展实际的转型升级环境，为装备制造业转型升级提供全方位服务;以装备制造业企业为主体，高端型制造、数字型制造和服务型制造为目标，完成辽宁省装备制造业的转型升级。

(二）体系框架

从辽宁省装备制造业转型升级的总体思路来看，辽宁省装备制造业转型升级政策体系包括两个层次:一是以辽宁省政府为核心的政策决策与指导层;二是以装备制造企业为主体的政策决策层。两者各自职能和相应的政策措施如图1所示。

图1 辽宁装备制造业转型升级的政策体系

1.以辽宁省政府政策为核心的保障体系

保障体系是以辽宁省政府为核心，运用相应的政策工具，为装备制造企业转型升级提供全方位的配套保障与服务，其主要职责是:①更新装备制造业企业管理体制，针对高端型制造、数字型制造和服务型制造分别组建相应的技术研发部门。②建立辽宁省装备制造业技术创新中心，并设立相应的技术指导服务部门。根据辽宁省特点，培训装备技术创新人才，促进官产学研用全面合作;搭建创新技术交流平台，规范技术市场与促进转型升级实际操作;为辽宁省装备制造企业转型升级决策提出咨询建议和政策意见。③政府可通过运用提高设备折旧率、直接财政补贴、人才引进与培训等政策工具，从人、财、物的支持以及供给保障上，切实激励装备制造企业进行技术创新活动，以提高产品质量、降低成本，从而提高装备制造企业效益。④政府应根据国家与装备制造业相关的政策、法律、法规，及时制定并出台适合于辽宁装备制造企业转型升级的具体实施细则或条例以及各类资助计划，提供相应的财税优惠政策，拓宽融资渠道，全面做好装备制造企业转型升级的外部环境治理工作。

2.以装备制造企业为主体的转型升级政策措施

(1）提高自主创新能力和技术水平，向产业高端发展。辽宁省装备制造企业要实现转型升级，必须切实加大研发资金和人力、物力的投入，以提高企业自主研发创新能力和核心技术水平，具体包括以下政策措施:首先，在分析现有产品及设备在技术创新方面的障碍及研发能力的不足、研究企业在技术及产品创新过程中所面临的阻力的基础上，选择适合装备制造企业发展的创新模式。其次，建立技术创新研发机构。装备制造企业不仅要切实加强资金的投入，还要加强配套设施研发，并根据市场需求和装备制造业发展趋势研制出具有竞争力的先进技术和配套设施。最后，要加强技术的吸收、改造升级和创新发展，同时企业间要加强技术交流与合作，从而全面提高辽宁省装备制造企业自主创新能力。

(2）支持数字化制造七大核心技术向高信息化转型。基于辽宁省装备制造业的客观实际，可以从六个方面发挥数字化制造的基础与支撑作用:一是可视化，可视化带有功能性，即将可视化与其他技术结合起来。二是高效率设计，通过数据轻量化与智能设计两种基本方法，可以达到节省设计时间、提高设计水平等目标。三是产品性能预测，目的是防患于未然，利用模拟分析技术对产品的性能进行预测，是降低试验成本、缩短制造周期的有效手段。四是追求零缺陷设计，这对于批量制造降低废品率是非常必要的［13－15］。五是数字化制造，在装备制造业中，运用数据格式转换和计算材料学可避免装备制造企业同时使用多种同类软件而造成的效率低下问题以及可能导致的数据转换丢数据、丢信息、丢特征的现象。六是智能维护系统，数字化加工在辽宁省装备制造业转型升级中可以发挥很好的作用。

(3）积极发展现代服务业，向制造服务业转型。所谓制造服务业就是指制造企业通过对原有核心业务的延伸，为客户提供以知识密集、高附加值为特征的服务来提高其市场竞争力和获得更高的利润［16］。装备制造企业必须关注非生产环节，从产品的设计研发、采购、销售、存储以及售后服务等环节中寻找新的利润增长点，即从生产型制造向服务型制造转变。而针对辽宁省装备制造企业现状，需要借助人工服务和信息化两种途径把服务向装备制造价值链的前端和后端延伸，扩大服务范围，拓展装备制造企业的服务群体，快速获得客户的反馈和不断优化服务流程与内容，不断提升服务水平。

四、对策与建议

1.加快相关技术政策的制定，加大政府的调控力度

应围绕辽宁省装备制造业的优势和强项进行产业结构、组织结构的调整与重组。打破部门垄断，加大企业间重组、并购力度，建立起装备制造业的自主创新体系;发展具有国际竞争力的大型企业集团和独具特色的配套企业集群;压缩过剩的、落后的产能，依法加快资不抵债、没有发展前途企业的破产速度。

2.加强宏观规划引导，保证市场调节作用的有效发挥

依照国家已经出台的装备制造业发展规划，充分发挥资源对装备制造业转型的最大效能，避免重复建设;通过制定优惠政策吸引优秀人才;发挥产业集聚效应，鼓励建设各具特色的装备制造业工业园区。同时，要加大金融支持力度，建立合理的市场运行规则，保证企业合理有序的市场竞争行为，形成平等、公平的市场竞争环境。

3.转变装备制造业技术创新的途径与模式

通过制定一系列促进、保护装备制造企业自主创新的技术、金融、税收、知识产权、品牌保护、政府采购等政策，激发装备制造企业的技术创新激情，鼓励装备制造企业自觉建立企业的技术创新体系。

4.加强对装备制造企业核心技术研发的投入

辽宁省装备制造企业应瞄准和跟踪世界装备制造技术发展的前沿，有重点地组织技术攻关项目，使得装备制造企业掌握一批具有我国自主知识产权的核心技术，同时建立起高效协调、符合国际惯例的“官产学研用”一体化平台机制，从而加快科技成果产业化进程。

当前国际制造业的发展趋势要求辽宁装备制造业尽快转型升级，实现可持续发展。转型升级作为装备制造业发展的主旋律，其发展过程中涉及很多问题。在装备制造业转型关键时期，建立怎样的政策体系来支持装备制造业的发展显得尤为重要。

［1］张青山，徐伟．辽宁装备制造业发展的战略定位与对策［J］．沈阳工业大学学报:社会科学版，2009 (4）:289－296．

［2］徐建平，夏国平．我国装备制造业的国际比较及对策研究［J］．中国机械工程，2008(20）:2510－2518．

［3］项国鹏，李武杰，肖建忠．转型经济中的企业家制度能力:中国企业家的实证研究及其启示［J］．管理世界，2009(11）:103－114．

［4］詹春龙，张慧．我国加工贸易转型升级研究［J］．现代商贸工业，2010(1）:3－4．

［5］陈越．我国装备制造业自主创新现状、问题及建议［J］．产业与科技论坛，2008(4）:39－41．

［6］刘岩．辽宁装备制造业自主创新战略的理论分析［J］．财经问题研究，2008(2）:125－129．

［7］Fagerberg J．Innovation:a guide to the literature［M］．UK:Oxford University Press，2003．

［8］孙超，裴振英．辽宁装备制造业现状及优劣势分析［J］．辽宁行政学院学报，2009(7）:150－151．

［9］顾薇薇．中、美、日制造业分行业的比较研究［J］．价值工程，2008(10）:116－120．

［10］贺俊．中国向世界制造业中心转变过程中装备工业发展的战略选择［J］．产业经济研究，2006(3）:1－11．

［11］Thomas M，Hofineister D．Assessing the effectiveness of technology integration:message boards for strengthening literacy［J］．Computers and Education，2002，38 (1）:233－240．

［12］刘春芝．集群式创新:以辽宁装备制造业发展为例［M］．北京:中国社会科学出版社，2005．

［13］赵忠华，赵凌飞．装备制造业创新型产业集群分析［J］．科研管理，2008(2）:39－42．

［14］石勇．谈谈国外装备制造业的发展与振兴［J］．求是，2007(9）:58－60．

［15］胡志强．装备制造业转型升级迫在眉睫［J］．通用机械，2008(12）:36－39．

［16］高霞．辽宁装备制造业发展与金融支持［J］．西部金融，2011(11）:45－46．

Research on policy system of transformation and upgrading of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province

WEN Xina，YANG miaoa，YIN Yan-nab
(a.School of Management，b.MBA Education Center，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China）

In the period of economic transformation，hoWTO improve the independent innovation capability and economic benefit，and achieve transformation and upgrading of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province are important issues of current development．According to the problems of low production efficiency and lack of independent innovation capability，it is started with the essence of urgent need of transformation and upgrading of equipmentmanufacturing industry．Based on the status quo of development of equipment manufacturing industry in Liaoning Province，the path and obstacle are analyzed of its transformation and upgrading，the policy systemis proposed supporting transformation and upgrading of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province，and corresponding countermeasures and suggestions are brought forward．

equipment manufacturing industry;industrial development;transformation and upgrading; policy system;production efficiency;independent innovation;economic benefit

F 421．2

A

1674－0823(2012）04－0322－04

2012－07－16

教育部人文社会科学基金青年基金项目(10YJC630272）;辽宁省教育厅基金资助项目(W 2010304）;辽宁省哲学社会科学规划基金项目(L09DJY060）;辽宁省社会科学界联合会项目(2010lslktglx－35）。

温 馨(1980－），男，辽宁朝阳人，讲师，博士，主要从事技术创新管理、组织系统工程等方面的研究。

* 本文已于2012－08－29在中国知网优先数字出版，DOI为CNKI:21－1558/C．20120829．0849．011，http://www．cnki．net/kcms/ detail/21．1558．C．20120829．0849．011．htm l．

(责任编辑:吉海涛）