加强计划考核管理促进型号任务全面完成

◎上海航天技术研究院 蒋海方 陈白

上海航天技术研究院在40多年的发展历程中逐步实现了从稳步发展到快速发展的转变，至2010年底，研究院战术型号市场从原有的个别型号产品研制，发展到数十个型号同时开展研制和生产，若干背景型号开展预先研究的繁荣局面。任务的快速增长需要管理的支撑配合，只有确保任务的按时圆满完成，才能争取后续的更好发展。因此，研究院从型号管理的源头抓起，梳理、完善型号计划管理，完善管理体制、健全考核激励机制，着力提高型号计划按时完成率。

研究院原有的型号计划管理模式是从单一型号计划管理发展而来的，其针对单一型号的进度、资源、经费、质量等要素的管理强力、有效，但当研究院面对多型号、多任务时，这种管理模式存在资源冲突、过程控制不足以及考核激励机制不到位等多种问题，严重影响了科研生产任务的完成。

在中国航天科技集团公司指引和全体干部职工的共同努力下，研究院从源头做起，进一步健全了型号年度计划管理体系，积极主动采取各种措施加强计划过程控制，完善绩效考核方式，积极推行“真考核、真奖惩”，有效地促进了各责任主体按计划开展型号研制生产，确保了全年型号任务的全面完成。

一、前期型号计划考核管理中存在的问题

在2008年以前，上海航天研究院的型号年度计划管理模式不确定，计划管理职能和管理界面不清，绩效考核体系不健全、效果不明显，在管理上存在一些问题，主要表现为：

1.型号计划多重标准

以往研究院的型号计划包括：航天科技集团下达的型号研制生产计划，院综合计划中的型号计划，各型号项目办公室下达的型号研制生产阶段计划和年度计划、型号研制生产专题计划，型号调度会下发的临时计划等。这些型号计划由多个部门分别下达，其计划内容不一致、节点要求不一致，有时甚至互相矛盾，造成各军品单位无所适从。

由于型号计划编制没有标准规范，没有规范的工作分解结构（WBS），因此各型号编制的计划形式、颗粒度也不一致。许多型号计划是由型号调度根据研制流程按经验编制而成，缺乏科学依据和可参考的历史数据。一些年轻调度编制的型号计划往往会出现内容不全、工期设置不合理、匹配关系不合理的现象，导致型号研制生产过程中由于计划本身的问题而造成进度延期。

2.相关计划配套不齐

要保障型号任务的全面按时完成，不仅需要有合理的进度计划，还需要相关的配套计划，包括质量计划、物资计划、综合保障计划、项目管理计划等。由于原有管理模式的制约，许多型号计划仅仅局限于进度计划，各职能部门之间缺乏有效的组织模式，没有按照统一要求、统一计划来源制定配套计划，沟通渠道也各不相同，对型号计划的变化掌握不够充分、及时，导致部分配套计划与型号进度计划不匹配，无法适应日趋激烈的市场竞争形势，难以保障型号任务的完成。

3.型号综合统筹不强

由于型号实施计划由各型号项目办公室分别下达，缺乏综合平衡，导致多型号任务同时分配到一个单位执行，引起资源冲突。而冲突信息反馈后，各项目办公室再调整计划，造成计划频繁更改，严肃性不强。

4.绩效考核效果不佳

研究院虽然建立了针对型号责任令组的绩效考核，但考核方法不尽合理，重成功、轻发展，重结果、轻过程。同时对基层单位的考核不完整，考核结果不通报、不公布，不指出存在的问题，也没有与相关人员的奖惩挂钩，造成考核流于形式，效果不佳。

二、加强计划考核管理的措施

上海航天研究院贯彻落实航天科技集团第四次工作会全面构建航天科技工业新体系，建设国际一流大型航天企业集团的精神，在研究院“十二五”规划中明确提出“‘保军促民’是上海航天研究院的中心工作”。“保军”就是保成功、保进度、保份额、保发展、保地位。保成功、保进度就是抓好质量和进度，将责任令任务完成好；保份额、保发展、保地位就是加强型号预研、型号立项和市场拓展工作。“保军”的基础是全面完成型号任务。因此，研究院对型号计划体系、型号绩效考核方法全面进行了调整、完善，通过顶层策划、健全体系、梳理流程、加强管控等措施，为确保型号计划的全面完成保驾护航。

按照管理学中4个主要功能定位：计划、组织、执行、控制，研究院针对科研生产核心任务，抓住管理四大功能中一头一尾的“计划”和“控制”，健全科研生产任务计划管理体系，完善绩效考核管理体系，有力地促进了型号任务的完成。

1.健全科研生产任务计划管理体系

保持型号成功是上海航天研究院持续发展的坚实基础，型号任务始终是研究院的核心任务。围绕型号任务，研究院健全了以型号计划为核心的年度计划管理体系，建立了以综合计划为顶层策划，条线计划为执行计划，单位计划为落实计划，上下对应、横向协调的全面计划管理体系（见图1）。

研究院年度计划管理体系中包括年度综合计划报告、年度条线计划及工作要点，其中：年度综合计划报告是研究院年度计划管理体系的顶层计划，用于对全年工作进行策划，汇总、分解研究院年度工作总目标。由规划计划部负责组织各部门开展计划报告编制。

年度条线工作计划和要点是落实各条线工作目标的具体实施计划。由各职能部门按照年度工作目标和要求进行年度策划，确保与综合计划报告要求一致，并分解落实到各单位。其中型号科研生产计划由各科研部门综合平衡、汇总后下达。

各单位年度工作计划和要点是各单位落实各条线工作计划要求的具体实施计划，由各单位按照年度工作目标和要求进行年度策划，并分解落实到各单位的执行部门。

图1 研究院年度计划管理体系

在研究院年度计划管理体系的基础上清理了型号年度计划体系，并在此基础上进一步完善了重点型号计划编制流程，同时规范了研究院型号计划的编制与下达（见图2）。

图2 研究院型号年度计划管理体系

2.完善型号计划考核体系

完成型号任务离不开院部相关部门的职能管理、型号责任令组的组织实施以及基层单位的具体执行。因此，为确保型号科研生产任务的全面完成，围绕科研生产任务的工作目标，绩效考核体系必须做到对上述3个责任主体的覆盖（见图3）。2009年，研究院建立了初步完善的绩效考核体系，尤其是院部各部门考核体系的建立，加强了各部门主动为型号服务的意识，改善了工作作风，工作执行力、工作质量、计划完成率、服务意识都有了明显的提高。型号责任令组、军民品单位不仅关注任务的完成情况，而且还关注了资金到位、综合管理等情况，考核导向性的作用得到充分发挥。通过实行“真考核、真奖惩”，为型号任务的按时完成注入了动力，取得了良好成效。

图3 研究院绩效考核中对科研生产任务的覆盖

在研究院绩效考核体系中，针对型号责任令组的6项考核指标（见表1）、军品单位的17项考核指标、院部各部门的6项考核指标，均制定了专项考核细则，明确考核依据、方法和流程，提高了可操作性。考核体系加强了对过程管理和综合管理的考核权重，降低了型号飞行试验成功的考核权重，将成功文化引向全面管理文化。每项考核指标的计算方法也进行了完善，使考核数据更具科学性。

表1为调整后的对型号责任令组及军品单位的考核指标对照表。此次修订的原则是：突出保成功、保质量、促发展、抓基础。

表1 对型号责任令组考核指标对照表

由表1可以看出，对型号责任令组的考核中删除了对重大节点（如宇航发射试验、武器飞行试验）的考核，将其作为计划的一项纳入计划考核；在领导评价中，主要考核型号责任令组的领导力及队伍培养、质量过程控制、后续型号开发、规章制度执行以及执行力情况；增加的型号过程管理考核按照《上海航天技术研究院航天型号项目科研生产管理评估手册》，对型号项目研制生产过程中的综合管理、领导力与团队管理、型号技术流程制定与工作分解、技术状态管理、进度管理、信息沟通与文件管理等要素的执行情况进行评估。以上调整改变了型号责任令组发射成功，即考核优秀的局面，引导型号责任令组不仅要保成功，更要强管理、重发展。

按照“型号抓大纲，单位抓体系；‘两总’抓型号，单位抓产品”的管理理念，对军品单位的绩效考核也删除了对重大节点的考核，纳入计划考核；同时加大技术创新权重，增加科研生产管理评估等内容，促进各军品单位加强基础建设，加强过程控制，加强平台建设。

3.改进型号任务的考核模式

上海航天研究院通过计划、考核的体系完善工作，建立了计划—考核闭环的管理体系，同时还针对不同考核主体进一步改进了型号任务的考核模式，促进型号任务相关主体切实关注计划工作，通过不同考核形式的组合闭环型号任务的管理。

研究院按季度定期召开一次责任令调度会暨质量分析会，针对型号责任令组、军品单位、院部各部门，全面通报型号任务计划完成情况及质量问题发生情况，提出解决措施，加强工作预警，重点促进各责任主体关注计划进展和型号质量。

研究院每半年对院部各部门开展考核，考核采用“定量+定性”的组合方式，由相关职能部门根据计划完成和质量管理情况进行定量打分；同时院考核工作组采用无记名的考核方式对管理规范性、服务意识、工作质量等进行定性考核。由部长汇报半年工作完成情况，院领导、院部各部门领导、型号“两总”代表、基层单位领导代表参与打分，重点促进各部门围绕核心任务，推动工作进展，强化服务意识，确保科研生产任务高质量完成。

研究院对基层单位的考核也采用“定量+定性”的组合方式，对计划完成、质量管理、经费管理、物资配套等进行定量打分，针对管理改进、综合能力发展、人员管理等进行定性无记名考核。由各单位行政领导汇报年度工作完成及管理改进情况，院领导、院部各部门领导、型号“两总”代表、基层单位领导参与打分，重点促进各基层单位围绕核心任务提升管理水平，推动工作进展，强化工作执行，确保科研生产任务高效、高质量完成。

4.加强型号任务考核的闭环工作

研究院绩效考核工作组加强了对型号任务考核的闭环工作，规划计划部负责将考核结果汇总并反馈给各责任主体，在反馈信息中明确指出需要改进的工作内容，以促进相关责任主体能够明确持续改进的方向。

研究院将型号责任令组和军品单位的考核结果与主要责任人的年度考评及年收入挂钩，并在年度工作会上通报考核结果，使考核的严肃性和奖优罚劣的作用得以有效体现。规划计划部向院长办公会汇报考核院部各部门的考核结果，并与部门整体绩效进行挂钩，进一步加强了型号任务考核的闭环工作，促进了型号任务的完成。

三、取得的主要效果

通过2年的计划考核闭环管理以及强化过程的执行跟踪检查、过程督促，在2010年上海航天研究院首次全面实现了年初确定的飞行试验任务全面圆满完成。

2010年，研究院武器型号研制和型号批产任务按计划推进，飞行成功率94.3%，较“十五”平均提高近10个百分点。在宇航领域，顺利完成了7箭4星的发射任务，创造了研究院年发射火箭、卫星数量的历史新高。2发火箭、2颗卫星连续实现了发射场卫星、运载火箭和地面设备零故障，创造了我国航天史上新的纪录。多颗卫星顺利完成在轨交付。

1.型号任务的整体联动性加强

初步完善的计划—考核管理体系经过1年的运行，对型号任务的各个责任主体促进明显，型号任务的整体联动性加强，院部各部门服务型号、关心型号的主动性大幅提高，部门间的协作大为改善；型号责任令组不仅关心型号任务的完成，更加关注型号任务的经济效益，型号间的资源冲突通过综合平衡得到有效控制；基层单位型号任务的执行力得到大幅提升，型号的质量计划、物资计划、综合保障计划、项目管理计划的配套更加紧密。

2.型号计划完成率不断提高

2010年研究院下达型号责任令计划节点的计划完成率为99.58%，与2009年相比上升7个百分点；计划按时完成率为93%，与2009年相比上升17个百分点。全年下达的军品单位型号计划按时完成率为98.54%，与2009年相比（88.15%）上升10.4个百分点；计划完成率为99.8%，同比（97.58%）上升2.2个百分点。

3.市场开拓成效显著

2010年研究院多个型号获立项批复，某型导弹竞标工作取得阶段性胜利，若干型号前期工作扎实，有望近期获批立项。某型武器系统通过出口立项评审，其余立项论证工作按计划全面积极推进。

研究院型号科研生产不仅实现了量的突破，型号科研经费到款也创历史新高。同时，研究院科研生产的结构不断优化，预先研究、型号研制、装备批产以及售后服务的经济结构不断优化，形成了良性发展格局。

四、后续工作目标

通过不断探索，上海航天研究院型号计划—考核管理工作取得了一定的成效，有力地促进了各型号任务的完成，为研究院的持续发展提供了保障。但是，研究院所承担的型号任务面临的市场竞争日趋激烈，必须在开拓市场的同时确保型号任务的圆满完成，这样才能在与多家实力强劲的对手竞争中谋求发展。后续工作中，研究院将紧密围绕“加强型号计划—考核管理，确保任务全面完成”的目标，重点在以下几个方面加强型号计划—考核工作：

1.进一步研究型号管理模式，形成制度

结合科研生产管理评估工作，2010年研究院已启动《上海航天技术研究院型号项目管理手册》的编制工作，并完成了总手册的编制。2011年将进一步研究型号管理模式，组织编制《上海航天技术研究院武器型号项目管理运行分册》、《上海航天技术研究院卫星型号项目管理运行分册》和《上海航天技术研究院运载型号项目管理运行分册》，从顶层管理上研究研究院型号管理模式，从要素管理上全面梳理型号管理方式。

2.进一步规范计划管理方式，形成规范

目前研究院型号计划管理体系已建立，《上海航天技术研究院型号年度研制生产计划编制要求》已初步规范了型号年度计划的编制，但还未形成具体规范，WBS分解模板还未形成。虽然各型号的年度计划从顶层结构上已基本一致，但细化节点的编制、研制周期安排上还存在很大差异。对各承研单位来说，不同型号的同一类产品研制生产计划可能存在节点数量不一、周期不一、完成形式不一等情况。

研究院后续将组织制定《上海航天技术研究院年度计划管理规定》，进一步理顺计划体系的管理流程和管理界面，实现型号计划的统一、匹配管理。同时按弹、箭、星、船领域编制计划模板和WBS分解模板，指导型号编制全生命周期的研制生产计划。

3.进一步优化计划—考核管理流程，提高效率

现有的计划—考核管理流程解决了型号任务在各责任主体的一致性和分级管理问题，但流程的设置比较复杂，且多依据人工核对、平衡，造成工作量大幅增加。

后续将结合研究院型号项目管理的研究，探索优化计划管理流程，实现职责明确，流程清晰。在确保计划完整性、一致性、合理性的前提下，对计划编制、审批、监督、考核流程进行优化，并继续推进AVPLAN项目计划管理系统在型号计划上的应用，循序渐进，不断完善，通过考核手段促进各责任主体应用信息化手段进行管理，提升管理水平和管理效率，提高计划—考核管理工作的效率。

五、结束语

型号任务始终是上海航天技术研究院的立院之本，发展之源。研究院的型号计划—考核管理工作在各级领导的重视和支持下，不断总结已有经验，不断优化管理方式，取得了一定的成绩，获得了航天科技集团和用户的肯定。同时，通过发现问题、采取措施、总结经验，也为未来的计划—考核管理工作指明了方向。研究院型号计划—考核管理工作将在探索理论基础、完善管理体系、着眼完成任务、注重提升能力的基础上，再接再厉，为完成上海航天技术研究院“十二五”目标作出应有的贡献。