无标底价格密封招标法风险管理

□文/宋 磊

一、引言

招标投标是市场经济中的一种竞争方式，通常适用于大宗交易，其特点是：由唯一的买主（或卖主）设定标的，招请若干个卖主（或买主），通过秘密报价进行竞争，从诸多报价者中选择满意的，与之达成交易协议，随后按协议实现标的。招标投标是最富有竞争性的一种采购方式，能为采购者带来经济、高质量的工程、货物或服务。

建设工程实行招标投标制度，是通过竞争择优选定项目的工程承包单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位等，达到保证工程质量、控制工程造价、提高投资效益的目的，由发包人与承包人之间通过招标投标签订承包合同的经营制度。从我国30多年的实践看，实行建设项目的招标投标是我国建筑市场趋向规范化、完善化的重要举措，对于择优选择承包单位、企业降低工程造价，进而使工程造价得到合理有效的控制，具有十分重要的意义。

随着建设工程招投标制度的实施，建设工程的招投标市场日趋规范，也使得建设工程项目投标单位之间的竞争更加激烈。建设项目具有多样性和复杂性，使得传统模式对于工程造价的准确界定存在一定的困难，其弊端逐渐暴露。随着经济体制改革的逐步深化和建筑业与国际接轨趋势的加快，我国也开始逐步推行无标底招标方法。根据2000年施行的《中华人民共和国招标投标法》，参照国际通行做法，一些政府投资项目、国有事业单位投资项目、国有独资企业投资项目试行了无标底的价格密封招标。比如，上海浦东国际机场建设工程、云南省普洱市镇沅县靛坑河水库渠道工程等。通过无标底价格密封招标，节省了工程投资；由于以合理最低价作为取舍标准，有利于淘汰质次价高、信誉低、管理落后的投标企业，从而促进市场的优胜劣汰。

针对无标底的价格密封招标法可能给业主带来的风险，本文将结合国内外研究实践的成果，对无标底的价格密封招标法的风险管理相关问题进行探讨，主要包括对无标底的价格密封招标法中招标人的风险因素识别、风险的分析评估以及招标人的风险规避策略。

二、无标底价格密封招标法风险因素识别

工程建设风险归纳起来可分为人为风险和自然风险两大类。人为风险指由人为因素直接引起的，或者是由于人类活动所伴生的其他因素，如经济因素、政治因素和社会因素等间接引起建设工程经济损失的风险。自然风险指恶劣自然条件、意外事故等造成的损失，包括气候、周围环境和现场条件等因素引起建设工程经济损失的风险。两种风险既可以各自独立发生，有时还能够相互影响。如人的建设活动能够引发自然灾害，山体的开发容易引起山体滑坡，造成人员伤亡和重大经济损失；反之，自然灾害能够加剧人为风险，特大洪水过后，建筑材料猛涨价造成工程预算失控。

建设工程的无标底价格密封招标法的风险主要是由于建设工程市场结构或条件缺陷、人为因素、经济因素、政治因素和社会因素的变化等综合作用而引起的。

三、无标底价格密封招标法风险分析评估

对于无标底的价格密封招标法的作用，我们应辩证地去看。无标底的价格密封招标法对于招标者而言是一把双刃剑，利弊并存。一方面招标人通过精心组织可能选择到理想的工程承包商；另一方面这种招标模式对招标者提出了更高的要求，招标者承担了较传统条件下更大的风险。尤其是目前，我国的建筑市场只是初步具备了无标底评标的条件和基础，由于受长期计划经济体制的影响，建筑市场的运行仍带有计划经济的色彩，加之我国建筑领域的法律法规还不够完善，有些条文只做了原则性的规定，可操作性不强。因此，尽管无标底的价格密封招标法有很多的优点，但同时也存在有一些弊端，会给业主带来很大的风险。在无标的价格密封招标法这种模式下，可如图1对招标人可能面临的风险进行分析。（图1）

图1 无标底价格密封招标法风险分析

四、无标底价格密封招标法风险规避策略

经过上述对于风险的分析评估，虽然无标底的价格密封招标法存在以上风险，且在建设工程的招标活动中无法回避风险的存在，但是在招标过程中招标人可以采取一些手段和方法来将风险损失提前降到较低水平。这里主要提出两类策略，即减避风险策略和转移风险策略。

（一）减避风险策略

1、加强资格预审，建立资格预审体系。标底虽然具有种种弊端，但是其重要的筛选和过滤作用仍然不容忽视。招标人通过标底能够预见拟建工程的造价并有较强的控制力。而在无标底招标条件下，标底的这一积极作用不复存在，这就导致业主面临承包商利用信息不对称来侵犯业主利益的风险，如串标、围标、陪标等现象。为保证中标公司具备相应的实施能力，顺利完成招标人的项目，所以加强对投标人的资格预审以剔除滥竽充数的投标人就显得尤为重要。

为了避免资格预审的随意性，本文建议建立一套系统、科学的资格预审体系，以求获得关于承包商尽可能全面的信息。资格预审体系如图2所示。（图2）

图2 资格预审体系

2、完善评标程序。为体现公正、公开、公平的招标原则，尽量减少发生风险的可能性，需要有一套完善的评标程序。对于技术标评审，由评标委员会按照招标文件确定的评标标准和方法对投标文件中的施工组织设计和对招标文件响应程度进行评审，获得通过后进入商务标的评定。对于商务标的评审，需对投标报价内容进行评定；对于企业信誉评审，需对投标企业信誉、业绩、综合实绩和项目经理及项目班子配备进行评定；对于综合评价，需按招标文件确定的各部分权重进行分值汇总，得出各投标文件的总分，推荐中标候选人，最后由评标委员会向招标人提出书面评标报告，并推荐总分高的前1～2名为中标候选人。

3、建立预控机制。无标底价格密封招标并不是招标人不编制标底或不制定标价，招标人还是应当在招标前通过踏勘现场、分析图纸资料和研究外部环境等制定完善和有效的预控机制。编制适合工程实际的工程量清单，项目划分规范、合理和科学。针对工程的重点和难点，制定关键部分、重要分部分项工程的施工工艺和施工措施。编制主要或重要设备、材料的需用量计划。掌握所需材料、设备、机械、人工的价格信息和相关的规费政策，预测投标人的报价策略。根据工程特点研究可能出现的索赔情形，制定反索赔措施。针对投标人可能出现的在报价或技术方案方面有显著差异的情形，制定质询方案等。

4、严格审查投标文件。招标人通过审查各投标文件，如总报价相近，其中各项报价是否合理，有没有合理的解释；总报价相近，其中数项报价是否雷同；总报价相近，数项子目单价是否相同，是否能提出合理的单价组成；总报价相近，主要材料设备价格是否相近；技术标是否雷同等，从而判断投标人是否有串标、围标、陪标的行为。

（二）转移风险策略

1、采用工程担保降低风险。工程担保，就是指由政府强制规定执行的承包商委托第三方向招标人提供一定金额的经济和责任保证。实行工程担保，使承包商对工程人为风险后果有一个理性预期，认识到规避工程人为风险的最好办法就是严格履约，减少违约事件的发生。因此，工程担保对招标人实现了真正的人为风险转移。正是这种风险转移，使得风险的产生得到了遏制，减少了违约风险发生的概率，也减少了由于低于成本价中标后工程进展失败的概率。

2、做好工程保险工作。除了采用工程担保外，工程保险同样是转移建设工程项目风险的一个重要方法。参加工程保险虽然能使建设工程发生重大损失后可以从保险公司及时得到赔偿，使建设工程实施能不中断地、稳定地进行，从而最终保证建设工程的进度和质量。但是，工程保险的缺点首先表现为机会成本增加，其次工程保险合同的内容较为复杂，保险费没有统一固定的费率，需根据特定工程的类型、建设地点的自然条件，包括气候、地质、水文等，保险范围、免赔额大小等加以综合考虑。因此，工程担保和工程保险在转移建设工程风险方面的作用是不同的，必须同时推进，两手抓、两手都要硬。

五、小结

随着经济体制改革的逐步深化和建筑业与国际接轨趋势的加快，传统的工程项目有标底招标模式已渐渐无法适应时代的要求，我国开始推行无标底价格密封招标方法。本文仅对无标底的价格密封招标法的风险管理做了初步探讨，提出了无标底价格密封招标法的风险规避策略，他包含减避风险策略和转移风险策略：加强资格预审，监理资格预审体系；完善评标程序；监理预控机制；严格审查投标文件；采用工程担保降低风险、做好工程保险工作等，但仍有许多问题需要进一步深化研究。在未来的工作实践和研究中，笔者希望能进一步深入研究无标底的价格密封招标过程中风险的规避和控制措施，提炼出更精准的方法、技术和管理模型，并接受工程实践的检验，为推动我国建设工程项目招投标风险管理水平的提高做出一些贡献。

[1]熊伟，朱康武.建筑工程无标底招标理论与实践.基建优化，2002.23.

[2]裴惠宁，孙敬涛.浅析业主如何应对无标底招标风险.山西建筑，2009.35.

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