列宁的世界革命理论对早期苏美关系的影响

曹广金

（1.湛江师范学院 历史系，广东 湛江 524048；2.华东师范大学 历史系，上海 200241）

列宁的世界革命理论对早期苏美关系的影响

曹广金1,2

（1.湛江师范学院 历史系，广东 湛江 524048；2.华东师范大学 历史系，上海 200241）

列宁的世界革命理论是在马克思的世界无产阶级革命理论和列宁关于帝国主义的理论以及苏俄建立后所面临的现实等几个因素的基础之上形成的。但是，当列宁把世界革命理论运用到外交上时，则并没有出现所设想的那样，在世界上产生一系列社会主义国家，相反却导致资本主义国家，特别是美国对苏俄的武装干涉和不承认，致使苏美两国关系处于非正常状态达16年之久。这种状况的形成除了美国因素外，还与列宁世界革命外交理论的实施有一定的关系。

列宁；世界革命；理论；苏美关系

世界革命外交是俄国十月革命胜利初期列宁所推行的一个非常重要的外交手段，但这一政策的推行并没有取得预期的效果，相反却使得新生政权面临更加险恶的境地：资本主义国家对这个新生政权更加不信任，并在一战结束后就开始对苏俄进行武装干涉，而美国长期则不承认苏联政权，直至1933年苏美两国才建立外交关系。这种状况的形成除了美国对共产主义仇视的因素外，还与列宁世界革命外交理论的实施有一定的关系，这在一定程度上对苏美早期的关系产生了影响。

一、列宁的“世界革命外交”实施

十月革命后，帝国主义国家间的厮杀尚在进行，苏俄仍然处在与德奥集团交战的状态。同时俄国国内由于三年的帝国主义战争，国民经济几近崩溃的边缘。因此，苏维埃俄国初期的对外政策最重要的任务是：退出帝国主义战争，争取一个和平的国际环境，巩固新生的苏维埃政权。列宁领导的新政权向欧美资本主义国家提出停战和建立外交关系，没有得到积极的回应，相反各国驻俄军事大本营的外国军事使团团长在1917年11月10日遵照本国政府指示提出抗议，抗议苏俄撕毁1914年8月23日订立的俄、英、法三国条约①。在苏俄面对资本主义国家“密网包围”的严峻形势下和基于一战后期各主要参战国国内人民厌战、反战情绪的增大，反对本国政府的运动彼起此伏的形势，列宁认为应该推行世界革命，引导各交战国人民能在苏俄十月革命影响下，效仿苏俄发动起义，推翻本国政府，夺取政权，建立社会主义制度的国家，即希望能在世界上建立一系列社会主义国家，改善苏维埃国家的国际形势，使苏维埃政权得到巩固。

在革命胜利初期的1917年11月8日，全俄工兵苏维埃第二次代表大会通过了列宁起草的《和平法令》。《和平法令》不仅向交战国政府呼吁，而且还向交战双方各国的人民，特别是各交战国的先进的和觉悟的无产阶级呼吁，号召他们打倒本国资产阶级的统治，建立同苏俄友好的社会主义国家。这是以间接的方式呼吁世界革命。而《告俄国及东方全体穆斯林劳动人民书》以及进行的苏波战争等，都体现了苏俄政权这一战略意图。正如列宁所强调的“现在，历史使我们处于非常困难的境地。从世界历史范围来看，如果我国革命始终孤立无援，如果其他国家不发生革命运动，那么毫无疑问，我们革命的最后胜利是没有希望的”[1,p8]。因此，列宁指出：“俄国革命最大的历史课题就是：必须唤起国际革命，必须从我们狭隘的民族革命转到世界革命”，“只有把已在俄国取得胜利的社会主义革命转变为国际工人革命，才是这个革命能够巩固的最可靠的保证。”[2,p100-117]布尔什维克的任务是“尽力做到在一个国家内所能做到的一切，以便发展、援助和激起世界各国的革命”[2,p249]。列宁决定：“进行世界革命，鼓励世界各国的共产党尽早夺取政权。”[3,p261]为此目的，1918年 3月，俄共（布）七大通过的党纲草案明确宣布，要“首先支持先进国家的社会主义无产阶级的革命运动”，还要“支持一切国家特别是殖民地和附属国的民主革命运动”。大会通过的另一项决议表示：“俄国社会主义无产阶级将竭尽全力并用自己拥有的一切手段来支持一切国家无产阶级兄弟的革命运动。”[1,p33]由此，共产国际于1919年3月在莫斯科建立了。共产国际实际上就是各国共产党的联盟，是世界革命和国际共运的领导中心，直接支持各国的革命运动。在共产国际第一次代表大会上，列宁满怀信心地说：“第三国际即共产国际的成立是国际苏维埃共和国即将诞生的前兆，是共产主义即将在国际范围内取得胜利的前兆。”[2,p506]从此，以列宁为首的布尔什维克党人“成了欧洲革命运动的指导力量”[3,p261]。正是基于此而形成了列宁的世界革命外交。

列宁的预言没有实现，原因不只是革命力量不足，工人革命觉悟不高，更深层的原因在于资本主义还有发展的潜力。这对苏俄外交，产生了不利的影响。正如布莱克在《二十世纪欧洲史》一书中所说：“这些活动除了使西方国家坚定决心不向布尔什维克党人做出让步之外，对欧洲的局势并没有产生什么明显的影响。”[3,p262]

二、列宁世界革命外交对苏美关系的影响

苏维埃俄国建国初期所面临的国内外的形势是严峻的，因而政权一建立就采取了一系列措施来改变这种困境。其中重要的一项就是运用世界革命理论展开外交活动，并且期望苏俄周边的国家和西欧国家爆发普遍的无产阶级革命，使这些国家革命的胜利成为苏俄生存和安全的基础。因此，列宁急切地呼吁，“必须解决国际任务，必须唤起国际革命，必须以我们仅仅一国的革命转到世界革命”[1,p6]。

这一政策的运用使得苏美初期没有能够建立正常的国家间关系，导致美国拒不承认苏俄的外交局面。

1. 美国对苏俄的武装干涉

苏俄政权成立之后所采取的措施，使得各主要资本主义国家不承认苏维埃政权，并在1917年12月还达成了关于干涉俄国的协议[4,p330-331]。1918年3月美、英、法军队在俄北方登陆，美国巡洋舰“奥林匹亚号”于5月开进摩尔曼斯克港，7月11日美、英、法军队由摩尔曼斯克开往阿尔汉格尔斯克，并于8月2日占领该地。到1918年秋天，在苏俄北方的干涉军人数已超过4万人，其中美军有5千人以上[5,p41]。他们侵占了摩尔曼斯克、阿尔汉格尔斯克、克姆、奥涅加、索罗卡等地。

此外，美国还同日本等国在苏俄远东进行武装干涉。1917年11月美国军舰“布鲁克林号”抵达了海参崴港。1918年3月美、日、英等国扩大了对远东的侵略。美国与协约国其他成员国在1918年5月挑起了沿西伯利亚铁路开往东方的捷克斯洛伐克军团的反革命叛乱。美国政府以各种方式援助捷克斯洛伐克叛军来反对苏维埃国家，如提供贷款、供给武器和军事装备等。美国驻伊尔库茨克总领事哈里斯在1918年 9月13日给国务院的电报中说：“捷克斯洛伐克人需要60万枝枪和5亿发子弹。”[6,p379]

美国及协约国对苏俄的直接武装干涉失败后，采取支持苏俄国内的反革命势力的措施来达到消灭苏维埃社会主义共和国的目的。

美国首先资助的是高尔察克。美国向高尔察克提供了数亿美元的贷款，向他运送了几十万枝步枪、几千门炮和机枪，大量的飞机、装甲车和汽车，以及大量的弹药和其他军事装备[5,p55]。美国认为高尔察克能在俄国很好地为美国服务，所以，美国国务卿兰辛在1919年11月19日给美国驻东京大使罗·摩里斯的信件中写到“我非常希望高尔察克领导任何西伯利亚政府”[7,p481]。美国政府除了援助高尔察克的反革命“政府”外，还资助邓尼金和尤登尼奇的军队以及弗兰格尔的白卫军，并供应他们武器、弹药和服装，拨付巨款给英法和其他国家用于武装干涉和供应白卫军。

2. 美国不承认苏俄的政策

美国对苏联要求建立正常的外交关系不理睬。为了同美国建立外交关系，苏维埃政府曾主动向美国政府提出建立正常关系的愿望。1918年1月16日给美国驻俄大使馆的照会说：“俄罗斯外交人民委员会很荣幸地通知驻彼得格勒的美国大使馆：免去俄罗斯驻纽约总领事乌斯金若夫之职，而任命公民约翰·里德为俄罗斯苏维埃社会主义联邦共和国驻纽约总领事。人民委员会请求确认收到此通知。”[8,p12]但约翰·里德的总领事地位没有得到美国的认可。同年4月11日，苏维埃政府又向美国提出全权委托美国作家维里扬姆斯基在美国组建信息咨询处，同样由于美国国务院反对也没有成功[8,p19]。1921年全俄中央执行委员会又向美国政府提出使关系正常化的建议，并着重指出，“同美国没有正常的事务关系，这在苏维埃俄国看来，对于两国人民是特别不正常和有害的”[9,p44]。苏联政府不止一次地声明，如果两国有正常的关系，一切争议问题都能更顺利更迅速地解决。

而美国对苏俄的请求却持另外一种态度。1917-1919年间美国政府不止一次地在声明中强调指出，美国不承认苏维埃政府。美国对苏俄向美国派驻代表的探询不做任何答复。1918年6月13日国务卿兰辛指示驻俄大使弗朗西斯，不要回答苏外交人民委员关于苏维埃政府任命李维诺夫为苏俄驻美全权代表的探询[4,p551]。相反美国继续把临时政府派往美国的巴赫美捷耶夫作为俄国驻美大使对待。1919年4月19日美国代理国务卿波尔克（Полк）给美国的律师库杰尔特（Кудерт）的信件中称：“巴赫美捷耶夫递交的国书得到总统承认为俄驻美大使。”[8,p92]而对于苏俄任命的驻美国的代表马尔腾斯递交的国书不但不予接受，反而称：“美国政府没有收到任何有关任命马尔腾斯为驻美国代表的委托书原件。”[8,p92]后来马尔腾斯在美国的办事处被搜查，他本人也在1920年12月16日被驱逐出美国。

美国的这种不承认政策在1920年8月国务卿科尔比回复意大利政府就苏波战争问题要美国表态的备忘录中得到全面的阐述。备忘录首先指出苏维埃政权不是基于普遍支持之上，而是借助于“暴力和欺诈”上台的，并靠“残暴镇压苟延残喘”。科尔比还在备忘录中指控苏俄“拒绝履行国际义务”，并“苦心孤诣地企图煽动世界革命”。又说：“他们的用心昭然若揭，就是企图利用各种方式，当然包括利用外交机构，在他国煽动革命运动。”科尔比最后宣称：“对于一个坚决而势必要策划反对我们制度的代理人，我们既不能承认也不能与之保持联系，或给予友好接待”[7,p464-468]。以后的各届政府无论是威尔逊政府，还是哈定、柯立芝政府和胡佛政府，都奉行着这种政策，都“不愿意同苏维埃政权进行超越停战谈判的最狭窄范围的任何交往”[7,p466]。美国政府领导人强调说，美国拒绝承认苏维埃政权，正是因为那里存在着“布尔什维主义制度”[10,p8]和其推行的世界革命。

三、结语

列宁的世界革命外交的理论及实践，对苏俄建立初期的外交产生了非常重要的影响，使得包括美国在内的资本主义国家在一战结束后不久就对苏俄进行武装干涉。虽然后来由于出于经济的考虑，西欧各资本主义国家对苏俄进行有限的承认，但美国不仅在列宁时期而且直到1933年之前始终不承认苏（俄）政权。虽然苏（俄）曾多次试探着同美国建立外交关系，但都被美国拒绝。

列宁在帝国主义论的基础上形成的世界革命理论，无疑是对马克思、恩格斯理论的丰富和创新，但，这种世界革命理论的推行，必然给苏俄的外交带来很大的被动，也就必然引起资本主义国家的反对，从而影响了苏俄与各资本主义国家的关系，特别是与美国的关系，这也是苏美长达16年之久没有建立外交关系的一个非常重要的原因。

[注释]

① 条约中规定非经各缔约国相互同意，协约国不得签定停战协定。

[1] 列宁全集(第34卷)[M].北京：人民出版社,1985(第2版).

[2] 列宁全集(第35卷)[M].北京：人民出版社,1985(第2版).

[3] 布莱克,等.山东大学外文系,译.二十世纪欧洲史[M].北京：人民出版社,1982.

[4] FRUS Russia (1918) vol. I[Z]. Washington, 1931.

[5] В. А. Вальков. СССР и США(их политические и экономические отношения 1917-1941)[Z]. Москва, 1965.

[6] FRUS Russia (1918) vol.II[Z]. Washington, 1932.

[7] FRUS Russia (1920) vol.III[Z]. Washington, 1936.

[8] А Н Яковлев, Россия ХХ Век Докуметы： Советско-Американский отношения годы непризнания 1918-1926[Z]. Москва, 2002.

[9] Докуметы：Советско-Американский отношения 1919-1933гг[Z]. Москва,1934.

[10] В Иванов В Леонян. В Интересах Народов к вопросу об установлении дипломатических отношений между СССР и США[Z]. Москва, 1957.

（责任编辑、校对：孙尚斌）

The Impact of Lenin's Theory of World Revolution on Soviet-American Relations

CAO Guang-jin1,2

(1. Department of History, Zhanjiang Normal University, Zhanjiang 524048, China; 2. Department of History, China East Normal University, Shanghai 200241, China)

After the victory of October Revolution, under the leadership of Lenin and the guidance of world revolution, Bolshevik Party tried to bring about a new situation in diplomacy. Lenin's theory of world revolution came from Marx's theory of proletarian revolution in the world, Lenin's theory of imperialism, and the reality faced by the Soviet Union. But when Lenin brought the theory of world revolution to practice, he failed. Capitalist countries began to attack the Soviet Union, particularly the United States carried out armed intervention against the Soviet Union and did not recognize the Soviet Union. Thus it greatly affected the relation between Soviet Union and United States for 16 years. Besides the factors of the United States, the formation of the situation was closely connected with Lenin's theory of world revolution.

Lenin; world revolution; theory; Soviet-American relations

湛江师范学院人文社会科学研究项目（QW0604）

2011-06-15

曹广金（1971-），男，安徽肥东人，华东师范大学历史系博士研究生，湛江师范学院历史系讲师，研究方向为现代国际关系史、冷战史。

D820

A

1009-9115(2011)04-0092-03