我国基础研究原始性创新能力的现状及提高对策

■何 潇 李丹露

基础研究是科技与经济发展的源泉和后盾，是新技术、新发明的先导，也是培养和造就科技人才的摇篮。基础研究的重大突破，将带动新兴产业群的崛起，引起经济和社会的重大变革。而原始性创新意味着在研究开发方面，特别是在基础研究和高科技研究领域做出前人所没有的发现或发明、开辟新的研究方向和研究领域、开创新的学科。

一、原始性创新的内涵

（1）事物独创性的、原始性的品质或状态；

（2）独立地、以个性化的方式思考或表达的能力以及创造的能力；

（3）强调的是科学认识论中的发现因素或者唯一性。

二、原始性创新能力的现状

（一）我国的基础研究缺乏重大原始创新成果

1、存在着急功近利、心态浮躁的思想，忽视积累过程，过于强调“产出”。这样只能出现阶段性成果，很难在国际领先。

2、科技系统封闭、重复立项的问题长期存在。这样容易抑制基础科学研究的创新，尤其是一些小人物的创新，同时，也容易导致单纯跟踪、模仿，形不成原始性创新。

这种情况已经成为我国基础研究成果难以到达国际领先水平的一大“拦路虎”，将会影响我国国际竞争能力的提高。说到基础科学研究水平，有人说中国将会在十年内拿到诺贝尔奖，也有权威人士认为：中国本土离诺贝尔奖已不是遥遥无期，而仅差一步之遥，但是诺贝尔奖特别强调研究成果对于人类知识的原创性贡献，而由我国目前的基础研究现状来看，中国将很难达到诺贝尔奖的要求。

（二）我国基础研究的国际竞争实力较弱

国际竞争成为世界各国参与国际竞争、提升竞争水平的公共竞争信息平台，而科技国际竞争力是国际竞争力的重要组成部分。在全球国际竞争力排名结果中，中国科技国际竞争力在世界46个国家中排名：1997年为第20位，1998年为第25位，2000年为28位，2001年为33位…这些数字都表明中国的科技竞争实力在明显衰退。

1、科技国际竞争力的指标体系很多都与基础研究紧密相关，对基础研究的考察主要是看该国的基础研究是否很好地支持长期经济和技术发展。

2、我国基础研究原创性重大成果偏少，科学支撑不够，基础研究的实力和水平有待提高。

国际上普遍以各国论文发表状况作为衡量科研活动的产出状况、科技实力和水平的标志之一。现以我国与发达国家的科学论文发表状况的比较为例进行说明：

首先，论文数量与先进国家相比相差较大。如：美国哈佛大学每年稳定在《Science》和《Nature》上发表100余篇文章，而我国仅有数篇至十几篇。

其次，论文质量有待提高。如：2000年我国在《科学引文索引》上发表的论文只有30%。

第三，我国科技期刊的影响力较小。像英国的《Nature》，美国的《Science》在世界上都是得到公认的、可作为世界科学成果评定依据的科学刊物，而我国却没有。这说明我国在科学交流中的学术影响力和受重视程度偏低。

三、提高基础原始性创新能力的对策

（一）坚持“有所为，有所不为”的科技目标

作为发展中国家的中国，不能像美国、日本那些发达国家一样全面铺开，只能坚持我们的科技目标，面向国家需求和国际前沿，加强原创性创新。

1、关于国家安全和长远利益的科学领域，要坚持有所为；

2、对经济和社会发展有重大影响具有广阔应用和前景的科学问题和关键技术，要坚持有所为。

3、处于国际领先地位，在世界上占有一席之地的重点学科和科学工程，要坚持有所为。

（二）大力吸收和培养创新人才

1、增加基础研究的投入

投入的不足是制约我国基础研究原始性创新能力的重要原因之一。在我国的R&D经费中，用于基础科学的占5.2%，而发达国家和一些发展中国家的10%——20%相比较，差距悬殊。高薪养人才是我们目前吸纳人才的途径之一，对于在国际科学前沿有重大研究成果的顶尖人才，要为他们提供更好的条件，给予充足的研究经费，加大对基础研究的投入，鼓励各个部门、地方对基础研究的投入，积极建立各种基础研究的基金，利用国际资金发展基础研究。

2、善于对“小人物”的挖掘

20世纪中后期的美国，他们的基础研究中的重大科研项目75%都出自于“小人物”之手。而我国由于对权威的迷信及对“小人物”的忽视，才难以出现原始性创新成果。所以要提高我过的基础原创性创新能力，必须给予那些“小人物”于大力的支持和赞助。

（三）加强学科建设、鼓励学科交叉

基础研究原始性创新能力的发展有赖于学科的长期积累，学科是基础研究的载体。

1、基础科学的发展

基础科学是基础研究不可缺少的组成部分，是原始性创新能力的源泉。我国的学科建设中存在着忽视基础科学的倾向，这对我国学科综合发展和提高是非常不利的。为此，要更重视数学、物理学、化学、力学等众多基础学科的建设。

2、学科交叉的发展学科的交叉、融合已经成为学科发展的时代特征。如化学与物理学的交叉形成了物理化学和化学物理学，化学与生物学的交叉形成了生物化学和化学生物学，物理学与生物学交叉形成了生物物理学等。不过，也有不少交叉学科起源于新的研究方向，如纳米科技等。只有在综合了数个学科的知识和研究方法时，这些研究方向才有可能取得成功。例如，量子信息处理综合了量子物理及计算机科学，而生物信息学则把分子生物学引入了计算机科学领域。

（四）鼓励探索与创新，营造学术环境

良好的学术环境是原创性创新发展的条件。在基础研究中，我们要更重视自由的探索和思想的创新。如：青霉素、DNA双螺旋结构和办大题的发现，这些都是源于科学家的自由探索，它们都在人类文明史上产生了历史性的巨大影响。

江泽民总书记也曾经提出：“为科学家创造良好宽松的科研环境，鼓励科学家自由选题和探索。”所以，我们要鼓励和支持科学家的自由探索和思想创新，为科学家研究创造一个宽松的学术环境，并在国家需求和科学前沿紧密结合的基础研究领域积极开展创新型研究，为推动人类文明进程做出贡献。

（五）加强国际间的合作关系

基础研究在科学前沿全方位拓展，在学科及领域之间的交叉、融合和相互渗透、不断加强，进行跨地区、全球性的科学问题研究，打破以往那种单靠科学家个人探索式的工作方式，同不同学科、不同专业和不同文化背景的科学家进行广泛交流，才能保持持久的创新活力和取得在科学前沿的突破。

1.可以使我国充分利用外国先进的技术、信息和设备，使国内研究人员从选题到完成尽快置身于世界科学技术的发展前沿，分享国际科学界的研究经验和成果。

2.可以推动我国基础研究更多的领域进入国际前沿，实现超越阶段的发展。

[1]王柯敏.对“十五”学科建设的几点思考[J].中国高等教育,2001（9）.

[2]彭以祺.关于我国基础研究若干问题的思考[J].中国基础科学,2000（8）.

[3]徐冠华.面向21世纪的中国科技发展战略[J].科技与经济,2003（6）.