拍卖业向何处去

○金戈

当前，我国拍卖业的发展已经走到了一个十字路口，拍卖业向何处去是许多人所关心的问题。笔者认为，应当从以下两个方面入手，切实解决好关系拍卖业未来健康发展的主要问题。

搞好科学定位

据国家商务部披露，截至2011年上半年，全国共有拍卖企业5364家，注册拍卖师9973人，全国拍卖业实现成交总额3029亿元，其中拍卖成交总额同比增加20.8%。

对此，沾沾自喜的声音不绝于耳。如北京市商务委员会表示，将拍卖企业做大做强，并提出“拍卖行业是文化创意产业的重要组成部分”。湖南则有人建议，在长沙设一个拍卖大厅，“做到天天有拍卖活动，天天有市民参与”，并设想，如果“大家都愿意将自己不用的、稍稍值钱的东西拿出来拍卖，市民有事没事往拍卖场跑，既可感受竞拍热烈气氛，又可买到称心如意价格合理的东西，那拍卖业还能不火吗？”

不难看出，一些人对拍卖业存在误区，认识偏颇，定位不准，既缺乏科学性又缺乏合理性，这是十分有害的。

古往今来，拍卖行为始终是人类社会中发生率较低的一种行为。拍卖机构是个小机构、拍卖市场是个小市场、拍卖行业是个小行业的状况，过去、现在和将来都不会改变。拍卖作为一个特殊行业，其行业比较优势是相当有限的，其行业缺陷却是显而易见的。具体表现为以下几点：

首先，拍卖机构是小机构。国内外的拍卖行基本上都属于中小企业，且小企业占绝大多数。拍卖的中介性决定拍卖的经济主体用工少，吸纳社会劳动力不多，因为它不直接生产，且只是代理他人经营，拍卖标的有限，工作流程简单，工作周期较短，所以企业规模不必很大。我国拍卖企业平均员工10-15人，大的也在30人以内。

另从资产角度看，拍卖行市场准入条件低，注册资本要求不高，加之企业创利能力有限，故企业实力并不雄厚，企业规模并不强大，从而改变不了小企业的性质。简言之，同样是商品销售，拍卖企业的经济效益便无法与零售业流通企业相比。

2011年上半年，北京实现商品零售额3230.8亿元，其中仅菜百一家企业就实现零售额78.1亿元。相比之下，尽管上半年全国拍卖总成交额为3029亿元创下史上最高纪录，但仍不及北京一个城市的商品零售额；而在全国219家拍卖行实现的艺术品拍卖总成交额428.42亿元中，虽有北京保利、中国嘉德、北京翰海及北京匡时4家顶尖公司春季大拍成交额分别达到61.28亿元、53.23亿元、24.58亿元及20.03亿元，但比北京菜百的黄金饰品零售额还是差了不少。

另外，全国经营最差的拍卖行仅成交几万元，区区佣金收入连企业自身的生计都无法维持，还有一槌未敲的拍卖行，各地更有很多拍卖行越来越感到无货可拍，陷入无可奈何的窘境。

再次，拍卖市场是个小市场。从某种意义上说，市场大小取决于消费者偏好及其购买力高低。然而在任何一个国家和地区，适合于拍卖的商品都属于稀缺资源，其特点在于：一是东西少，二是需求少，三是购买力低。目前全国有一亿多收藏爱好者，但真正想通过并有能力通过拍卖方式购买名家书画的人却寥寥无几。

在一国整个流通市场中，作为其组成部分的拍卖市场只是个小市场，其容量始终不会很大，其扩张仅局限于品种不多的一些商品领域，而且影响市场容量的不确定因素很多。

第三，拍卖行业是小行业。与其他买卖方式相比，拍卖最显著的特点是竞争性强和透明度高。但这种特殊的买卖方式的适用范围并不十分广泛，它一般只适合于特殊商品的交易，即那些供求不易平衡、价格不易确定的商品。如不经常流通的商品，主要是普通公物、无形资产等；又如非正常流通的商品，主要是公物中的罚没物品、破产企业财产、其他须强制拍卖的财产、文物艺术品等。而大量的普通商品，如日用消费品、生产资料等，人们更习惯于采用普通的买卖方式进行交易，即实行固定标价、协议定价等方式销售或转让，如住宅、土地使用权等，由此产生批发业和零售业。

由此可见，在迄今为止的、人类所经历过的几个主要的社会形态当中，普通买卖方式的适用程度、利用率和普及化，远远超过拍卖方式，故批发业、零售业的发展规模与速度也远远领先于拍卖业。

进而言之，零售业在其自身发展史上至少已经历过“四次革命”，即百货商店的问世、超级市场的产生、连锁店的形成和无店铺销售的出现，这使零售业在流通领域的市场地位无以伦比的强大和巩固，成为世界各国和地区须臾不可离开和忽视的支柱产业之一，社会公众极其重要的消费渠道。相比之下，已有两千多年历史的拍卖业，在古罗马时期就以敲槌表示拍卖成交，至20世纪五六十年代将闭路电视引进拍卖会场、减价拍卖采用电子钟，90年代中期又出现网上拍卖，但改革的幅度和对人们的影响力远远低于零售业。

有资料显示，2010年世界最大的零售业企业——美国沃尔玛的年销售额为4082.14亿美元，在全球500强企业排行榜中居于第一位。而世界上没有一家拍卖企业进入500强，近年就是排名第500位的企业的年销售额至少也在170亿美元以上。反观世界两大艺术品拍卖行苏富比和佳士得，2011年上半年的拍卖成交额仅为34亿美元和32亿美元，而这样的业绩在世界拍卖业中已经是龙头老大、令人可望而不可及了。早在1996年，苏富比在全球46个国家和地区就建有拍卖机构，其中19家分行，即定期举行拍卖的拍卖中心，如纽约、伦敦和香港、台北等，另有93家办事处，即一般不举行拍卖只从事公关联络的网点，如费城、东京、上海等。再看世界上最大的鲜花拍卖行——荷兰阿尔斯梅尔，总建筑面积75.5万平方米，相当于125个标准足球场那么大；5个拍卖厅，共13座拍卖钟，总共可容纳2000人参拍；每天清晨6：30开始拍卖；总共达4500辆容量的2个停车场；员工1800人；每天平均5万笔拍卖交易，但年均拍卖额仅在20亿美元左右。总之，拍卖业和零售业差距甚大，经济效益是天壤之别。

拍卖业不是一国的支柱产业，它对其他许多行业都存在高度的依赖性，处于边缘行业的地位，故我们没有必要把拍卖业做大做强，拍卖业也不可能做大做强，这是由拍卖业的“三小性质”所决定的。进而言之，人们可能天天去超市，但却不可能天天去拍卖行，拍卖业先天就存在各方面的行业缺陷，诸如资源有限、资金闲置、业务量小、市场份额少、企业规模不大、人员素质偏低、发展障碍较多等，这种状况只能努力缓解却无法根本改变。因此，我们必须科学定位拍卖业，而不应当对拍卖业抱有任何不切实际的幻想。

推动诚信建设

拍卖业在未来的发展过程中，必须解决诚信问题，从而立信于世，重塑行业形象。

诚实信用原则是民事法律的基本原则，也是拍卖的基本原则，运用在拍卖活动中主要是指拍卖当事人应当讲诚实守信用，以诚实、善意的方式行使权利，以自觉、守信的方式履行义务，同时根据拍卖规则履行通知、协助、保密等附随义务，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。这里，首先要求处于中介地位的拍卖行言行一致，表里如一，忠于事实真相，不得欺骗他人，见利忘义，损人利己。具体措施包括：

一，堵塞法律漏洞。我国《拍卖法》第64条第2款规定：“拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。”这是该法存在的重大缺陷或称显而易见的法律漏洞，它使拍卖行有可能规避相关法律。即是说，只要拍卖行利用这一法定的免责条款，在拍卖前对拍卖标的说不保真伪，那么它就可以免除一切责任，哪怕消费者买到了假货起诉拍卖行也不可能胜诉。

难怪尽管当前拍卖业口碑不好、诚信缺失，拍假、假拍、假鉴定大肆流行，但拍卖行却有恃无恐，甚至变本加厉，皆因有法律撑腰。我们说，法律必须是公平的，它不能只对一部分人有利而对另一部分人不利，更不能成为一部分人侵害另一部分人权益的保护伞。《拍卖法》制定于1996年，现在时过境迁，再不修改必然阻碍社会经济的发展，扰乱社会秩序的维护，故有关方面应当尽早修改。

二，设立退货机制。在任何社会，与经营者相比，消费者总是弱者。有鉴于此，从最大限度保护消费者权益的角度出发，我们认为，无论《拍卖法》修改与否，拍卖行都应当设立退货机制，即如果消费者通过拍卖买到了假货，能够无条件向拍卖行退货。

设立退货机制将有利于打破拍卖行利用法定的免责条款知假卖假、以售其奸的霸王地位，制约其只认钱无诚信的非正常经营行为，从而净化拍卖环境，弘扬公平正义。

设立退货机制也符合国际惯例。如香港佳士得明确规定：“如经本公司拍卖之拍卖品证实为赝品，则交易将取消，已付之款项则退还予买家。”具体条件是：

(1)买家必须在拍卖日起5年内以书面通知本公司，说明买家认为有关拍卖品乃赝品；(2)买家随后必须在14天内将拍卖品送还本公司，而其状况与拍卖当日相同；(3)送还拍卖品后，买家须尽快出示证据，足以使本公司确信拍卖品乃赝品，买家并可将拍卖品之良好所有权转让予本公司，而与任何第三人之索偿无涉。在任何情况下，本公司均毋须向买家支付多于买家就有关拍卖品而支付之款项，而买家亦不能索取利息。

我们看到，如果从香港佳士得拍得假货，买方在5年内都能够退货，关键条件是向拍卖行证明所拍标的为赝品。即是说，拍卖行没有什么免责条款可以利用，假货必退，义不容辞。

三，加强企业管理。拍卖行虽小，但内部管理不能放松，尤其要加强对《拍卖法》的贯彻执行，将它与诚信经营结合起来。

如《拍卖法》第13条规定：“拍卖企业经营文物拍卖的，应当有一千万元人民币以上的注册资本，有具有文物拍卖专业知识的人员。”即拍卖行要取得文物拍卖资质，需要向文物主管部门进行申请，最后由国家文物局核发文物拍卖许可证，但一些拍卖行却目无法纪，违规经营。

2010年11月，某市一家拍卖行组织了一场明清古典家具、瓷玉器拍卖会。之后工商部门接到举报，此批拍品中有些家具是文物，而这家拍卖行并没有经过文物主管部门的同意，属擅自拍卖。工商部门委托文物局对该拍卖行的39件拍品进行了鉴定，发现有32件是文物，而这32件文物中，已有26件拍卖成交，6件流标，遂对其做出了处罚。

另如《拍卖法》第22条规定：“拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。”但一些拍卖行却自拍自买，自己和自己做生意。

2002年7月，上海某拍卖行受法院委托拍卖上海新新商厦，当时共有两家单位竞拍。作为竞买方上海诺鑫商务咨询有限公司的代理人，该拍卖行副总经理坐在竞买委托席上举牌，并以5480万元的价格拍得该商厦。事后，工商部门认为该拍卖行在自己组织的拍卖会上，接受竞买人委托直接参与竞买，违反了《拍卖法》的规定，遂于次年1月对该拍卖行作出了警告的行政处罚决定。

此事引起全国人大法工委的关注，答复说：“该条款包括两种情况，一是拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中作为买受人参与竞买，二是拍卖人不得在自己的拍卖活动中接受他人委托，代为竞买”，从而强有力地支持了工商部门的执法行为。此外，工商部门向英、德等国有关方面咨询后认为，该拍卖行强调的所谓“国际惯例”一说也难以成立。

四，提高人员素质。诚信建设的关键是人。拍卖从业人员应当坚持诚实信用原则，提高企业诚信服务，防止企业信用缺失，维护企业良好形象，在职业活动中言而有信，不欺不诈，遵守合同约定，自觉履行义务，杜绝见利忘义、投机取巧的行为发生。

2004年5月，一场起拍价达2.25亿元的拍卖会在安徽芜湖举行，拍卖标的是一块面积39万平方米国有土地的使用权，当价位在2.515亿元时，拍卖师连续叫价3次后落槌，拍卖成交。然而，就在落槌成交这一刻，争议发生了。竞买失败的某公司认为，拍卖师第三次叫价后、落槌之前，他们已经举牌再次叫价，可拍卖师竟然落槌终止竞买，侵害了他们的竞价权。几天后，该公司将这场拍卖会的组织者芜湖市某拍卖行告上法庭，要求法院确认拍卖无效、推倒重来。

在这里，该拍卖师至少存在两种嫌疑之一：一是违背职业道德，不讲诚信，故意对某公司的举牌行为视而不见，从而造成拍卖不公；二是基本功不到位，缺乏拍卖主持技巧，没有在落槌前环顾现场，看有无竞买人举牌，以及留意其举牌的意思表示；总之，其作为拍卖师的专业素质太差，难以胜任一场诚信拍卖活动的举行。