突发事件下的供应链风险分析

刘秋生，张 洁

(江苏大学工商管理学院，江苏镇江212013)

0 引言

全球经济一体化导致经济社会环境更加复杂，特别是近年来自然灾害、重大疫情、生产事故、产品质量与安全事故等突发事件的频繁发生，引发供应链系统的不断变化，迫使企业面临巨大风险，对供应链系统的正常运营造成很大的危害，有时有些企业甚至蒙受供货短缺或停产等损失。全球著名的咨询公司Accenture对151个供职于收益超过1亿美元的美国企业的供应链专员开展调查，结果超过一半的被访者认为突发事件导致的供应链风险在不断增加，并且使供应链从突发事件导致的失效中恢复的难度日益加大。因此，对突发事件下的供应链风险管理进行研究迫在眉睫。Barbara Gaudenzi(2006)运用模糊综合评价方法对供应链风险进行了分析，以顾客价值为目标分两阶段进行分析，为供应链风险的识别提供了帮助;Johnson(2001)分析了供应链的需求风险和供应风险，指出不可预测的市场需求，产品生命周期、产品更新换代和季节变化导致了供应链的需求风险和供应风险;Ila Manuj(2008)针对全球供应链的特点，分析了全球供应链风险的识别及应对策略;马士华(2003)将供应链风险因素归纳为内生风险和外生风险两大类;Bailey(2004)把供应链风险分为外部环境风险、自然灾害风险和运作风险三大类，在这三大类风险的基础上又划分出21种风险;Kleindorfer(2005)把影响供应链分为设计和协调风险两类，来自供应和需求协调的风险和来自正常活动中断的风险;张以彬(2008)建立从供应风险、协调风险、需求风险来识别供应链风险识别框架。在突发事件下供应链的风险远高于一般情况下的供应链，但是却很少有学者从突发事件这个角度来研究供应链的风险。因此，本文将供应链看成一个系统，根据影响系统内部、外部干扰变量和系统存在的资源流，对突发事件下供应链风险因素进行全面的分析，并运用模糊熵的方法定量地识别其关键风险因素，从而为突发事件下供应链风险的识别、测量、评价和控制提供基础理论与方法。

1 突发事件下的供应链风险影响因素分析

供应链的风险源于供应链系统内外部以及供应链成员之间各种关系的不确定性，然而突发事件的发生愈加导致了这种不确定性的凸显。从已有文献来看，许多学者就供应链风险的某一侧面进行了较深入的研究分析;提出了供应链风险的主要影响因素，但未考虑到资源流给供应链风险带来的影响，以及突发事件下的供应链风险识别不同于一般供应链风险识别所呈现的差异性。首先，突发事件的产生常常孕育于供应链系统的外部环境，因此，供应链系统与外部环境之间的互动是外部风险的主要来源。其次，由于供应链在供应、需求及合作伙伴关系方面的不确定性，突发事件的发生可能导致供应链的运营障碍甚至崩溃;最后，供应链系统还存在着物流、资金流、信息流的交换，突发事件可能引起资源流的断裂。为此，本文在研究分析供应链风险时，将供应链看成一个复杂的、开放式的系统，运用系统分析方法分别从供应链外部环境、供应链系统、供应链资源流角度识别突发事件下供应链风险的影响因素。

1.1 外部环境风险分析

在突发事件下受供应链外部环境影响的因素有许多种，也是开放式系统无法回避的重要原因。本文系统全面地探究供应链外部的自然环境、政治、经济和市场引起的风险因素。

1.1.1 自然环境风险

突如其来的自然灾害，如地震、海啸、泥石流、暴风雪、火灾、流行病等，时刻威胁着供应链系统的安全，给供应链运营带来风险。如2011年3月

11日在日本发生的9级地震致使索尼六家工厂全部停工，将会给其供应链系统造成严重的影响。

1.1.2 政治风险

考虑突发性，这里的政治风险主要包括社会秩序风险和政局波动风险。社会秩序风险包括不可预见的社会反常行为和社会秩序的不稳定，如抢劫、暴动、罢工等引起供应链的运营障碍。2011年初埃及为期18天的政治暴动，使供应链系统面临供应、需求等各方面的突然变动，给本国内部甚至跨国供应链系统带来了巨大损失。

1.1.3 经济风险

经济风险是经济领域中导致的供应链受损的风险。利率、汇率、股市的突然变动及金融危机的暴发等都会影响供应链系统，尤其是节点企业有上市公司的供应链运作的稳定性。

1.1.4 市场风险

市场风险主要源于新产品突然出现等造成的市场需求变动风险;市场上同类产品、替代品及潜在竞争对手的突然介入等造成的市场竞争风险等。

1.2 供需合作风险分析

一般供应链都会受到供应、需求和合作的风险影响，在突发事件下这些因素显得更为重要。

1.2.1 供应风险

本文中的供应风险是指由于突发事件发生导致的与供应商相关的风险以及供应市场发生供应事故所带来的风险。供应风险主要源于依赖单一或少数的主要供应商、缺乏供应链柔性、供应商生产能力的不确定性等。突发事件发生后，这些因素极易使供应链造成供应中断或供应延迟，带来巨大风险。

1.2.2 需求风险

需求风险主要源于需求预测风险、牛鞭效应风险、关键客户成败风险等。需求预测风险是指由于突发事件发生导致需求发生剧烈变动，引起供应链对需求预测不足或过高。牛鞭效应风险是指由于供应链最终用户需求的突然变动在传输过程中随着向上游前进而变大的失真现象。关键客户成败风险是指供应链下游客户的突然退出等造成需求的强烈变动给整条供应链带来的风险。

1.2.3 合作风险

合作风险是指在突发事件这一特殊情境下，供应链各成员企业为了保证自身利益或生存而引起的合作关系风险。主要包括契约风险、合作伙伴能力的风险、核心能力外泄的风险和合作关系不稳定带来的风险等。

1.3 系统资源风险分析

供应链的风险不仅存在于供应活动的各个环节，而且还与供应链的系统整体功能与性能有着直接的关系，必须充分考虑供应链系统形成的物流、资金流和信息流。

1.3.1 物流风险

物流风险主要是指由于供应链系统外部及内部突然变化而造成的与运输、搬运、仓储的等活动相关的风险。

1.3.2 资金流风险

资金流风险是指与突然发生变化的资金输入、流动、输出有关的供应链风险。例如现金流动由于内部管理或外部因素造成的账户突然冻结等。

1.3.3 信息流风险

信息流风险是指与供应链上的信息存取、传递、共享及信息安全等相关的风险。例如商业间谍的入侵、信息外泄等都可能给供应链的运营带来巨大影响。

2 突发事件下供应链风险因素的测量模型

供应链风险管理的关键首先要识别风险的存在，然后评定出风险的等级，供风险控制提供理论依据。

2.1 突发事件下供应链风险指标体系

突发事件下供应链同时受到外部环境、供需合作和系统资源等方面的风险影响，应当系统地描述各因素对供应链的影响。另外，在风险识别与评价时，还需要进一步到透析其内部因素影响机理，进一步分析各因素的评价指标。为此，在上述研究的基础上结合前人研究的结果，分别整理、提出了3个一级指标、10个二级指标和28个三级指标，如图1所示。针对具体的突发事件对供应链风险的影响程度和存在的可能性是不同的，在具体运用过程中还需要做好三方面的工作。

2.1.1 指标的筛选

哪些指标能够对其造成严重的影响，而哪些指标造成较弱的影响，是建立指标体系后要考虑的首要问题。再加上突发事件的突发性以及需要紧急处理等特点，所以有必要对各个风险指标进行度量，识别出其风险的关键因素，重点加以评估和控制，使供应链的损失减到最小。

2.1.2 指标的量化预处理

由于突发事件下供应链风险可供参考的历史数据非常有限，而且其指标都不能直接采集到定量数据，需要将定性指标量化处理。量化处理采用常用的专家打分的方法来得到原始数据。此外，考虑到专家对每个指标的评价值可能处于一个区间内，而非一个确切的值，所以要求专家对每个指标的重要程度给出三个值:下限值、最可能值、上限值。由此，本文将提炼出的28个三级指标(B1～B28)值分级定量。

2.1.3 分级量化界定

定性指标在量化数据采集过程中，尽可处于同一标准下获取可比较的数据，因此对指标分级的标准和内涵必须做出界定。在标准制定时，还要充分考虑不同指标的量化细度和分级的有效性。

2.2 突发事件下供应链风险识别方法

突发事件下供应链风险识别的关键是指标的确定，确定指标的方法有许多种。在研究过程中运用了将三角模糊权、熵权和前两者组合的方法，通过算例进行计算比较，如图2所示。

图2 三角模糊权、熵权、组合权的走势和散点示意图

从风险指标走势图可知，突发事件下供应链风险指标的组合权走势是模糊权和熵权共同作用的结果。组合权重法是在熵权的调整下，模糊权得到了一定的修正。而且是对模糊权重在熵权的作用下增大了。组合权重融合了主观的评价与客观的调整，相对于单独使用三角模糊方法得到的模糊权具有一定的优越性。

从风险指标散点图可知，B2、B20、B12、B9、B3风险指标权重值较大的。在突发事件下供应链风险指标体系中，自然灾害的严重程度、核心能力外泄风险、供应商的不可选择性、金融危机的严重程度和社会稳定的无序程度这五个指标对构成突发事件下供应链风险的影响是相对较大的。由此可能推断出这些因素是突发事件下供应链的关链风险因素。供应链外部环境突发事件的发生对整个供应链系统的影响较大，其发生经常是突然的，人们很难给出一个较为准确的预测，但是很有可能导致供应链风险。同时也说明供应链系统抵御处理外部环境突发事件的能力还不足，还没有找到很好的解决方法。而供应链系统突发事件的发生对供应链风险的影响也是相对较大的，应在核心能力和备选供应商上多做防范，减弱突发事件发生对供应链的影响。

3 结论

通过本项目研究结果表明:突发事件下的供应链风险的28个影响因素指标清晰地分成三个层面。权重在0.045以上的有自然灾害的严重程度、核心能力外泄风险、供应商的不可选择性、金融危机的严重程度和社会稳定的无序程度5个指标，占权重的55%，成为关键因素指标;权重在0.045～0.03之间的12个，定为一般指标;权重在0.03以下的有11个，定为弱因素指标。在供应链风险识别时，高度关注关键因素指标，根据实际具体情况有选择地选用弱指标。既可以减少风险识别的复杂度，又可以提高风险识别的完整性和可靠性。

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