R＆D投入、专利申请量与中国企业自主创新能力

刘丽萍，王雅林

(1．哈尔滨工业大学管理学院，黑龙江哈尔滨150001;2．哈尔滨商业大学社会科学部，黑龙江哈尔滨150028)

随着全球经济一体化的深入发展，高新技术产业对国民经济的推动作用日益增强，已经成为产业发展和决定国际竞争胜败的关键因素．自主知识产权尤其专利拥有量普遍被认为是衡量国家、企业综合实力和可持续发展的重要标志，而且知识产权竞争也成为国际竞争和企业竞争的最高形式［1］．研究专利制度与经济增长的关系是国内外学者研究的一个热点问题．德施莫克乐发表的《经济增长与发明》一书，最早把专利作为技术进步指标，研究了技术变迁与经济发展的关系，得出发明是经济变量内生决定的结论［2］．克伦佩雷尔等人的研究描述了专利制度对社会福利正反两方面的影响，并揭示了最优专利制度的特征［3］．近年来，国内学者这一方向的研究明显增多，庄宇和管述学运用自回归模型，从专利申请受理量、授权量、国内生产总值和人均国内生产总值四个指标中选出授权量和人均国内生产总值两个统计变量，根据统计数据分析两者之间的相关性，并得出授权量对人均国内生产总值的贡献率为3．3%［4］．龚荒和王元地运用计量经济学中Granger Causality因果关系检验法和回归分析法对中国经济增长与专利制度之间的关系进行了实证研究，研究结果表明，中国经济增长与专利制度之间不存在着明显的因果关系，1985-2002年间，专利制度对我国经济增长的贡献率约为17．87%［5］．刘华使用专利授权数与国内生产总值的16对样本值，通过相关和回归分析后，得出中国专利授权数与国内生产总值相关性显著，一个国家专利授权数越高对该国经济增长的贡献率越大，专利授权数每增加一个单位对应于0．82个单位的国内生产总值增长，专利制度对经济增长具有持续的促进作用等结论［6］．上述研究只关注专利增长对国民经济增长的作用．中国学者的研究已开始关注R＆D投入强度与自主创新能力，以及R＆D经费与发明申请量之间的关系．刘和东、梁东黎对R＆D投入强度与自主创新能力间的关系研究发现二者存在长期稳定的均衡关系［7］．阮梅花和肖沪卫研究指出专利指标能可靠、全面地评价企业自主创新能力［8］．陈广汉和蓝宝江计量分析得出:中国各地区R＆D经费内部支出和规模以上工业企业数量对发明申请量有正面影响．且后者影响更显著，这对R＆D支出多而发明专利申请量少的现象提供了一种新的解释——缺乏规模以上工业企业的竞争优势［9］．

本文以R＆D投入、专利申请量与中国企业自主创新能力为研究视角，采用计量经济学等方法，分析R＆D投入等因素与专利申请量之间的内在关系，试图为推进企业的自主创新能力和政府决策提供改进建议．

1 中国企业专利申请量与R＆D投入等影响因素的实证分析

2010年中国研究与试验发展(R＆D)经费支出6980亿元，R＆D经费支出占国内生产总值(GDP)比重达到1．75%．按照中国“十二五”规划，到2015年中国R＆D经费支出占国内生产总值(GDP)比重要达到2．2%．目前世界领先国家R＆D经费支出占GDP的比重平均为3%左右，中国目前R＆D经费支出虽然近年来迅速增长，但仅占国内生产总值(GDP)1．75%的水平，排在美国、日本和德国之后，位居世界第四，与中国建立创新型国家的目标，还有很大的差距．企业专利申请量是反映企业创新能力的一个重要指标．本文试图从影响企业专利申请量的多个因素中寻找最重要的影响因素，试图为促进企业自主创新寻找实证基础．

1．1 灰色关联度分析

1．1．1 相关数据整理

采用灰色关联度来选择影响企业专利申请数的关系变量，计算每一个变量与专利申请数的关联性．通过计算灰色关联度，找出系统因素中哪些是主要的影响因素，哪些是次要的影响因素．下面依据中国科技统计年鉴2000-2009年相关数据，选取以下22个指标，对数据变量命名为:r1为有R＆D活动企业数，个;r00为有R＆D活动企业所占比重，%;r2为R＆D人员全时当量，万人年;r3为R＆D经费内部支出，亿元;r4为R＆D项目数，项;r5为R＆D项目经费内部支出，亿元;r6为R＆D内部支出与主营业务收入比，%;j1为机构数，个;j2为机构人员数，万人;k1为科技活动人员，万人;j3为机构经费支出，亿元;c1为新产品开发项目数，个;c2为新产品开经费支出，亿元;c3为新产品销售收人，亿元;c4为新产品出口，亿元;z1为专利申请量，件;z11为发明专利量，件;z12为有效发明专利量，件;js为技术经费支出，亿元;js1为引进国外技术经费支出，亿元;js2为引进技术消化吸收经费支出，亿元;js3为购买国内技术经费支出，亿元;js4为技术改造经费支出，亿元，见表1．

表1 大中型工业企业科技活动基本情况Table 1 Basic statistics on science and technology activities of large and medium-sized industrial enterprises

续表1

其中:js=js1+js2+js3+js4．

1．1．2 灰色关联度计算

1)关联系数

对单位不一，初值不同的序列，在计算相关系数前应首先进行初始化，即将该序列所有数据分别除以第1个数据．

2)关联度

在关联系数的基础上求得关联度，X(0)和X^(0)的关联度为

1．1．3 计算结果

根据上面计算关联度的方法，我们应用R软件和Excel计算得出变量之间关联度，见表2．

表2 关联度结果Table 2 Correlation degree results

从灰色关联度分析结果(表2)来看，关联度的排列顺序为

从灰色关联度分析，可以看出经费投入量是与专利申请数关联度最强的，其次是机构和科技人员数．从表2的计算结果看，上述因素均超过了0．6，表现为很高的关联度和影响因素的主次关系．

1．2 多元线性回归模型的构建

应用2000-2009年数据进行建模，选取专利申请数(z1)作为被解释变量，依据上述灰色关联度选取的变量即科技活动人员、R＆D经费内部支出、技术经费支出、机构经费支出、R＆D人员全时当量、有R＆D活动企业所占比重作为解释变量．为了克服数据之间产生异方差，我们均对变量进行了取对数处理，应用R软件对数据进行模型拟合，得到图1所示的回归结果．

图1 回归结果Fig．1 Regression results

从结果可以看到，拟合优度 和调整的 都显示为1，模型的拟合效果比较理想．模型方程为

但是，在模型中科技活动人员(万人)(k1)、机构经费支出(亿元)(j3)变量的系数是负的，不符合实际情况．出现这一情况，可能有3方面原因:1)拟合模型的数据过少，最多选取10年数据，但变量个数比较多，影响了变量系数;2)拟合模型的变量间存在多重共线性，直接影响了变量系数的正负;3)可能此数据适合拟合非线性的回归模型，多元线性回归模型的解释能力较弱．

1．3 岭回归模型的构建

上述以专利申请数为因变量建立回归模型，分析其影响因素，由于拟合的多元线性回归模型，变量系数存在负数，会影响实际问题的解释，变量之间可能存在多重共线性．由于岭回归模型可以包含较多的变量，有利于实际问题的分析．为此，建立数据的岭回归模型并进行拟合，以解决前面遇到的变量系数问题．我们再次依据2000-2009年数据建模，应用R软件对数据进行模型拟合，对系数进行了规一化处理，软件结果如表3所示．

表3 拟合系数Table 3 Fitting coefficients

从表3可以看到，各变量的系数都为正，模型比较理想．

2 计量结果分析

通过灰色关联度、多元线性回归和岭回归等方法，对影响企业专利申请量的主要因素进行了实证分析．研究显示:R＆D经费投入量、R＆D人员(科技人员数量)和R＆D组织(从事科研企业的机构数量)等因素对企业专利申请数有显著影响．而这些因素之间存在着相互作用和制约的内在关系．即R＆D投入包括 R＆D经费投入、R＆D人员投入和R＆D机构的建制及管理，三者不可分割，是相辅相成的．只有真正实现R＆D经费、R＆D人员与组织机构的有机结合与科学匹配，才能实现各种资源的有效配置和提高企业专利申请量．

由于R＆D投入的强度决定了专利申请量的规模及专利水平的高下，决定了企业自主创新能力的强弱．所以R＆D资金、人员及组织的投入及专利申请量即是企业自主创新能力的具体体现，也是衡量企业自主创新能力的重要指标．

提高中国企业的自主创新能力，离不开国家和整个社会对R＆D经费投入和人才的有效供给，同时，也离不开企业的组织管理能力．遵循客观规律，有效整合各种物质资源和人力资源，通过科学管理，充分发挥企业内部与外部的研发资金、人力资源优势，实现企业专利申请量特别是发明专利申请量的增长，同时提高企业专利技术的转化率，真正实现企业自主创新能力的整体提升．

3结论

专利申请量是衡量一个企业或一个国家科技进步和自主创新能力的一个重要指标，R＆D资金的投入量和企业R＆D人员的素质以及R＆D组织的管理水平是影响专利申请量的最重要因素．

尽管专利申请量、研发人员、研发经费的投入是评价企业自主创新能力的重要指标，但衡量企业自主创新能力的最终标准和根本指标是专利转化率．中国企业的专利申请量呈现逐年上升的态势，体现了潜在生产力的发展．只有实现专利产业化，才能使其转化为现实的生产力，是提升企业自主创新能力的根本主旨．

据世界银行统计，我国科技成果转化率平均为15%，专利转化率为25%，专利推广率为10% ～15%．存在大量的“抽屉专利”成果和专利转化路径不畅的现象．国际经验表明，即便专利申请量上升，如果专利转化率太低，也同样难以产业化，导致技术成果的浪费，不利于提高企业的自主创新能力．根据格里利克斯的研究，发达国家的专利实施比率在60%左右［10］．显然，我国仅仅注重R＆D的投入还是不够的．还必须解决应用研发格局不合理所造成的专利技术的闲置问题．本文建议:

1)在应用研究领域，R＆D投入应重点向企业倾斜，向推进产业化与市场化倾斜，建立以企业为主体的创新平台，形成科学有效的专利技术转化机制．

2)政府在加大对R＆D投入的同时，通过财税、金融等政策，鼓励和吸引全社会资金对企业自主创新的支持．尤其鼓励企业共同出资开展关键共性技术研发，共担风险、共享成果．

3)坚定不移地实施国家知识产权战略，提升知识产权的创造、应用、保护、管理能力，激发全社会创新活力．

4)发展生产力，关键是发展科学技术．解放生产力，首先是解放科技人员．通过体制和制度创新，消除一切压制和束缚科技人员积极性发挥的负面因素，建立合理的科技人员奖励制度，积极探索企业以及转制型科研院所的股权激励和分红权激励等措施，激励科研院所、高等学校和广大科技人员以多种形式参与企业的自主创新．

5)为有效提高企业自主创新能力，整合创新资源，合理规避创新风险，中国企业选择同行业内部、跨行业以及产学研相结合等多种合作创新模式是一种重要的策略选择．最近中央设立的中关村人才特区试点，便是鼓励企业参与产学研相结合创新模式的有意尝试．总之，政府应通过设立合作创新奖励基金等手段，激励企业和各种社会资源参与的积极性，为建设创新型国家提供组织和制度的保障．

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