高校科研质量管理体系研究*

1.福州大学公共管理学院；2.福州大学社会科学研究管理处；3.福建省发展战略研究会 陈淑媛



高校科研质量管理体系研究*

1.福州大学公共管理学院；2.福州大学社会科学研究管理处；3.福建省发展战略研究会 陈淑媛1,2,3

要创造出好的科研质量，必须通过在质量产出过程中的指挥、控制、组织、协调等系列活动的有效管理才能得以实现。这就需要高校根据自身特点，依据质量管理原则，建立符合实际并能高效运行的科研质量管理体系，如何建立科研质量管理体系，对科研项目进行有效管理，不断提高科研成果的质量，并推进科研成果转化，始终是一项需要不断完善和值得研究的课题。

质量管理体系 科研 高校

传统的高校科研管理存在着管理体制落后、科研成果转化率低等不足等问题，从理念和运行形式上都需要改进才能够适应新形势的要求。在高校科研管理中实施全面质量管理，建立质量管理体系，有助于从目标管理向过程管理转化，促进“全员参与”的团队合作、提高科研成果转化率、提升高校科研质量管理水平。

1 建立科研质量管理体系的必要性

当前，我国高校在创新体制下，面临着科技发展、顾客压力、管理创新、科技竞争等问题，高校急需进行管理上的变革，建立高校科研质量管理体系尤为重要。

1.1 改变科研管理方式，完善科研管理环境

高校科研管理在项目管理上，通常采用目标管理，在整个科研项目研制过程中，科研管理部门关心的重点是结果而不是任务的执行过程。面对科技竞争日益激烈，鉴定结项对质量要求不断提升，这种管理方式已经显现出越来越明显的不适应性。

高校科技管理缺乏严格的质量管理体制，人为因素决定过多，科研管理工作质量较难控制[1]，建立质量管理体系，提供有序、正规的科研管理环境，能够让科研人员全身心投入到科研工作中，科研管理人员养成严谨的工作作风。

1.2 规范科研项目管理，保证科研质量

科研质量管理体系是高校科技工作的重要组成部分，事关学校承担科研生产项目的资质和项目的完成质量。而高校科研项目和成果管理作为科研管理工作中重要的组成部分，直接反映一所学校科研管理的水平和质量。建立科研质量管理体系，可及时发现问题、解决问题，减少失误，保质保量地完成各类科研项目，提高科研产出成果的质量，特别是在应用研究和开发性研究中，在很大程度上提高新产品的可用性、可靠性以及其完善程度[2]。

1.3 满足顾客要求，挖掘潜在客户

社会主义市场经济的发展使高校在科研工作的输入和输出端均与企业走入了共同的市场，这为高校带来机遇，也带来了挑战[3]。高校取得了和企业平等推广科技成果的机会，但是需要满足顾客的需要，就要和企业一样为满足顾客需求，提供相应的服务，建立科研质量管理体系，完善科研管理，最大限度地满足顾客需求，特别是在在承担军工项目上，表现尤其明显。

同时，建立科研质量管理体系保证高校在开展校企合作，参与重大项目研究上，能够实现与产业界的良性对接，使科技成果得以顺利转化，适应社会需求。良好的科研资质，稳固的社会信誉，将使得更多的企业顾客能够将资金投入到高校科研中来。

2 深刻理解质量管理原则

高校科研质量管理工作普遍采用国际公认的质量管理体系标准，其精髓就是8项质量管理原则，即：以顾客为关注焦点、领导作用、全民参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法以及与供应方互利的关系。建立并有效运行高校科研质量管理体系，就要充分理解和运用这些基本原则。

2.1 强化以顾客满意为目标和关注焦点

组织在经营生产过程中应把关注焦点放在顾客，特别是不满意的顾客身上，组织的目标应定位于不断提高本组织在顾客心目中和在市场上的地位。高校所面对的“顾客”简单地概括，就是科研项目经费来源以及科研成果的直接生产客户。

高校“顾客”对科研能力和水平的信任和满意度是建立在科研成果质量的基础上的，顾客满意度直接决定了高校科研管理成果能否得到认可，因此高校展开的所有科研工作都应该以顾客的需求为主，增进顾客满意度也成为了构建高校科研全面质量管理体系的关键目标和焦点。

2.2 领导作用和全员参与是实施质量管理的关键

领导重视是建立和完善质量管理体系的最关键因素之一，“领导者确立组织统一的宗旨及方向，创造并保持使员工能够充分参与实现组织目标的内部环境”。学校各级领导要解决好观念上的问题，思想上要重视质量管理，重视并参与质量战略与规划，在加强质量管理工作中坚决杜绝和避免管理者缺位，造成质量管理的“有名无实”。

质量管理体系的有效运行是群众行为，其内容必须被全体成员周知并熟悉，高校引入质量管理体系必须坚持全员参与原则，并在全校范围广泛宣传质量体系有关文件及质量方针和目标，使体系内的人员了解体系建设的具体内容、意义、方法以及各自在体系中的地位和作用；使体系外的人员了解体系的大致功能和作用，并给予大力支持。

2.3 强调过程方法以及过程控制

全面质量管理要求，按照PDCA(戴明循环)闭环管理模式加强对科研过程的质量管理与控制，即科研的全方位和全过程管理。

全方位管理要求在日常管理中无时无刻、无所不在体现质量管理，在科研、生产、后勤工作等方面具体体现。全过程管理包括科研规划、合同制定、项目论证、采购、成果整装、归档报奖以及资源配置、基础设施、工作环境等相关过程。

质量记录是科研过程控制中一个十分突出的问题，要求质量记录必须具备及时性、准确（客观）性、系统性，在记录过程中要做到“想做的事要写出来，写出来的要做到，做到的事要有记录”。对科研过程中的质量记录进行有效控制是科研成果质量满足顾客要求的最有力的保障之一；同时，对质量记录进行系统地分析，建立质量管理信息系统，根据质量记录要点，在必要时采取相应的纠正、预防和改进措施，又是保证质量管理体系持续、健康、稳定运行的有效手段之一。

2.4 自我完善机制与持续改进

科研质量改进活动是针对影响科研过程、科研体系和科研产品的一系列因素而进行的改进活动[4]，其目标在于增强科研服务对象和科研相关方的满意度，最终目的就是为了增强科研产品的质量，使其更符合对科研产品本身的要求。

科研质量管理水平的提高是一个螺旋式的上升过程，不能一蹴而就，这就需要坚持质量管理体系标准“持续改进”的要求。只要体系持续改进就是一个良好的发展方向，就能说明体系的建立和运行是有效的，当然，这是需要经过一段时间和实践的验证的。

3 建立质量管理体系的四个阶段

参照全面质量管理的四个阶段（PDCA），高校科研质量管理体系的建立按照全面质量管理原则，按以下四个阶段进行：

第一个阶段是科研质量管理体系的策划和设计阶段，即计划阶段。在这个阶段要贯彻学习全面质量管理方法，组织各类培训，领导动员，统一认识，拟定计划，分工落实。要确定顾客和其他相关方的需求和期望；根据科研组织的实际情况、科研产品的特点、预期的发展和需要解决的问题，建立科研质量方针和质量目标，表达科研质量追求和承诺；确定实现科研质量目标必须的过程、明确责任部门和相关负责人以及其职责、确定实现目标必需的人力资源、基础设施、工作环境、信息等资源。

第二个阶段是科研质量管理体系文件的编制阶段，即执行阶段。这个阶段是实施计划阶段所规定的内容，如根据质量标准进行产品设计、试制、试验，其中包括计划执行前的人员培训。科研质量管理体系文件的编制要遵循“最简单、最易懂”的原则，结合科研机构内的质量职能分配进行。按所选择的质量体系要素，逐个开展各项质量活动，将质量职能分配落实到各职能部门。

第三个阶段是科研质量管理体系的试运行阶段，即检查阶段。这个阶段主要是在计划执行过程或执行之后，检查执行情况，是否符合计划的预期结果，是考验科研质量管理体系文件的有效性和协调性，并对暴露出的问题采取措施，以达到进一步完善的目的。

最后一个阶段是科研质量管理体系内部审核与管理评审阶段，即处理阶段。在这一阶段，主要是验证和确认科研质量管理体系的适用性和有效性，并根据检查结果，采取相应的措施。内部审核主要是科研管理部门自我诊断和评价，管理评审则是侧重诊断体系的现状是否适应体系方针的要求、方针、目标贯彻落实情况。

4 建立质量管理体系中需要注意的问题

有学者提出，目前高校质量管理体系的建立，依据的是源于企业的质量管理标准，因此与企业的质量管理体系相比暴露出自身的很多不适应之处，例如：高校学科众多，承担科研任务的范围广泛，科研布局比较分散，试制的产品属于多品种小批量，相对于企业单一而集中的科研生产任务而言，其难度会成倍增加；科研队伍流动性较大，产生科研工作的连续性差、培训工作量大等成为影响科研质量管理体系正常运行的一系列不利因素。

因此，在高校科研质量管理体系的建立过程中，应注意以下几点要求：

4.1 参照企业标准，而非“生搬硬套”

高校科研工作的特点决定了其质量管理的复杂性，首先，科研成果是知识性产品，它的质量特征具有隐含性；其次，科研工作有不确定性和复杂性，影响科研质量的环节和因素很多，可控制性相对较低；第三，科研工作具有探索性，科研管理部门只能对确定性的工作和因素实行过程质量控制；第四，科研成果质量评价需要根据其创造性、先进性、实用性、新颖性及其科学、技术经济价值和社会效益来衡量，比一般产品质量评价更为复杂。这些特点也决定了科研管理质量体系的建立不能完全按照企业生产质量管理的做法。

4.2 强化科研质量管理意识，全员参与并广泛宣传

高校领导要高度重视科研质量管理工作，在建立科研质量管理体系过程中给予大力支持，通过一系列政策和措施强化科研人员和科研管理者的质量管理意识，并在全校范围内广泛宣传质量体系有关文件及质量方针和目标，使他们能够置身于质量管理体系中，最大限度地调动他们投身质量管理的积极性，力争通过领导作用和全员参与将科研质量管理体系真正运作起来。

4.3 坚持预防为主的科研过程管理

我国大多数高校引进质量管理体系的时间并不长，有些高校还没有涉及到，在科研管理中习惯依赖检验成果，然而好的产品质量依赖于产品生产过程的高质量管理工作，因此在建立科研质量管理体系时一定要加强科研活动过程中指挥、控制、组织、协调等系列活动的有效管理，创造出好的科研项目管理质量，坚持以预防为主，加强对质量体系标准的学习和理解，主动适应质量管理要求。

5 结束语

高校通过建立科研质量管理体系，对科研管理过程起到推动和控制的作用，可以有效提升科研项目的质量信誉，取得科研“顾客”的信任，提高重大工程类和军工项目的竞争力。但是，在实际运行和执行过程中的不足应该引起重视，在实施质量管理体系过程中，要根据工作实际和保证满足“顾客满意、过程管理、持续改进”三大要素的要求，对体系内部的组织结构、体系文件等进行不断调整、修订、补充和完善，科研工作才能运行在一个平稳、可控的状态下，真正实现持续有效。

[1] 赵玉索.科研过程质量管理探讨[J]. 科技管理研究，2005（3）:113-115.

[2] 廖政权.科技项目质量管理体系研究[J].科技管理研究，2005（5）：115-118.

[3] 董成文.浅析创新体制下高校引入科研质量管理体系的适应性[J].研究与发展管理，2008（20）：127-129.

[4] 周文泳.科学研究的质量改进模式[J].科学研究管理，2005，23（6）：54-57.

[5] 张喜爱.对高校科研质量管理体系建设有关问题的思考[J].科技管理研究，2009（7）：251-253.

基金项目：福建省教育厅社科规划项目（JA09057S）。