煤炭产业安全概念及评价指标体系的初步研究

李冬梅,王竹玲,刘红岩

(1.华北科技学院管理系,北京101601;2.中国地质大学 (北京)工程技术学院,北京100083)

当前,一方面,国内经济的快速发展和体制改革为煤炭产业的振兴带来了契机;另一方面,随着世界经济一体化进程的加快,我国煤炭行业面临着严峻的挑战。我国煤炭行业企业规模小,产业集中度低,产业竞争力差,产业环境恶劣,产业安全问题尤其突出。

1 煤炭产业安全概念的界定

1.1 相关概念的辨析

1.1.1 煤炭资源安全

目前,关于煤炭资源安全的涵义,一般认为包括供应安全和使用安全两个方面[1-4]。煤炭资源供应安全,即煤炭供应的稳定性,是指满足国家生存与发展正常需求的煤炭供应保障的稳定程度;煤炭资源使用安全,即生态环境安全性,是指煤炭的生产、消费及使用不应对人类自身生存与发展的生态环境构成威胁。其中,保障供应安全是煤炭资源安全的基本目标,是个“量”的概念;保障使用安全则是煤炭资源安全更高目标的追求,是个“质”的概念。从这一定义出发,影响煤炭资源安全的因素主要包括:供需因素、经济因素(包括煤炭价格水平、煤炭行业发展状况、煤炭企业效益)、运输因素 (包括运输方式选择、运输距离长短、运输通道的保障能力)、灾变因素 (包括国内外政治环境变化、自然变化、安全生产事故)、环境因素。

1.1.2 煤炭产业安全与煤矿生产安全

在国外,“产业安全”一词有两种含义:一是指某产业生产过程的安全性和事故防范,这实际上把产业安全等同于生产安全,划归为技术操作问题,如日本的一些以产业安全为标题的书实际上是指此类含义;另一种广为接受和应用的含义是从国际贸易领域提出的,是指在开放的经济体系中,一个国家或地区的特定产业如何在国际竞争中保持独立的产业地位和产业竞争优势。从这两种含义出发,则有了煤炭产业安全与煤矿生产安全之分。

对于煤矿生产安全的界定,学术界没有异议。煤矿生产安全是指煤炭产业生产过程的安全性和事故防范。对于煤炭产业安全的界定,由于界定的角度不同,而有所区别。刘伟从煤炭供求平衡和有效竞争的角度定义煤炭产业安全,认为,“煤炭产业安全是指在相当长的时期内,在煤炭市场价格等于或接近国际煤炭市场价格的情况下,一个国家 (或地区)煤炭市场的总格局是煤炭总供求大体平衡,产业内多数煤炭企业获得正常的利润及煤炭产业整体能获得与其他产业大体相同的产业利润”[5]。吴玉萍则从经济安全的角度界定煤炭产业安全,认为,“煤炭产业安全是指一国或某一地区的煤炭产业受到损害或威胁,从而影响其国民经济利益,影响其经济健康、稳定和持续地发展”[6]。

分析以上三个定义,煤炭资源安全、煤矿生产安全和煤炭产业安全既有区别又有联系。区别在于:研究的角度和侧重点不同。煤炭资源安全从煤炭资源的不可再生性出发,研究煤炭资源的供求平衡和煤炭使用过程中的生态环境安全保障。其研究对象是煤炭资源;煤矿生产安全从煤炭企业生产这个微观层次出发,从技术、管理、经济等多角度对煤矿安全生产管理进行研究,偏重于技术性研究、一般性概念下事故研究和事故的一般性管理对策研究,目的是防范事故的发生和保障生产过程的安全性。其研究对象是煤炭企业生产过程;煤炭产业安全则是从产业层次研究在开放市场环境下一个国家或地区的煤炭产业如何面对国际竞争保持产业竞争优势而免受损害或威胁。其研究对象是煤炭产业。联系在于:其一,三者的研究内容和范围不是彼此孤立的,而是相互交叉重合的。比如影响煤炭资源安全的因素包括安全生产事故,煤炭行业发展状况和煤炭企业效益。其二,三者的终极目标是一致的——研究的目的是在保障安全的基础上最终为社会、经济健康、稳定和可持续发展提供稳定、有效的煤炭供给。

1.2 煤炭产业安全概念的重新界定

在分析了煤炭资源安全、煤矿生产安全和煤炭产业安全的区别和联系的基础,本文重新界定煤炭产业安全的概念:在开放市场环境下,一国煤炭产业在参与国际竞争中具有竞争力,具有抗拒各种来自外部和内部风险的能力,并为社会、经济健康、稳定和可持续发展提供稳定、有效的煤炭供给的状态。

2 煤炭产业安全评价指标体系的设计

煤炭产业安全体系是一个由多种相互联系、相互作用的要素构成的有机整体,是一个复杂的系统。对于这样一个复杂的系统,用单个指标来反映其安全度是不够的,因而建立一个科学、合理、结构完整、逻辑清晰的指标体系是非常必要的。

2.1 煤炭产业安全影响因素分析

影响煤炭产业安全的因素很多,归纳起来主要有三个方面:潜在威胁因素、产业竞争力影响因素和宏观保障能力影响因素。

2.1.1 潜在威胁因素

潜在威胁因素是引起煤炭产业不安全的最直接因素,可分为国内因素和外部因素。其中国内因素主要包括煤炭资源因素和生产安全因素。外部因素包括煤炭进出口贸易因素和跨国公司直接投资因素。

煤炭产业要维持健康、稳定、可持续发展的安全状态,离不开自然资源和生态环境的支持,这是其赖以生存的基础。而煤炭资源是不可再生能源,其不可再生性成为煤炭产业发展的主要限制因素。生产安全因素对整个煤炭产业安全的影响是不容忽视的。煤矿安全事故会造成区域煤矿关闭整顿,影响煤炭供给和价格,对全国煤炭市场正常运行产生影响。当前,由于煤炭行业盲目追求产量,置安全生产于不顾,安全事故时有发生,百万吨死亡率居高不下。

煤炭贸易自由化可以使我们通过贸易途径调剂煤炭供给,优化资源配置,但随着进出口依存度的提高,煤炭产业对国外市场的依赖性也在增加,势必会影响煤炭产业安全。跨国公司的直接投资对于优化煤炭企业治理结构、促进技术进步,有着积极作用。但是跨国公司对国内企业特别是煤炭重点企业的并购控股可能危及煤炭产业的安全,甚至影响国家的经济安全。只有始终保持国内资本对煤炭产业的控制,保持对国内煤炭市场的控制,才能使煤炭产业自主、健康地发展。

2.1.2 主体免疫力 (竞争力)影响因素

如果说潜在威胁因素是影响煤炭产业安全的直接原因,那么产业的免疫力或竞争力则是根本原因。经济全球化的结果是竞争无国界,任何产业都要面对国内和国际两个竞争市场以及潜在的市场风险,没有较强的免疫力或竞争力,产业就不可能抵御外来风险,也不可能真正走向国际市场。而对于国内市场,面对大量外资的涌入,虽然国家也出台了一些法律法规和产业政策来保护国内产业,但从长远看,没有竞争力的产业即使受到保护,也不可能长久。所以,从产业自身免疫力角度考虑煤炭产业安全问题,产业免疫力或国际竞争力是问题的核心,影响产业国际竞争力的因素应该成为衡量煤炭产业安全指标体系的重要组成部分。

从原因分析的相关性的贴近程度和它包含的影响范围来看,免疫力影响因素可分为直接因素和间接因素。直接因素反映煤炭产业竞争实力,从形式上来看,表现为煤炭产业不断提高的生产能力和盈利能力。间接因素反映煤炭产业竞争潜力,从形式来看,表现为煤炭产业的融资状况、劳动力素质、科技水平和产业组织结构。

2.1.3 宏观保障能力影响因素

我国煤炭产业高度分散的特点决定了煤炭产业的健康发展离不开有效的宏观调控。同时,由于煤炭开采属于地下作业,生产环境恶劣,生产过程复杂,致使煤矿生产安全问题较其他行业更重要、更复杂,更难解决。所以,组建国家煤炭行业管理机构,加强行业管理,研究制定煤炭产业发展的方针政策,完善行业法律、法规和质量标准,加强生产、技术和安全管理就显得尤其重要。

国家对煤炭产业的宏观保障能力可以从两个方面分析:保护策略和保护组织。宏观保护策略包括产业政策和法律法规;保护组织是指国家煤炭行业管理机构。

2.2 煤炭产业安全影响因素作用机理分析

通过上述分析我们可以看出,煤炭产业安全体系就是当保护对象O面对威胁W时,在保护措施B的作用下,追求所面临安全程度L最大。对于被保护主体——煤炭产业的安全而言,一方面是来自于各个方面的潜在威胁所产生的压力,另一方面是国家宏观调控所带来的控制力,只有保证煤炭产业安全控制力与其面临的压力相适应时,才能保证煤炭产业的安全。当煤炭产业受到威胁时,它不会仅仅依靠国家宏观调控来拯救,其自身也具备一定的免疫力。这种免疫力来自于煤炭产业在参与国际竞争中,形成的竞争力。

2.3 指标体系的确定

基于上面设计的理论模型,通过对煤炭产业安全影响因素的系统分析,按照层次分析方法,本文构建评价指标体系见表1。该层次结构体系的目标层为综合性指标,总体反映煤炭产业安全水平。准则层反映目标层的指标构成,由潜在威胁、产业竞争力和宏观保障力等综合指标构成:潜在威胁指标用来反映对煤炭产业安全状况构成威胁的因素和潜在的影响;产业竞争力指标用来反映煤炭产业自身对所面临威胁的抵抗力和维护自身安全状态的能力;宏观保障能力指标用来反映国家宏观调控维护煤炭产业安全状态的能力和所作的反映。指标层用来反映准则层各部分的单项指标,由菜单式多指标组成。

表1 煤炭产业安全评价指标体系

3 结论

本文在构建煤炭产业安全体系理论模型的基础上,针对潜在威胁要素、产业主体要素、宏观保障要素对煤炭产业安全的影响进行分析,明确各要素的作用机理,并建立煤炭产业安全评价指标体系。具体结论如下:

1)煤炭产业安全评价是一个涉及多学科、综合性、系统性的复杂问题,本文提出一种威胁与保护均衡分析的思路,并以潜在威胁-产业主体-宏观保障这条主线将这一复杂系统进行分解降维。

2)针对不同的层次、不同的指标,要求每一层次、每一指标本身具有不同的性质和特点,从不同的侧面和方向来说明问题,从而能从多方面综合反映煤炭产业安全状况。评价包括:潜在威胁 (国内因素、外部因素)用来反映对煤炭产业安全状况构成威胁的因素和潜在的影响;产业主体竞争力 (产业效益、产业基础)反映煤炭产业自身对所面临威胁的抵抗力和维护自身安全状态的能力;宏观保障力 (保护策略、保护组织)用来反映国家宏观调控维护煤炭产业安全状态的能力和面对煤炭产业不安全状态所作的反映。

3)设计的指标体系包括定性和定量两类指标。对定性指标的度量采取集中专家意见的模糊定量方法,从而运用定量和定性相结合的方法对煤炭产业安全度进行评估,为提高评估效率、确保评估结果的科学性提供了有力支持。

[1] 孔令标,侯运炳.国家能源安全模式研究 [J].金属矿山,2002(11):3-5.

[2] 张雷.论中国能源安全 [J].能源安全,2001,9(3):10-14.

[3] Falker I,Nickerson JM,William.A new direction for safety policy:the offshore oil industry and safety,regulation of technology[J].Technology in Society,1996,18(4):503-510.

[4] 史丹.能源安全与能源安全措施 [J].国有资产研究,1998(5):56-57.

[5] 刘伟,陶树人.浅谈煤炭产业安全 [J].中国煤炭,2005(4):17-20.

[6] 吴玉萍.煤炭产业安全的基本内涵及评价指标体系研究[J].生产力研究,2008(8):104-105.