进境粮谷检验检疫风险管理探讨

王筱筱 杨赛军 李孝军 王勇

(舟山出入境检验检疫局 浙江舟山 316000)

进境粮谷检验检疫风险管理探讨

王筱筱 杨赛军 李孝军 王勇

(舟山出入境检验检疫局 浙江舟山 316000)

本文将风险管理引入进境粮谷检验检疫监管工作,提出了进境粮谷检验检疫风险管理的流程和主要措施。

粮谷;风险;风险管理

1 前言

粮谷产品为高风险农产品,在品质、有害生物、有毒有害物质、转基因安全等方面都存在很大的风险,因此,研究粮谷产品的风险管理,强化风险管理理念,把科学的风险管理方法应用到进境粮谷检验监管的实践中,对减少进境粮谷产品的风险,有效防止有害生物和有毒有害物质的传入,保护我国农林生态和人类的健康具有极其重要的意义。

本研究将粮谷风险定义为:检验检疫机构在对进境粮谷进行检验检疫监管时,由于检验检疫管理资源的限制、检验检疫管理存在的问题等各种不确定因素,从而使某种特定危险事件(疫情疫病、安全卫生等)发生的可能性及其对农牧渔业生产、人体健康和生态环境造成的危害。同时将粮谷风险管

理定义为:检验检疫机构通过风险识别、风险评价、风险处置以及风险监督管理等环节,科学配置监管力量,突出监管重点,使检验监管更加科学有效的一种方法。

2 进境粮谷风险管理流程

2.1 风险预防

建立风险管理部门并确定风险管理人员。检验检疫机构的最高管理者必须是风险管理的最终责任人,无论设立专职或兼职风险管理人员,必须具备基本的风险管理专业知识,风险防范意识比较强,能对发生的风险进行分析。

2.2 风险识别和分析

风险管理人员在收集资料和调查研究之后,运用有关的知识和方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统、连续和全面识别,并加以适当归类,同时对每个风险因素所具有的特点进行记录,分析粮谷风险潜在影响的过程。

2.3 风险处理

根据风险估计及分析的结果,为了避免或减小风险而采取相应措施。

2.4 风险监控

全面跟踪并对风险处理活动的执行情况进行评价。指出风险处理活动有无不正常之处,哪些风险正在成为实际问题,掌握这些情况后,管理部门就有充裕的时间采取预警措施来降低风险。

3 进境粮谷风险管理的重要措施——建立企业检验检疫风险管理系统

进境粮谷类产品为资源性产品,危害最严重的杂草籽和病害等可以通过对加工厂进行监管,对下脚料进行销毁等措施进行控制。这种检疫监管措施和监督制约机制有针对性和实用性,可操作性强,既保证消灭了杂草种子,又不给企业造成大的负担,是粮谷风险管理的一项重要、积极的风险控制措施。因此,本文的风险管理主要是针对入境粮谷的检验检疫监管工作而言,着重对企业的风险管理制度进行研究,旨在以“守法便利、失信惩戒”为原则,运用分类管理方法,通过采取风险管理、信用管理措施,使守法企业获得优惠便利,使违法企业受到惩罚,从而约束检验检疫管理对象遵守进出口管理规定。最终目的是逐步引导企业诚信守法自律,优化检验检疫监管资源,提高检验检疫监管效率。

本研究的主要内容包括:

3.1 风险要素

(1)企业管理水平的风险程度。内容包括:企业是否已通过必要的质量保证体系认证,如ISO9000等;是否已建立企业内部必要的规章制度;企业管理制度的实施情况等。

(2)企业自身产品检测能力的风险程度。内容包括:拥有哪些主要检测设备;能自检哪些项目;拥有技术人员力量情况等。

(3)生产工艺难易度及其控制的风险程度。内容包括:产品生产工艺的难易程度;生产过程自动化程度的高低;有无降低产品特性风险的能力等。

(4)加工企业位置引起的可能传播有害生物的风险程度,内容包括:加工企业是否位于进境海运口岸附近;厂区范围的硬化程度;加工企业周围的环境条件等。

(5)检验检疫机构管理的风险程度。指检验检疫机构对管理对象(产品)的把握度,内容包括:检验检疫监督管理工作情况;企业有否违纪违规记录等。

3.2 风险要素评分规则

确定风险要素之后,在实施风险管理中,为防止人为因素干扰,力求科学规范,需要建立一套与其相应的风险程度评分规则。评分规则采用百分制,具体计算如表1。

表1 进境粮谷风险管理要素的量化评估规则

风险管理要素风险管理要素的量化评估分值e.擅自调换、损毁出入境检验检疫机构加施的检验检疫标志、封识。-15 f.出入境检验检疫机构工作人员依法执行公务,单位和个人非法干预和阻挠。-15 g.未经检验检疫机关许可擅自将进境粮谷和其他检疫物卸离运输工具或者运递。-15 h.未报检或者未依法办理检疫审批手续或者未按检疫审批的规定执行。-10 i.未按约定时间具备检验检疫条件或因未及时沟通影响检验检疫工作正常开展。-10 j.检验检疫机构监管过程中发现不符合项经企业确认,仍未按确认要求整改。-10 k.未按规定要求建立相关档案。-10 l.其他违反检验检疫监管有关规定的不诚信行为,尚不构成违法或违法行为轻微,未予处罚的。-10

3.3 风险管理的等级的评定

为了便于操作,将风险管理的等级划分为:A级、B级、C级、D级,并根据各项风险要素风险程度的高低,确定相应等级的评定条件,具体如下:

A级企业:风险很小。遵守法律法规,具有健全的质量管理体系,严格履行承诺,严格按要求做好防疫工作、加工过程记录、下脚料销毁等工作,分值高于85分。

B级企业:风险较小。遵守法律法规,具有较健全的质量管理体系,较好履行承诺,基本按要求做好防疫工作、加工过程记录、下脚料销毁等工作,分值75分-85分。

C级企业:风险较大。有一定的产品质量保证能力,履行承诺能力一般,防疫工作、下脚料销毁等工作一般,加工过程记录不全或者有违法违规行为,但尚未造成重大危害或损失,分值60分-75分。

D级企业:风险很大。因企业产品质量给社会、消费者及农林环境造成重大危害和损失,或者存在严重违法违规行为,分值低于60分。

对不同等级的企业,实施相应的风险管理措施,并采取动态管理,实时调整其等级。

4 有效降低检验检疫风险的其他方法

(1)加强进境粮谷运输、装卸、储存、加工、处理等环节的监管,及时跟踪粮谷流向,严格审核运输、装卸、储存、加工、处理等环节的防疫条件和措施。加强二港或多港检验检疫协作制度,实现信息畅通、密切协作,共同做好进口粮谷产品的检验检疫监管工作。

(2)通过风险管理理论和技能的培训,加强检验检疫人员风险管理意识。同时,建立应急处理程序,一旦发生风险,各级管理与操作人员按照应急处理预案积极应对风险,有效地控制风险,尽量不扩大风险的范围和影响。

(3)提高执法水平和能力建设,继续加强有害生物风险分析,对检疫性有害生物名录实施动态调整、适时增减。同时,加强对检验检疫人员的培训,通过加强宣传、业务培训、经验交流等多种形式培养查验人才,建立培养检验检疫专家型人才的长效机制。

(4)加强对进口粮谷疫病疫情的调查研究和信息收集工作,收集国外进口货物的主要危险性病害发生资料,在充分了解输出国疫情动态的前提下,认真做好进境粮谷的检验检疫风险分析和危害评估,并制定相应的措施和对策,有针对性地开展检验检疫工作。

(5)尽快制订和完善进口粮谷检验检疫技术规范和标准,缩小与发达国家的差距。增加合同条款,建议在合同中增加不得使货物受到有毒有害物质污染及相关赔偿的条款。在疫情可能发生的交通干线、加工厂附近和大豆种植区经常开展调研活动,避免疫情发生与蔓延。

(6)加强对转基因粮谷进口的生物安全风险评估,对转基因粮谷及其加工的产品全面、强制加贴标识,制定转基因粮谷类产品可追踪性管理办法,建立运输、仓储、包装、加工、销售严格的监管机制。

(7)加强进口散装粮谷类产品传播磷化铝熏蒸残留监管。在船舶到港前72h,告知船方取出货舱内磷化铝药片;进行现场检验检疫前,对货舱内磷化氢气体进行检测;建立磷化铝熏蒸残留处理机制和应急预案;定期抽批对进口粮谷采取磷化铝残留检测,建立监控档案。

(8)加强进境粮谷二程运输管理。建立进境粮谷二程船运输信用管理机制,并对资信档案实行动态管理;加强二程运输合同管理,规范合同当事人的行为;加强社会监督,建立行业自律、社会监督为主要内容的监督体系。

Study on the Establishing Risk Management System of Imported Grain

Wang Xiaoxiao,Yang Saijun,Li Xiaojun,Wang Yong

(Zhoushan Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau,Zhoushan,Zhejiang,316000)

This article applies the risk management in the supervision of import grain,proposes the main ideas and measures of establishing risk management system to manage risks.

Zhoushan;Grain;Risk;Risk management

S41

浙江省科技厅重大科技专项重点农业项目(2009C12054)