浅谈技术研发过程中专利的管理与利用

何 春 胡 卓

（深圳市深联电路有限公司，广东 深圳 518000）

国家“十二五”规划指出，坚持将激励创造、有效运用、依法保护与科学管理作为我国知识产权事业的发展主线。为此，国家知识产权局2010年发布了《全国专利事业发展战略（2011-2020）》，明确提出了到2020年实现一系列专利领域的重大突破，如建设成为“专利创造、运用、保护和管理水平较高”的国家等。

但据《2010中国科技统计年鉴》统计分析，我国大中型工业企业中，内资企业的平均科技投入及投入强度虽然高于外商投资企业，但与其科技投入对应的专利申请量却远低于外商投资企业。如此表明，我国本土企业在技术研发过程中仍缺乏专利的开发和保护意识，存在着专利管理体制机制不健全、专利的申请和管理效率低等问题。

本文将结合我司多年的技术研发和知识产权管理实际操作经验，针对上述这些问题进行一些分析和探讨，为业内朋友在企业技术研发过程中的专利管理工作提供参考。

1 专利的含义及特性

1.1 专利的含义

专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专利是世界上最大的技术信息源，据实证统计分析，专利包含了世界科技信息的90%～95%。专利的种类在不同国别有不同规定，我国专利法将专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。

1.2 专利的特性

专利属于知识产权的一部分，是一种无形的财产，它具有与其它财产不同的特性：

（1）排他性。即在专利权的有效期和其法律管辖区内，任何单位或个人未经专利权人许可不得实施其专利。

（2）地域性。除了在有些情况下，依据保护知识产权的国际公约，以及个别国家承认另一国批准的专利权有效以外，技术发明在哪个国家申请专利，就由哪个国家授予专利权，而且只在专利授予国的范围内有效，而对其他国家则不具有法律的约束力，其他国家也不承担任何保护义务。

按照国际《专利合作条约》（简称PCT），申请人就同一项发明创造可以向其它缔约国申请专利权保护，即所谓的国际专利申请。

（3）时间性。即专利只有在法律规定的期限内才有效，有效保护期结束后，专利权便自动丧失，一般不能续延，专利技术随即转变成为社会公有财富。我国专利法规定，发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。

2 专利申请的相关决策

企业通过技术研发产生的技术创新成果或者说研究、开发成果是否需要申请专利保护、应在何时申请、申请什么专利等等，都必须进行认真地考虑、调查和分析，都是企业专利申请工作需要解决的基本问题。

（1）是否申请专利的决策。是否申请专利主要包含两层意思：一是必要性（即是否需要申请专利），需综合考虑市场、利用和竞争等因素（如表1所示）；二是可行性（即是否可以申请专利），考虑准备申请的专利技术是否符合申请条件、是否会对其他企业构成侵权等方面的因素。

（2）专利申请时机的决策。及时申请专利是十分重要的，否则会让竞争对手捷足先登，反而使自己很被动。需要注意的是，专利技术并不是在具体实施后（产品开发后、产业化后）才能申请，而是在技术酝酿成熟后就可以申请，只要其理论上成立且具备专利的申请条件，并与现有技术相比有明显改进或优势，即可申请专利保护。

（3）专利申请种类的选择。我国专利法将专利分为发明、实用新型和外观设计专利三种（如表2所示）。

（4）专利申请保护范围的决策。专利申请的保护范围是由专利申请的权利要求书决定的，是判断他人是否侵权和进行专利权诉讼的法律依据和证据。因此，专利权利要求书应详细说明专利的技术特征，清楚和简要地表述请求保护的范围。

此外，在专利正式申请之前，往往还需要作出专利申请国别的选择、专利申请途径的选择等决策，这里不再一一赘述。

3 专利的管理与利用

3.1 专利的组织管理

专利的管理是一个复杂的系统工程，需要多个综合型的专业团队，主要包括高层管理人员、法律顾问、技术顾问、知识产权经理及各技术部门负责人等（以本公司为例，如图1所示），在管理过程中需要企业高层管理人员的重视和战略制定，要求技术部门和知识产权管理部门通力协作，法律顾问、技术顾问予以支持，并培养专门的知识产权管理人员（如专利专员、商标专员等），加强跨部门协作，动员全员参与，以配合企业制定正确的知识产权方针、战略和行动路线。

制度体系是一个组织的灵魂，在组织管理工作中起着很重要的作用。因此，企业在知识产权管理过程中应重视制度体系建设，制定一些重要的制度文件（如表3所示），不断完善企业知识产权管理体系，以提高企业知识产权管理的效率。

3.2 专利的申请管理

专利是企业重要的无形资产，同时也是技术研发投资的重要回报，为了保持竞争优势，实现企业利润最大化，需要在技术研发过程中不断积累专利的申请、分析及利用等专利管理经验，改变传统的专利管理与研发过程相分离的局面，通过制订一套严密的、操作性强的专利申请管理流程或程序（如图2所示），将技术研发过程和专利管理过程相融合，充分发挥专利对公司发展的促进作用，提升公司自身的技术研发能力，形成完善的自主知识产权体系，从而提高企业的管理水平。

3.3 专利的价值及利用

专利作为企业的一种无形财产，其价值也是不言而喻的，主要包括法律价值、信息价值、行政价值和投资价值等（如表4所示）。企业若能充分利用专利这一重要的“隐形武器”， 就能更有效地综合企业诸资源要素的优势增加企业内生力，并创造可观的经济效益和无形价值，在激烈的市场竞争中获取竞争优势。

表3 知识产权管理制度举例和内容要点

图2 专利的申请管理流程

表4 专利的价值及利用举例

4 专利技术的开发

进入21世纪以来，专利技术日益成为企业核心竞争力的战略性资源，具有较大的无形价值。对于如何加大专利技术的开发，我们建议采取以下措施：

（1）加大技术研发投入，激励发明创造，培养全员参与意识。企业高层要有强烈的专利开发和保护意识，重视技术研发资金投入，建立合理的奖励制度，重视来自于企业最底层的思想，鼓励员工自下至上的专利申请活动，不断激励员工并使其保持创造热情，为整个企业的发展提供动力。

（2）充分利用专利文献检索的价值。企业利用专利文献检索最重要的价值在于激发技术研发人员的创新思维，开拓研究视野，借鉴最新技术，少走弯路，有助于从中寻找专利技术开发的思路，提高技术创新的起点和水平，为专利技术的开发提供参考和借鉴。

（3）开展产学研合作，加强技术引进。做好产学研合作开发的专利管理工作，并对引进的技术进行消化和吸收，以此为基点提升自主创新能力，促进企业技术创新的良性循环。

5 专利技术的保护

对专利技术实施必要的保护是企业专利管理的核心工作之一，建议从以下几个方面着手：

（1）及时申请专利，使自身的专利技术得到法律保护，防止他人捷足先登。

（2）明确专利保护范围，做到清楚、简洁和无争议，尽量扩大保护面。

（3）完善专利情报体系，防止专利被侵权，运用法律手段维护自身权益。

（4）完善技术保密制度，签订技术保密协议，留住关键技术人才，避免关键技术流失。

（5）对专利技术进行有机拆分技术点，分散给多人掌握，将隐性技术文字化，重视原始数据、技术资料的保存和控制。

（6）加大技术研发投入幅度，保持自身技术的持续发展，使企业核心技术处于行业领先地位。

6 结语

专利是企业的差别优势、产权优势和创新优势的一种标志，各企业应当贯彻国家“十二五”规划精神，加大技术研发投入，产生更多的技术创新点，建立完善的专利管理体系，为我国实现从“专利大国”到“专利强国”的跨越做出贡献。

[1]力争10年内建成专利强国—《全国专利事业发展战略(2011-2020)》发布[J].深圳工业经济, 2010,5, 6:32.

[2]冯晓青.企业专利申请战略的运用探讨[EB/OL].中国论文下载中心, 2009,2.

[3]林金堵.充分重视专利的作用[J].印制电路信息,2005,5:3-4.