熊彼特式社会演进及其研究分析的一般框架

李俊华

（江西财经大学工商管理学院，江西南昌330013）

约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter，1883－1950），美籍奥地利人，是公认的博学多识、兼收并蓄的经济学大师，他把创新看成经济发展和社会演进的一个重要因素，最早提出了“创新理论”，强调了生产技术革新和生产方式的变革在经济发展中的至高无上的作用，进而由此带来社会形态的演进。熊彼特对资本主义的产生、发展、衰退以及未来趋向进行的分析，自始至终都是以创新理论为主线，动态发展的演进理论，它不是思想观点的简单堆砌，而是具有理论支点、鲜明观点、逻辑框架的理论体系，社会演进的初始条件、理论形成的轨迹、社会演进的实质、演进的动力机制和总体趋势，在其论著中清晰可见，理论观点的组成部分之间是个有机不可分割的整体，形成一个完整的理论体系。

目前学术界对熊彼特本人的研究多是处于一种复述状态，大多集中在经济思想领域，侧重于技术创新理论或企业家理论研究，而对熊彼特社会演进思想缺乏研究，更没有形成研究分析的一般框架。为此，笔者通过对熊彼特关于社会演进观点的挖掘和系统梳理，试图对熊彼特关于社会演进的初始条件、理论轨迹、社会演进的动力机制、演进的实质和演进的总体趋势等思想观点的挖掘和提炼，并在此基础上尝试构建出熊彼特式社会演进的思想体系及其研究分析的一般框架。

一、熊彼特社会演进思想的形成探源

熊彼特社会演进思想体系是特定历史条件下的产物，是与熊彼特所处时代的现实和理论背景相联系的。尽管熊彼特最初的研究动因是经济问题，但是不仅仅锁定在经济领域，研究过程中另一研究动因却愈加明显，那就是以“创新理论”为基础对资本主义的经济周期和资本主义的历史命运进行考察，得出资本主义由于经济上的成功将不可避免地向社会主义转变这一结论，并对演进过程进行论证。

熊彼特不同时期的著述反映了熊彼特社会演进思想体系的产生、发展和体系最终完成的基本脉络，对于准确把握熊彼特社会演进思想体系具有重要的研究价值。熊彼特的著作最能反映其社会演进思想体系的有《理论经济学的本质与内容》《经济发展理论》《经济周期》以及《资本主义、社会主义与民主》四部著述。这几本书几乎全部包含了熊彼特社会演进思想体系的萌芽、成长、成熟过程，勾勒了资本主义发展趋势和最终为社会主义取代的线索。以他在不同时期的代表作为线索，大致可以分为探索时期的萌芽阶段、初步开启研究的基础阶段、初具理论雏形的形成阶段以及进一步完善的成熟四个阶段（见表1）。

1.萌芽阶段：熊彼特在青年时期十分推崇瓦尔拉的一般均衡理论，在他的第一部著述《理论经济学的本质与内容》中，他以一般均衡理论为基础，从经济学的视角研究了完全竞争状态下的资本主义经济运行规律。由于认识的局限性，熊彼特对资本主义现实状况及运行状态缺乏系统深入了解，尽管他力图克服当时经济学界的纯粹性研究的束缚，尽量深入到资本主义社会现实当中，但依然未能对资本主义的本质进行深入剖析。这一时期是熊彼特演进思想的萌芽阶段，尽管是早期感性的、朦胧的认识，带有纯粹的理性思辨色彩，但是对后来熊彼特社会演进思想的形成具有重要作用。

2.基础阶段：在熊彼特的重要著述《经济发展理论》中，他首次提出“创新”的概念，这一概念不尽囊括了资本主义发展的本质，还为今后搭建其社会演进思想体系提供了理论支点，直至今天他的“创新理论”仍为人们所推崇。在这部著作里熊彼特对资本主义的资本、利润、信贷和利息的考察，是其进一步剖析资本主义制度、构建社会演进思想体系的基础，建立起一个关于经济演变过程的理论模型。这一时期，他的社会演进理论思路已经奠基。

3.形成阶段：在已经确立的理论体系框架内，熊彼特运用“创新理论”对资本主义经济周期的分析，认为由于创新的不均衡性、不连续性和创新群的出现，资本主义经济发展表现出不同的经济周期，现实经济的波动正是资本主义经济周期多样性的表现。这种多样性是社会经济运行的内在规定性与逻辑尺度，也说明了经济周期各不同过程的整体关联性。这时期，他还对阶级问题予以关注，著有《同一种族环境中的社会阶级》（The Same Ethnic Environment of Social Class）。由于他把资本主义发展的动力之源归结为企业家创新，所以他否定了阶级斗争在历史发展中的作用，认为阶级只不过是家族集团在整个社会大环境下显现出来的地位归属。

4.成熟阶段：熊彼特运用历史的、统计的、理论的方法建立了社会演进思想体系，这既是他对现实社会的理解与认知，更是在理论上揭示社会运行的方法，是对资本主义社会经济运行和社会体制的考察。《资本主义、社会主义与民主》是体现熊彼特社会演进思想的最主要著述，可以看作熊彼特式社会演进思想的奠基之作，该书的问世是熊彼特社会演进思想及其理论体系成熟的标志。至此，熊彼特社会演进思想体系的研究范畴、研究方法、核心观点、理论框架以及内容体系已经具有鲜明特征并日臻完善。熊彼特社会演进思想的主体部分由此浮现，当然这并非全部，熊彼特社会演进思想还散见于其他著作中。

二、熊彼特社会演进思想的内容梳理

熊彼特在《资本主义、社会主义与民主》中明确表示，他所要论证的目的就是建立这样的理论“资本主义制度的实际和预期的成就足以否定它要在经济失败的重压下崩溃的观点，但正是它的成功破坏了它的社会制度，‘不可避免地’创造出资本主义不能生存下去并强烈地指定社会主义为它继承人的条件”。对于熊彼特来说，经济活动的全部内容都是变化，社会体制的实质也是变化。他强调了创新活动所引起的生产力变动在经济和社会发展过程中的推动作用，目的是从一个崭新的视角来阐释资本主义经济活动及其变化过程。熊彼特社会演进思想体系的核心观点可以简单地归纳为两点：一是资本主义的崩溃是由于经济上的成功而非失败引起的；二是资本主义的成功破坏了这个社会制度和赖以存在的经济基础，将不可避免的走向社会主义（见表2）。

表2 熊彼特式社会演进思想的主要内容

熊彼特一再强调，他不是对社会发展趋势作任何预示或预测，可是他的理论体系却始终围绕着解释资本主义的命运论证，力图用以解释资本主义经济周期的阶段、成因与趋势，并检验资本主义兴衰成败的原因。无论是“经济发展理论”、“企业家创新理论”，还是“经济周期理论”，最终都为熊彼特研究资本主义经济运行过程和历史发展过程提供了丰富的理论支撑，正是在这些理论的基础上，熊彼特系统剖析和阐明了资本主义的产生、发展和趋于灭亡的过程。

三、熊彼特式社会演进的逻辑路径

熊彼特没有局限于前人的理论，他创立了动态均衡分析方法，用动态发展的眼光洞察社会演进，认为创新是一种“内在因素”，是企业家对生产要素执行的“新组合”，经济发展是“内部自行发生变化”的一种有别于经济增长的质变运动，它是经济生活内部质的自发性突破，对均衡状态产生“创造性破坏”。熊彼特还运用历史比较分析的方法，对资本主义的未来进行预测，他以历史社会学为基础，运用动态分析的方法对资本主义经济问题进行研究，揭示出资本主义产生、发展的现实路径，对资本主义的运行和发展规律、动力机制，对资本主义的未来发展趋势做出预测。

熊彼特的“创新理论”是理解熊彼特社会演进思想的前提，他认为在循环流转经济中，经济规模在原有基础上循环往复，没有创新，只有经济增长而不是经济发展。而在动态的经济社会，创新打破资本主义经济内部的均衡状态，把经济引向发展的过程。以创新为天然职能的企业家，是执行创新的主体。主体对客体的经济欲望和主体对自身价值的外在体现的追求是企业家阶层进行创新活动的源泉与动力，企业家创新是熊彼特式社会演进的起点，只有具备这个初始条件，才有资本主义在原动力推动下的经济飞跃创造性破坏，并产生由此带来的一系列后果（见图1）。

图1 熊彼特式社会演进的内在机理

经济增长与经济发展是社会演进的核心问题，贯穿了熊彼特思想演进轨迹的始末，在很大程度上影响到社会发展与历史变迁。资本主义的经济增长与经济发展是社会演进的经济内涵，他通过对资本主义经济运行机制的分析，完成了对资本主义周期性经济增长、经济发展这一历史进程的考察，进而得出资本主义由于自身的经济成就不可避免的走向社会主义，其社会演进思想的理论轨迹清晰彰显在经济增长与经济发展这条纽带上。

在创新的推动下，资本主义经济系统均衡状态被打破，经济上的巨变引起社会制度随之而变，熊彼特式社会演进的实质是创新引起的社会经济系统的变革对社会制度的传导。社会经济结构的嬗变，引起社会制度的变迁，以至社会形态的更迭。熊彼特运用动态经济分析的方法，在扑朔迷离的现实中用发展的眼光审视资本主义发展与未来。当主客观条件成熟时，维护资本主义价值体系的上层建筑开始坍塌，社会主义经济基础和社会主义的上层建筑在资本主义的母体中孕育而生。

四、熊彼特式社会演进的内在机理

熊彼特经济学理论体系庞杂，纵横交织，主要有经济发展理论、企业家创新理论、经济周期理论、社会演进理论、民主理论等等。以“创新”和“创造性破坏”为主导的经济发展理论和经济周期理论是熊彼特式社会演进的两个车轮，共同构筑了其熊彼特式社会演进的内在维度，这两个车轮向前的动力之源是企业家创新，民主理论在社会演进过程中似乎最具吸引力，无论是哪种社会制度，民主都是一件漂亮的外衣，可以粉饰所依存的社会体制，同时也是赖以生存的社会制度保障下的花朵。企业家及其职能的发挥是创新得以进行的主体因素，也是社会经济正常运行的主体依托，创新和创造性破坏是推动资本主义演进的动力之源，是资本主义体制自我瓦解的内部成因，而资本主义价值体系是资本主义得以存续的支撑，反映在价值取向上的思想体系，在关键时候左右着社会体制的演变。

通过以上分析，熊彼特式社会演进思想的一体两维的内在机理逐步清晰（见图2），熊彼特式社会演进思想的逻辑框架包括内在维度、外在维度和社会支持体系三个方面，即两个内在维度（动力要素）——创新和创造性破坏、一个外在维度（主体要素）——企业家及其职能的发挥，一个社会支持体系（资本主义价值体系）。以“创新”为轴线的研究框架囊括了熊彼特式社会演进思想的全部要素，即强调“历时态”的进化范式，也突出空间为主线的“共时态”的结构分析，有助于更深刻、更完整地理解熊彼特式社会演进思想。

图2 熊彼特式社会演进的内在机理

五、社会演进的两个维度和社会支持体系

熊彼特式社会演进的两个维度，即内在维度（创新和创造性破坏）和外在维度（企业家及其创新职能），其社会支持体系即资本主义价值体系。

1.内在维度（动力要素）：创新和创造性破坏。熊彼特强调他研究的是一个过程，确切地说是资本主义动态发展的“创造性毁灭”过程。“创新”在熊彼特社会演进思想体系研究中的主导作用毋庸置疑，他把“创造性毁灭过程”之于资本主义喻成“丹麦王子”之于《哈姆雷特》，强调在分析资本主义时“创造性破坏”这个最典型、最本质的内容绝不能忽视，否则，无论它多么符合事实的真相，在逻辑上多么无懈可击，对资本主义的认识终究都是不完整的。［1］创新与创造性破坏是研究熊彼特社会演进思想体系的内在维度，本质上是一个事物的两个侧面，其内在逻辑关系是一体的，透过这两个窗口，才能深刻把握住熊彼特社会演进思想体系的思维轨迹。

“以减少企业家和资本家职能重要性、打破保护层和保护制度、造成敌视气氛来破坏资产阶级地位的同一经济过程，也从内部瓦解资本主义的原动力。”［2］资本主义制度内部这种固有的自我毁灭趋势，无论是从客观方面或是主观方面的经济或非经济因素来说，都是不可逆转的。由于这种自然的推动力与过渡形式，社会主义作为资本主义理所当然的继承人，责无旁贷地挑起重担。

2.外在维度（主体要素）：企业家及其创新职能。企业家是对生产要素进行重新组合，即建立新的生产函数的人，其本质特征就是创新。企业家功能的发挥是熊彼特创新理论的起点和基础，企业家及其职能的发挥是研究熊彼特社会演进思想体系的外在维度。企业家作为丈量资本主义经济发展的主体的尺度，其创新功能的发挥是资本主义经济发展的直接原因，而本质上是一种经济变动的形式或方法的资本主义，其发展过程是一个创造性的破坏过程，创新推动了“创造性破坏”过程，使得资本主义经济达到前所未有的成功。企业家及其职能的发挥作为社会演进思想体系研究的外在维度，与创新和创造性破坏内在维度一起，共同构成熊彼特社会演进思想体系的逻辑尺度。

3.熊彼特式社会演进的社会支持体系。在熊彼的认识范畴中，资本主义价值体系是支撑资本主义的大厦，是社会演进思想的社会支持体系。资本主义不仅仅是一般的经济活动，它还是人类行为理性化的推进力量。资本主义是古往今来最有效率的，除了创造出巨大的经济成就外，还铸就了惊人的文化成就，整个资本主义社会专注于财富创造，遵循商业准则，尊重私有财产制度，爱好和平民主，崇尚自由平等，这一切为资本主义向社会主义的转变提供了巨大的物质动力和精神动力，这是向社会主义和平过渡的必备的经济后盾、政治保障和价值支撑。

然而，资本主义经济发展在走向垄断的过程中不可避免地打击小生产者和小商人的经济立足点，社会上日益增长的敌意促使大企业也攻击资本主义制度。资本主义的敌意氛围不可避免地营造出批判性的心理结构，这个结构在毁坏了许许多多其他制度的道德权威之后，最后掉过头来反对它自己。从内部瓦解资本主义推动力量与外部的摧枯拉朽之势形成合力后，理性主义开始转向攻击的矛头，向资本主义的私有制度和资本主义价值体系发起全面攻势。资本主义走到这里已是众叛亲离，成为地地道道的孤家寡人，资本主义价值体系的瓦解更是加速了资本主义崩溃的速度。

六、熊彼特式社会演进思想研究分析框架

通过对熊彼特社会演进思想的挖掘和分析，熊彼特式社会演进思想体系逐一构建起来。熊彼特以“创新”为打开资本主义经济过程黑箱的钥匙，并以此为中心研究了资本主义发展过程和经济运行过程。在熊彼特的社会演进思想体系中，“创新”是资本主义经济增长和发展的源泉和驱动力量，没有“创新”就没有资本主义的发展。在一个动态经济社会中，企业家主导着经济生活，创新的承担者只能是企业家，企业家的创新活动是经济兴起和发展的根本原因，是“将新的组合（或创新）加以推行的人”。在内、外在要素和社会支持体系三维一体的逻辑维度下，熊彼特式社会演进思想研究分析的一般框架清晰呈现（见图3）。

图3 熊彼特式社会演进思想研究分析的一般框架

社会演进的初始条件、理论轨迹、演进动力和演进实质以“创新”为逻辑纽带，是熊彼特式社会演进思想的关键要素。三种社会演进模式是社会结构体在社会演进的各种关键要素和力量的推动下，由一种社会形态向另一种社会形态过渡的基本途径，社会演进的总体趋势是资本主义自然转型指向社会主义，社会主义是资本主义的“合法继承人”，是社会形态演进的归宿。

社会的演进是整体的演进，而不是单纯的某一部分的演进。熊彼特眼中社会演进是以经济运行为纽带包括社会体制、政治制度、经济制度、意识形态、价值体系在内的社会整体的演进与变迁，认清这点是研究熊彼特社会演进思想体系的前提。事实上，现实的社会运动总是受到过去的传统与未来预期的制约，在一定程度上来说，对未来的预期越符合规律，对现实的正面牵引力就越大，历史发展就会少走弯路。思想理论特别是思想体系的构建不是范畴的简单堆砌，熊彼特从“创新”这一概念出发，得出社会发展规律中资本主义历史和逻辑的演进过程，也说明了对社会结构的剖析必须从经济本身和经济活动中所表现的经济关系出发，但又不能总局限于经济范畴本身，而应该站在更高的层面揭开经济背后的深层含义。

通过对熊彼特社会演进思想的系统梳理，笔者初步理清了熊彼特式社会演进思想的整理轮廓，并形成研究分析的一般框架，为后续研究提供一定参考。在当前风起云涌的社会环境下，创新成为社会的主旋律，以创新理论为核心和基础的熊彼特式社会演进及其思想体系值得更多的学者关注。当然，社会制度何时以何种方式向何种方向漂移具有不可预测性，但是熊彼特始终本着科学求实的态度，以独特的眼光洞察资本主义社会经济和社会制度的变化趋势，在经济思想史上独树一帜。

［1］丁言.悟“道”文化经济［M］//唐晋.领导干部大讲堂.文化卷（壹）.北京：国家行政学院出版社，2008：154－168.

［2］［美］熊彼特.资本主义、社会主义与民主［M］.吴良健，译.北京：商务印书馆，1999：250.