基于DEA测度的江苏省高校R&D资源效率研究

崔琳琳，宋冬梅，夏宏奎

（盐城工学院，江苏 盐城 224051）

0 引言

随着区域经济的不断发展和竞争的日益加剧，区域创新能力已成为区域获取竞争优势的决定因素，通过区域创新体系的建设不断增强区域创新能力，从根本上提高竞争力，已成为促进区域经济发展的关键。区域创新体系建设是一个涉及高校、企业、中介机构、政府等多方参与者的一个综合系统，江苏省作为我国东部经济比较发达的省份，从整体情况看，区域创新体系已初步形成，但是由于江苏省内各区域社会经济发展水平的差异，科技基础不同，各区域创新体系的建设水平与质量尚存在较大差距，从实践角度看，高校R&D资源是区域创新体系的一个重要组成部分，高校R&D实力对区域创新能力的形成有极其重要的影响作用，但目前在江苏省尚存在高校R&D资源利用不充分，R&D成果与市场脱节等现象，如何充分利用高校的R&D实力，采取有效的组织形式和政策措施进一步提高高校的R&D资源效率已成为江苏建设创新型省份中一个亟待解决的重要问题。

1 江苏省高校R&D资源绩效的DEA测度

1.1 建立输入输出指标体系

对江苏省高校R&D资源绩效进行测度，实际上就是对高校R&D资源投入与产出进行评价，评价指标的选择一方面应能客观地反映R&D活动中的投入与产出的实际情况；另一方面应根据选用的评价方法本身的特点，选择相应的指标。为充分反映R&D投入与产出的实际情况，结合评价方法（DEA）的特点，选用了能有效评价各单元R&D投入产出的相对效率的指标：R&D投入包括人力资源投入和财力资源投入。这里人力资源投入指的是调查单位在报告年度直接从事R&D活动、以及专门从事R&D活动管理和为R&D活动直接服务的人员。R&D活动的产出包括论文、专利和技术，本文选取国外主要检索工具收录科技论文数、专利申请授权数和技术市场成交合同金额以及国家级项目验收四个指标反映这几方面的内容。具体评价指标体系见表1。

1.2 评价结果

根据以上指标体系，结合2009年江苏省高校科技统计数据，用软件DEPA2.1计算得到江苏省开展R&D活动的50所高校（部分高校数据不全，舍去）的综合效率、技术效率、规模收益情况以及目标改进值，并进行综合分析如下：

表1 R&D资源投入与产出指标体系

1.2.1 综合DEA值（C2R）分布分析

表2 综合DEA值的分布

从表2可知，2009年江苏省R&D投入的综合DEA值为1的高校有8个，这说明仅有16%的高校R&D投入产出是DEA有效的，对于综合DEA值为1的8个高校而言，若再增加任何现有的产出量，只有增加一种或多种新的R&D投入，这反映了这些高校R&D产出的相对最优性。而且，规模收益分析表明，它们的R&D投入产出规模收益不变，即每增加1单位的投入，产出的增加也为1单位，投入产出达到最优。同时，有84%的高校，也就是42个高校的DEA值小于1，这说明有接近4/5的高校在R&D活动中的投入产出都是DEA无效的，当然此处的无效是相对其他DEA有效高校的，说明R&D投入和产出水平较高的一些苏南地区的高校也可能是DEA无效的。从综合DEA值为1的高校的区域分布看，4个在苏南；4个在苏北，尽管4个苏北地区的高校R&D投入和产出水平较低，但却是DEA有效的，说明其以较少的投入保证了足够的产出，充分利用了现有的R&D资源，值得其他高校借鉴。在相对无效的42个高校中，除了有1个高校的DEA值接近1以外，其余都大大低于1，这就意味着只有此高校属于边缘非效率单位，可通过调整投入产出项从而达到DEA有效，其余41个高校均为明显非效率单位，也就是说这些高校的整体效率明显小于0.8，在R&D资源的利用上还有很大的差距，需从资源投入、资源管理方式等多方面入手提高其投入产出绩效。

1.2.2 技术DEA值

技术有效性的经济涵义是指：技术效率可以看出各部门对于投入要素是否有效地运用，以达到产出最大化，其值越高表示其投入资源使用情形越有效率。根据江苏省50个高校技术DEA值的分布情况（见表3），可以看出，技术有效的高校有11个，占到总体的22%，意味着只有少数的高校对R&D资源的管理是有效的，其余78%的高校R&D资源技术非有效。由于技术非有效表明高校R&D资源的管理水平不高，即投入产出转化率低。因此这些高校需调整现有管理方式，提高R&D资源投入的管理效率。

表3 技术DEA值的分布

1.2.3 规模有效性及规模效益分析

根据表4数据可以看出在所分析的50个高校中，有36%的高校其DEA值在0.8～1（包括l）之间，而平均规模DEA值为0.658，说明R&D资源存在投入产出不合理现象。

表4 规模DEA值的分布

根据表5数据，有8个高校处于技术有效且规模不变的状态，这说明对于目前的资源投入量，其产出量已经达到最大规模点。

表5 规模效益分布

2 提升江苏省高校R&D资源绩效的建议

根据江苏省高校R&D资源整体以及对三区域50个高校R&D资源绩效DEA测度的实际情况，目前存在高校R&D资源投入不足、区域分布不均衡、投入产出结构不合理，部分高校规模收益递减等问题，必须采取有效措施提升江苏省高校R&D资源绩效，一方面政府部门应采取多种措施加大投入力度，提高高校R&D资源投入与产出；另一方面，高校内部应加大改革力度，完善创新机制，加强现有投入资源的管理，切实提高R&D资源绩效。具体可采取如下措施：

（1）加强区域创新环境建设。提升高校R&D资源绩效，推动地方创新体系建设，需要从本地实际出发，形成较为完善的法律、政策、制度等有利于创新的宏观环境，地方政府营造的创新环境主要包括政治环境、市场环境、R&D基础设施环境等。具体包括完善保护鼓励创新的法律法规和政策体系，可以在现有法律基础上，通过地方法规的进一步细化完善，增强可操作性，促进保护创新。在政策体系建设方面，政府应根据区域发展规划，制定本地区倡导的技术发展领域和鼓励方法，如优先发展高科技产业政策、高新技术产业开发区政策等，使本地区高校能清楚了解本地区技术发展方向，通过技术进步政策，技术市场政策，人才交流政策，技术引进政策等引导高校R&D资源投向地区所需要的创新领域；同时应健全知识产权保护制度，建立R&D人员分享R&D成果的机制，保护R&D人员的合法利益。此外，应加强R&D基础设施建设，R&D基础设施既为各个创新主体交流学习以及流动提供便利、高效的条件，为创新信息和知识的流动提供无障碍的渠道，还为创新体系的运作提供急需的各类资源，具体可根据江苏省发展战略需求，在新兴前沿交叉领域和具有本省特色和优势的领域，依托研究型大学和科研院所，建设R&D队伍强、水平高、学科综合交叉的重点实验室和研究实验基地，充分利用现代信息技术手段，建设基于R&D资源信息化的数字科技平台，促进数据与文献资源的共享，构建网络R&D环境，面向全社会提供服务，推动科学研究手段、方式的变革。加快发展大学科技园、留学人员创业园等区域创新载体建设，为高校R&D成果的产业化提供基础设施条件。

（2）多途径加大高校R&D资金投入。在区域创新能力形成的诸要素中，知识创造能力，即不断提出新知识的能力是基础，高校作为知识创新主体是提升区域知识创造能力的一个有效途径。而R&D资金投入是获得R&D产出的基础，尽管前述DEA测度结果表明，部分高校存在R&D投入产出结构需要优化，规模收益递减等问题，但也应看到苏中和苏北的高校在R&D投入产出方面普遍存在规模收益递增现象，因此多途径加大高校R&D资金投入，是提高R&D产出的基础。首先政府应加大高校R&D经费投入力度，政府应在现有基础上，在加大对江苏高校整体R&D经费投入的基础上应进一步加大对苏中、苏北地区高校的R&D经费投入，使这些地区在具有优势的领域能尽快取得突破，提高苏中、苏北地区高校R&D产出效率。其次建立健全多元化的R&D资金投入体系，在政府通过增加财政直接投入加大高校R&D经费投入的同时，还可充分发挥政府在投入中的引导作用，通过税收优惠等多种扶持方式，增强政府投入带动全社会R&D资源配置的能力，引导企业与当地高校建立战略性伙伴关系，合作建立相关产品或技术研究机构，或者直接以合同方式实行高校R&D成果转让，将高校某些领域的R&D资源直接作为企业的基础技术或产品的外部研发资源，实现产品和技术的本地化，降低成本，提高效率。同时完善风险投资体制，为高校R&D成果产业化提供资金支持，建立投资、融资担保体系，通过提供财政贴息、无息贷款或融资担保，鼓励民间资本参与创业投资等方式，为高校R&D成果的市场化、产业化提供资金支持。

（3）优化高校R&D环境，提高高校R&D经费使用效率。江苏省要率先建成创新型省份，必须充分利用高校的R&D资源，应鼓励高校根据学科前沿发展和社会需求的变化，结合科研任务和项目，发挥在交叉学科和新兴学科方面的优势，及时调整学科设置，推动新兴交叉学科的发展，可以建立跨学科的研究中心，以开辟新的研究领域和方向，推动原始创新。此外，高校应进一步加强R&D经费管理，提高经费使用效率。根据高校R&D经费的不同来源采取不同管理方法，如对于财政R&D经费，一方面应提高R&D支出增长幅度，提高R&D支出增长的比例与幅度，以保证R&D的资金支持，同时应进一步规范管理，严格规定R&D经费的开支范围，提高资金使用效率，财务部门对R&D经费的使用情况进行严格监管，建立绩效评估制度，实行课题负责制，建立从预算、核算到成本及资金使用过程及决算的严格管理制度，提高经费使用效率。对于高校根据企业的市场需求采取双边、多边科技协作机制，通过相互兼职，合作研究开发等承担的研究项目，则可根据技术研发合同规定要求进行经费管理与使用。

（4）多途径培养高校R&D人员，切实提高R&D人员创新素质。一是加强学术交流，培养学术带头人。根据目前江苏省高校的实际情况，从全省角度看，在重点学科中，可设立一批特聘教授岗位，面向国内外公开招聘特别优秀的中青年学者进入岗位，对于研究型高校应跟踪国际学术发展前沿，从国内外吸引能够领导本学科进入国际先进水平的优秀学术带头人，培养、遴选出能够带领团队、凝聚力量的领军人物。二是建立多层次R&D人才队伍，提高人才待遇。对于研究型高校现有R&D人员，可以通过竞争选优方式选择R&D人员，通过国家重点实验室和开放实验室访问学者制度，加强现有人员R&D素质培训，提高R&D队伍的整体水平。对于应用型高校，应加强产学研合作，根据市场需求，结合高校R&D优势资源，融入区域创新体系。由于江苏省在全国具有R&D优势的高校大多集中在苏南地区，苏中苏北高校可通过兼职教授等形式聘请苏南高校的学术带头人，可集中部分资金，实行按岗位、按任务、按业绩定酬的分配制度，加大经费投入，提高科研、设备装备水平，提高创新型人才的薪酬水平等措施留住或引进人才，同时加强高校间的交流合作，提升苏中苏北高校R&D实力与水平。

（5）加强技术创新载体建设，进一步促进产学研合作。应进一步加强产学研结合，充分发挥高校R&D优势，在产学研合作中应注意建立和健全企业与高校合作中的利益分配，监督制约体系，使企业与高校之间依靠双方的利益驱动机制使其各自的创新能力得以充分发挥。一方面可以通过建设为中小企业提供信息、技术、咨询等服务的社会化服务中心，连接高校与中小企业，为中小企业提供信息、技术、咨询等服务。另一方面，高校应围绕江苏省经济建设中的关键技术开展科技攻关，加快技术开发，具体可应根据各区域高校R&D资源实际情况，加强高校与科研机构、企业间的合作，为企业培训技术人才，加强技术诊断，技术指导和技术交流等活动，提高企业的技术水平，加强不同单位科技人员的交流，提高协同科技创新能力和水平。鼓励高校向企业转让技术，在高校集中的地区可建立高新技术产业化基地，并发挥“科技孵化器”的作用，鼓励高校兴办高新技术企业，支持高校师生与大学科技园多种形式的合作或创业，并大力推进高校R&D成果产业化。

[1]江苏省统计局，科技厅，发展改革委员会，教育厅，财政厅，国防科工办.第二次江苏R＆D资源清查主要数据公报[EB/OL]，国家统计局，http://www.stats.gov.cn/tjgb/rdpcgb/dfrdpcgb/t20101228_402694585.htm.

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