人类发展指数(HDI)测算——以内蒙古四子王旗地区为例

姜昊

(内蒙古财经学院 财政税务学院，内蒙古 呼和浩特 010071)

人类发展指数(HDI)测算
——以内蒙古四子王旗地区为例

姜昊

(内蒙古财经学院 财政税务学院，内蒙古 呼和浩特 010071)

本文在对内蒙古自治区四子王旗实地问卷调查得到的一手资料基础上，结合现有公开的统计数据，运用联合国提出的人类发展指数(HDI)，从经济、教育和健康水平三个方面综合测度了四子王旗的HDI，并进行了地区和国际比较，为客观评价县级区域经济社会可持续发展状况提供了一个新的视角。

HDI指数;城乡差距;收入分配;生活水平

一、国内文献简要回顾

王志平(2007)详细介绍了“人类发展指数”计算方法的重要改进以及对解读不同年份公布指数的影响。田向利(2003)以GDP、HDI、GGDP三个概念的应用为主线，把人类发展观的演变概括为经济发展观时期、社会(人文)发展观时期和可持续发展观时期，并通过对建国以来，特别是改革开放以后，中国经济高速增长背后存在的在可持续发展方面的缺欠的分析，提出坚持人与资源、环境协调发展应成为我们今后推动经济社会发展的行为准则。施锦芳(2009)以人类发展指数(HDI)为指标对改革开放以来的中国居民的总体生活水平进行评价，并与世界平均水平以及发展中国家的数据进行了比较分析。

申蔚(2009)比较了31个省市的HDI，比较了31个省市的HDI与GDP的增速。田辉(2007)测度我国东部的江、浙、沪、鲁、闽、粤6个国内经济最为发达的省市人类发展指数(HDI)，研究6省市1990年以来经济社会可持续发展的实际状况，并分别对六省市人类发展水平总体及三个方面的差异进行了分析探讨和初步的国际比较。石明磊(2008)比较了最常用的经济指标GDP和HDI，认为与GDP比较，HDI通过着眼于人类发展而不仅仅是经济状况，可以对一个国家福利做出全面的评价，并适用于不同的群体，可通过调整反映收入分配、地域分布等的差异。认为GDP指标与HDI相比较存在公共服务测量方面的欠缺:不能衡量经济发展所带来的社会、环境成本，不能反映社会福利的质量和状况，不能衡量资源配置的效率，可能模糊了人们对贫富差异的认识，如面对悄然增长的城市和农村的贫困群体以及快速攀升的基尼系数，GDP反映不出来。

国内学者自己在HDI指数方面做了改进，加入了其他方法。王笑言、陈黎明(2009)介绍了基于熵权的HDI综合评价方法。运用基于熵权的综合评价方法，对吉林省3个典型农村区域的可持续发展水平进行了评价。政策效率评价是减少政策性浪费的有效手段。自二十世纪八十年代开始，政策评价逐渐成为发达国家在行政改革过程中关注的重点。在国内学者的研究当中，HDI还作为政策评价指标。田辉(2007)应用数据包络分析(DEA)方法，从HDI的角度对我国东中部地区八个省市政府的相关政策效率进行了评价和比较;对其政策有效性进行了深入分析。

目前还没有对县级区域以人类发展指数HDI为衡量标准的经济社会发展研究，从阿玛蒂亚·森(Amartya Sen)对生活质量和人的自由的五种工具性自由的角度进行问卷调查的研究比较少，本文主要基于Sen关于五种工具性自由方法论对内蒙古四子王旗地区进行实地调研，进而进行HDI具体的分析与测算。

二、调查基本情况说明

(一)调研地点及调查对象

本次调研地点是:内蒙古自治区乌兰察布市四子王旗所属的查干补力格苏木的农区、牧区(格根塔拉草原)和乌兰花镇城镇社区，调查的内容是《内蒙古地区居民的生活水平调查》。内蒙古四子王旗位于内蒙古自治区中部，乌兰察布市西北部，东与乌兰察布市察右中旗、察右后旗及锡林郭勒盟苏尼特右旗毗邻，南与乌兰察布市卓资县、呼和浩特市武川县交界，西与包头市达茂旗相连，北与蒙古国接壤，国境线全长104公里。地理坐标为东经110°20'－113°，北纬41°10'－43°22'。面积为24016平方千米/25513平方千米，行政中心驻地在乌兰花镇。调查对象是:以四子王旗地区的牧户、农户、农牧兼业户为主，按一定比例调查一些工商业户、乡镇企事业单位、政府机关和少数几个其他人员。

(二)调研内容、方法和指标

本文的调查以阿玛蒂亚·森(Amartya Sen)对于人的生活质量和人的自由的5个方面的定义为理论依据。自由是指工具性自由，即他们直接或间接地帮助人们按照自己合意的方式来生活。自由不仅是发展的首要目标，而且是他的主要手段。阿玛蒂亚·森认为有五种工具性自由:(1)政治自由，即确定“由什么人来执政，按什么原则来执政”的机会。(2)经济条件，即个人分别享有的为了消费、生产、交换的目的而运用其经济资源的机会。(3)社会机会，即社会教育、医疗保健及其他方面所实行的安排，它们影响个人赖以更好地生活的实质自由。(4)透明性保障，即满足人们公开性的需要——在保证信息公开和明晰的条件下自由地交易。(5)防护性保障，即提供社会安全网，以防止受到影响的人遭受到深重痛苦、或甚至在某些情况下挨饿以至死亡。

本文利用实地访谈与调查问卷的方式得到一手资料，问卷中上述五种工具性自由分别包括:(1)由经济状况代表的生产、收入、消费主题部分;(2)由社会机会代表的教育、医疗保健主题部分;(3)透明性保障的信息获取;(4)政治自由，即基层民主选举权的普及程度;(5)防护性保障，即政府的低保、医疗保障。本问卷主要对以上方面进行分别统计以了解所调查地区的居民生活水平，并按联合国发展计划署(UNDP)关于HDI的计算方法为模板计算出受调查地区的HDI指数。

三、调查问卷收回及结果统计

问卷成功布置并收回85份，其中2份重要信息严重缺失，所以，有效问卷为83份，其中，农户填写15份，牧户填写30份，农牧兼业户填写11份，工商户填写11份，乡镇企事业单位填写3份，政府机关填写9份，其他从业不明的填写6份。

(一)家庭规模

测算HDI的数据首先需要得到个人的数据，本调查以家庭为单位调查收入等，个人数据需要以家庭数据除以家庭人口数得到。所以，在做以家庭为单位的数据统计之前，首先测算好家庭的规模，后面的一切数据都是基于家庭人口的。

表1 家庭总人数统计量描述

家庭人口均值在4．1325，家庭规模平均在4个人。三口之家增加趋势使得决策家庭缩小，实际上经常来往的家庭成员比4个人多得多。

(二)人口预期寿命

由于调查时碍于面子不好开口的原因，有些填写问卷的用户没有被问到这个问题，于是导致所采样本较少，由于已经去世的老人或长辈没有包含在家庭现有总人口当中，所以不便测算其占总人口的比例。表2示现有老人年龄均值64．5岁。

表2 调查家庭中现有老人年龄统计量描述

表3 受调查家庭去世老人年龄

表4 人口结构与寿命——已去世老人的人数及平均寿命

表4显示受调查家庭中去世老人年龄均值约71．14岁。本文将受调查家庭中去世老人的平均寿命作为期望寿命，即受调查的该地区期望寿命值为71．14岁。

(三)教育情况

表5 教育情况调查

不识字人口数占总人口数的比例为12．83%，可推出整体识字率(非HDI规定的成人识字率)为1－12．83%=87．17%;学龄儿童入学率为实际入学人口数除以应入学儿童数，此处统计的实际入学人数与HDI规定的有所出入加上很多受调查者的理解水平有限，问卷旁白人员的解释有所出入致使此项难以统计。其中不识字人口数、初中以下学历、高中或中专学历、高等院校学历(即本科等级学历)和研究生学历合计占全部人口的85．13%;推测剩余14．87%的人口部分为在读学生、部分为小学以下学历但是非不识字人员或者还有别的可能(表5)。

表6 应入学年龄青少年入学率统计量描述

结合第一部分的年龄结构分析，计算应入学年龄青少年入学率:入学率=实际入学人数/(总人口数－劳动力数 －60岁以上老人数 －学龄前人口数)，受调查家庭应入学年龄青少年入学率其正态分布的峰值在约0．89(表6)。

表7 识字率(识字人口占总人口比率)统计量描述

由表7可以看出，受调查家庭中的识字率的均值在0．88左右，四子王旗识字率为0．88。教育指数中的识字率即为0．88。

(四)收入状况

表8 家庭年收入

表9 家庭年收入统计量描述

由表8、表9可见，受调查家庭的年收入集中在5000元以下和30000－40000元。中间收入的家庭偏少，贫富差距较大。受调查家庭的户均年收入的正态分布均值在22000元。家庭年收入集中在低收入和高收入，中间收入较少。

四、HDI取值计算

(一)人类发展指数解析

人类发展指数(HDI，Human development index)，是联合国开发计划署(UNDP)于1990年发布的衡量联合国各成员国经济社会发展水平的指标。

人类发展指数是一个综合预期寿命(life expectancy)、识字率、教育水平及生活质量等水平，以量度世界上的国家。这是一个生活指标，尤其适用于有关小孩福利的方面。这也是用来分野国家的类别(已发展、发展中及低度发展)及量度经济政策对生活质量的影响。此指数是由巴基斯坦籍的经济学家赫布卜·乌·哈格在1990年所创造的。

人类发展指数是人类发展的概要性度量尺度。它从以下人类发展的三个基本维度出发测度一个国家所取得的平均进展:

健康长寿，按出生时预期寿命度量。

知识，按成人识字率(占三分之二权重)和小学、中学和大学综合毛入学率(占三分之一权重)度量。

体面生活，按人均国内生产总值(按美元购买力平价)度量。

在计算人类发展指数本身之前，必须为人类发展指数每一个维度创建一个指数。为了计算这些维度的指数，即预期寿命、教育和国内生产总值的指数，必须为下述指标选定极小值和极大值(阈值)。

1．计算预期寿命指数

预期寿命①指数用于测度一个国家在出生时预期寿命方面所取得的成就。

预期寿命指数=(预期寿命－25)/(85－25)

2．计算教育指数

教育指数衡量的是一个国家在成人识字及小学、中学、大学综合毛入学率两方面所取得的相对成就。先计算成人识字率和综合毛入学率指数，然后取三分之二的成人识字指数值和三分之一的综合毛入学率指数值求和，即为教育指数的值。

成人识字指数=成人识字率

毛入学指数=毛入学率

教育指数=2/3(成人识字指数)+1/3(毛入学指数)

3．计算GDP指数

GDP指数用按美元购买力评价的人均国内生产总值计算。在HDI中，收入作为未被健康长寿和知识反映的所有人类发展维度的待用指标。然而，取得状况良好的人类发展维度并不需要无限多的投入，所以对收入进行了调整，并且相应地采用了收入的对数。

GDP指数=［log(人均GDP)－log(100)］/［1og (40000)－log(100)］

HDI指数就是上面三个指数的算术平均值。

HDI=1/3(预期寿命指数)+1/3(教育指数)+ 1/3(GDP指数)

(二)HDI计算过程

1．调查数据

由本调查问卷统计的数据得出:

入学率=0．890②

识字率=0．883

户均年均收入=RMB 22000=$3231．8③

预期寿命=71．14

2．指数计算

教育指数=0．883＊2/3+0．890＊1/3=0．885

预期寿命指数=(71．14－25)/(85－25)=0．769

(1)GDP指数计算

UNDP规定的HDI计算的GDP指数用人均GDP来计算，但是笔者认为，在收入差距较大的地区用全民人均GDP不能反映特定人群的真实发展水平，遂取了不同的人群年收入、工资收入等作为代替，并与人均GDP计算比较。

GDP指数1，这里用人均GDP12400元，按人民币对美元汇率④，12400＊0．1499=1858．76美元。GDP指数1=0．488。GDP指数2利用本调查报告统计结果的户均收入和户均人口数计算出的人均收入5323．6539RMB，换算成美元为$797．9177，GDP指数2=0．347。GDP指数3使用四子王旗农民人均收入(2008年)3592元，换算为美元为 $538．4408，GDP指数3=0．281。GDP指数4使用四子王旗职工平均工资(2008年)29090元，换算为美元为$4360．591，GDP指数4=0．630。GDP指数5使用四子王旗职工平均工资(2008年)27631．13⑤元，换算为美元为$4141．906，GDP指数5=0．622。GDP指数6使用内蒙古地区农民人均收入(2008年) 5748．95元，换算为美元为$861．7676，GDP指数6 =0．359。GDP指数7使用内蒙古地区职工平均工资(2 0 0 8年)2 6 1 1 9．2 4⑥元，换算为美元为$3915．274，GDP指数7=0．612。

(2)HDI指数计算

HDI1=1/3＊教育指数+1/3＊ GDP指数1+ 1/3＊预期寿命指数=0．714，后同。

3．计算结果分析比较

按照表10选取的各种GDP计算出来的HDI指数内部比较来看，本报告的计算HDI2指数0．667介于由四子王旗人均 GDP的统计数据计算出来的HDI1指数0．714，与四子王旗农民人均收入(2008)的统计数据计算出来的HDI3指数0．645之间，更接近于后者。原因之一是本调研报告的调查问卷大部分发给农牧民占67．47%，另一个原因可能是GDP中的企业产值没有包含在本次调研的问卷对象当中，而以GDP为计算对象本身就不能直接反应居民的收入状况。

表10 各种GDP选取的计算结果比较

第一反应的就是城乡差距，以四子王旗为例，农民人均收入为3592元，而职工平均工资为29090元，是农民人均收入的5．315倍，差距甚大。

HDI3=0．645＜HDI4=0．761，反映出四子王旗内部城乡差距的严重HDI指数差0．116。而HDI6和HDI7的差距为0．084，明显四子王旗内部的职工与农民的人类发展指数的差距，要大于内蒙古地区的平均水平。由数据不难发现，HDI4=0．761＞HDI7=0．755，其差距为0．006，差距虽然不大，但仍能显现出四子王旗地区的职工平均工资高于内蒙古地区的平均水平。而与之恰恰相反的是，HDI3= 0．645＜HDI6=0．671，其差距为0．026，其差距大于四子王旗职工与内蒙地区职工平均工资的差距0．006要大，反映出四子王旗地区作为农牧业区，农牧民的收入并不高于内蒙古平均水平。而且对于一个一般预算收入只有5675万元的旗，其一般预算支出有79929万，转移支付数量较大，但是大部分农牧民的收入却没有因为转移支付而明显增加，相反却低于平均水平。

按照统计数据人均GDP计算，内蒙古四子王旗地区的人类发展指数HDI1为0．714，其中预期寿命指数0．769，教育指数0．885，GDP指数0．448。依照人均收入计算的GDP指数来计算，内蒙古四子王旗地区的人类发展指数HDI2为0．666，其中预期寿命指数0．769，教育指数0．885，GDP指数0．343。小于内蒙古地区的HDI指数(2009年)0．779，其中预期寿命指数0．748，教育指数0．920，GDP指数0．765，在当年的全国各省、直辖市、自治区人类发展指数(HDI)中排名第15，处在中等人类发展水平。

受调查地区处于内蒙古的经济发展最快的“呼－包－鄂”金三角之外，四子王旗地区GDP指数明显低于全区平均水平，显示了内蒙古农牧区比较普遍的居民生活水平。中国2007－2008年的HDI为0．777，本文所得HDI结果也低于全国平均水平，反映出四子王旗地区生活水平同时也低于全国平均水平。

与世界水平比较，发展中国家和地区2007－2008年度HDI是0．691，其中东亚和太平洋地区是0．771，四子王旗地区也低于这个水平，略高于人类中等发展水平HDI 0．698，略低于中等收入经济体0．776。人均收入5323．6539，与2008年四子王旗农民人均收入、职工平均工资、人均GDP比较算出的GDP指数的不同。国内生产总值指数直接影响到HDI指数。四子王旗与其他国家或地区HDI值比较详情见表11。

表11是各行HDI按照降序排列的，可以看出:所计算的HDI4、HDI5、HDI7、HDI1和HDI6、HDI2、HDI3，均处在优于低收入经济体劣于中等收入经济体。四子王旗HDI4、HDI5、HDI7、HDI1按降序顺序处在世界平均水平之上并低于东亚和太平洋地区0．01。四个指数中最低的HDI1仅高于世界平均水平0．001，以四子王旗人均GDP计算的HDI1指数处在世界平均水平;而由四子王旗年职工平均工资HDI4、HDI5(两者数据来源不同)和内蒙古地区职工平均工资计算的HDI7，表明四子王旗的职工平均人类发展水平、内蒙古地区的职工平均人类发展水平、四子王旗的城乡平均人类发展水平，均处在优于低收入经济体劣于中等收入经济体的位置，高于世界平均水平、中等人类发展水平和发展中国家或地区的平均HDI。

HDI6、HDI2、HDI3均低于发展中国家或地区的平均HDI，更低于中等人类发展水平和世界平均水平。而用内蒙古地区农民人均收入计算的HDI6、用本文计算出的HDI2和四子王旗农民平均收入计算的HDI3，反映出内蒙古的农牧民、四子王旗的农牧民和所调查的农村和镇上居民的人类发展水平在世界平均水平、中等人类发展水平和发展中国家或地区的人类发展水平以下。同样生活在一个国家，人类发展水平相差很大。中国(2007/2008)的人类发展指数略低于中等收入经济体0．004，并且低于高人类发展水平。四子王旗的HDI低于全国HDI水平0．105，而内蒙古地区的2009年HDI高于全国HDI 0．007，反映出内蒙古内部存在收入不均等因素造成的人类发展程度的极度不平均。

表11 四子王旗与其他国家或地区HDI值比较

［注 释］

① 计算人口平均预期寿命的方法就是:对同时出生的一批人进行追踪调查，分别记下他们在各年龄段的死亡人数直至最后一个人的寿命结束，然后根据这一批人活到各种不同年龄的人数来计算人口的平均寿命。用这批人的平均寿命来假设一代人的平均寿命即为平均预期寿命。由于事实上要跟踪同时出生的一批人的整个完整的生命过程有很大的困难，在实际计算时，往往可以利用同一年各年龄人口的死亡率水平，来代替同一代人在不同年龄的死亡率水平，然后计算出各年龄人口的平均生存人数，由此推算出这一年的人口平均预期寿命。因此，人口的平均预期寿命与同时代的死亡率水平有关.

② 与《内蒙古经济社会调查年鉴》(2009)统计资料中2008年四子王旗的学龄儿童入学率0．9998有出入.

③ 按照2010年8月底汇率换算成美金.

④ 2010年10月30日美元汇率:1人民币元=0．1499美元，1美元=6．6717人民币元.

⑤ 资料来源:《内蒙古经济社会调查年鉴2009》根据四子王旗城镇在岗职工工资总额17858万元和城镇在岗职工年平均人数6463人，计算出来的.

⑥ 《内蒙古经济社会调查年鉴2009》根据内蒙古地区城镇在岗职工工资总额48285万元和城镇在岗职工年平均人数18486人计算.

［1］ 王志平．“人类发展指数”(HDI):含义、方法及改进［J］．上海行政学院学报，2007，(3):47－57．

［2］ 田向利．经济增长与社会发展理念的演进——从GDP、HDI、GGDP概念的应用看人类发展观的变革［J］．唐山职业技术学院学报，2003，(1):1－4．

［3］ 施锦芳．中国HDI发展水平及其国际比较［J］．辽宁大学学报(哲学社会科学版)，2009，(9):126－130.

［4］ 申蔚．从HDI指数看中国经济与社会发展［J］．合作经济与科技，2009，(369):22－23.

［5］ 田辉，孙剑平，朱英明．东部六省市可持续发展状况——基于人类发展指数(HDI)的研究［J］．统计与决策，2007，(8):74－76.

［6］ 石明磊．GDP的困境与HDI的兴起［J］．浙江经济，2008，(5):55.

［7］ 王笑言，陈黎明．基于HDI的农村区域可持续发展评价——以吉林省为例［J］．安徽农业科学，2009，(37)．

［8］ 内蒙古统计局.内蒙古统计年鉴［M］．北京:中国统计出版社，2009．

［责任编辑:张晓娟］

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A

1004－5295(2011)01－0082－06

2010－11－28

国家社会科学基金资助项目(08XJY030)

姜昊(1987－)，女，天津人，内蒙古财经学院财政税务学院在读硕士研究生，从事税收理论与政策研究.