基于实验经济学方法的环境外部性问题研究

　　[摘要]本文运用实验经济学的可控性和可重复性的优点，解决了在我国现阶段自然资源交易价格的决定和初始权的分配以及对污染企业的税收额度的确定等问题上的困境。本研究也发现在实验室中利用实验经济学方法可以最低成本得到最优的解决外部性问题的途径和方法，从而有助于政府在环境治理中做到有的放矢，以减少政策实施的盲目性，降低政策运行的成本。
　　[关键词]环境外部性；实验经济学；双向拍卖
　　[中图分类号]F019.3 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432(2010)27-0116-03
　　
　　外部性是市场经济运行中的一个重要问题，因为它会影响资源的有效配置，降低市场运行效率导致市场失灵。我国的环境污染和资源浪费等问题很多都涉及环境外部性。环境经济政策是指按照市场经济规律的要求，运用价格、税收、财政、信贷、收费、保险等经济手段，影响市场主体行为的政策手段。具体包括7个方面：绿色税收、环境收费、绿色资本市场、生态补偿、排污权交易、绿色贸易和绿色保险。与传统行政手段的“外部约束”相比，环境经济政策是一种“内在约束”力量，具有促进环保技术创新、增强市场竞争力、降低环境治理与行政监控成本等优点。
　　近年来，实验经济学由于实验的可控性，能够通过在实验中设计不同的交易机制包括双向拍卖、标签价格制度等，比较不同的交易机制对市场中交易者行为的影响，以及如何影响市场中资源的优化配置，从而较好地解决了交易机制对环境配置的问题并被越来越多的应用于环境外部性问题的研究中。
　　
　　1 国内外关于环境外部性问题研究综述
　　
　　外部性的概念是马歇尔首次提出的，马歇尔在1890年发表的《经济学原理》中，在分析个别厂商和行业经济运行时，提出了外部经济和内部经济这一对概念。马歇尔把企业内分工而带来的效率提高称作是内部经济'而把企业间分工而导致的效率提高称作是外部经济。1920年，庇古在《福利经济学》一书中对马歇尔的理论作了进一步的完善，并正式形成了外部性理论，庇古从社会资源最优配置的角度提出和分析了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，按照庇古的观点，导致市场配置资源失效的原因是经济当事人的私人成本与社会成本不一致，从而私人的最优导致社会的非最优。因此，纠正外部性的方案是政府通过征税或者补贴来矫正经济当事人的私人成本。只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置就可以达到帕累托最优状态，即“庇古税”方案。
　　科斯1960年在《社会成本问题》一书中通过对“庇古税”理论的批判提出了明晰产权的思路：如果交易成本为零无论最初的产权如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易成本不为零，制度安排与选择是重要的。即解决外部性问题可以用市场交易形式即自愿协商替代“庇古税”手段。随着20世纪70年代环境问题的日益加剧，一些西方国家开始积极探索实现外部性内部化的具体途径，科斯理论随之而被投入到实际应用之中。比如在环境保护领域的“排污权交易制度”，就是科斯理论的一个具体运用，其主要形式是在实践中实现可交易的污染许可证制度。道格拉斯·c.诺斯认为，随着生产力提高、交易发展和市场完善以及公共政策及部门的发展，使得一部分外部性问题得以由市场的“固有程序去解决”，另一部分纳入越来越精确的公共领域管理之下。这种“固有程序”和政府管理实质上就是一种制度安排。詹姆斯·E.米德于1972年提出了外在性的存在等同于竞争性市场缺乏的观点。1969年，阿罗在《经济活动的组织》中解释了通过创造附加市场使外部性内在化的观点。1970年，他在讨论市场缺失和外部性问题时认为：市场缺失可以导致外部性从而导致市场失灵，外部性是市场失灵的存在方式，但不是所有的市场失灵都可以被描述为外部性。外部性是普通商品，只要市场是完整的，就不会产生外部性，在一个充分考虑交易成本的世界里，讨论失灵问题的重点是考虑如何比较制度与替代制度之间的组织成本。
　　近年来，随着实验经济学的兴起和发展，将实验经济学方法运用于外部性研究的实例也越来越多，特别是在排污权交易问题的研究中。Cason和Plott(1996)通过实验证明，美国环保局设计的新的二氧化硫排污权交易的拍卖制度比普通的统一价格拍卖制度更有效率，更能真实的揭示潜在的价格和成本，提供更准确的价格信息，在潜在的市场条件下变化更灵活。Bobm(1997)首先设计了双重角色所有权的排污权交易实验市场。并在1999年进行了一个使用真实世界的相关决策者的独特的实验，其目的是通过一种联合执行的方式确定一个运作良好的设计可以成功的减少四个对碳排放量有限制的国家之间的碳排放贸易的量。Y.Hizen和T.Sago(2001)通过实验比较了双边贸易和双向拍卖这两种机制在温室气体排放权交易的运行情况，结论是双向拍卖制度可使合同价格在一定时间内收敛到均衡价格，而双向贸易则不能。
　　在国内，由于环境保护问题日益突出，环境的外部性问题也为国内学者热烈追捧和研究，产生了大量的研究文献。主要可以分为以下几个方面：一是对环境外部性学说的产生和演进的综述(向昀，任健，2002；黄敬宝，2006)；二是对外部性问题中的某个专题问题的研究和分析，特别是对排污权交易问题的研究(王先甲，肖文，胡振鹏，2004；赵锦辉，2008)；三是对外部性的经济分析或对外部性与经济关系的探讨(张玉蓉，2005；朱国伟，2002；)；四是对外部性问题内部化的理论研究(王伦，李星，2007；杨巧，2009)；五是结合经济外部性理论对我国实际面临的环境问题提出的解决方法(孙钰，2003；尹艳冰，赵涛，2008)。可以看出对于环境外部性理论，我国学者的研究涵盖TJL乎理论和实践的每个方面。但也可以看出这些研究中对于理论的介绍和整理分析比较多，对于理论的实践运用特别是对实际环境问题的解决上比较缺乏。因此，合理借鉴外国同行的研究方法一试验经济学方法，并结合我国的实际面临的环境问题，研究和设计出符合我国实际情况的解决外部性的方法是很有必要的。
　　
　　2　实验经济学的原则及方法
　　
　　近代的实验经济学研究主要是从张伯仑1948年的实验开始，其在哈佛大学创造了第一个课堂市场实验，目的是要检验完全竞争的新古典理论；纳什等人曾经利用实验方法检验博弈论的预测力；然而，对实验经济学主要的开拓研究还是从弗农·史密斯开始的。他不仅自己在这个领域做出了重要的贡献，还带动了一批学者进行这项研究，开创了独立的研究学派。他的贡献主要集中于竞争性市场机制的实验、不同拍卖形式的检验以及实验经济学方法等。2002年，诺贝尔经济学奖就颁给了实验经济学家弗农·史密斯，表彰他建立了经济学的实验室研究方法，并将其作为一种工具应用于经济分析中，尤其在选择性市场机制的研究中获得了突出的成就，并为实验经济学奠定了基础，发明了一系列的实验方法，为对经济学进行可靠的实验确立了标准。
　　实验经济学一般包括选取一个特定的实验课题、进行实验设计、确定被实验者、选取设备、分析数据以及报告结果等。
　　
　　2.1　设计实验的五项规则
　　作为实验经济学的奠基人，弗农·史密斯提出了有关满足有效可控微观经济试验的五项规则，分别为报酬的单调性、显著性、支配性、隐私性和并行性。
　　
　　2.2　实验设计
　　实验设计的目的是为了减少次要变量的干扰，增强某一主要变量的作用以及分辨不同变量的作用。主要的方法是通过随机化，从而避免因其他某一方面的特征误导了被实验者。在实验设备上尽可能利用电脑化的手段以提高实验精度和降低干扰。另外控制实验者的交流以免形成串谋。
　　
　　2.3　被实验者
　　对于被实验者的选取，最早的实验大多来自课堂上的学生。但是一些研究指出，在有些情况下可能结果有所不同。Kahneman，Knetsch和Thaler(1986)构造了一些经济情景，从温哥华拥有电话的人口中抽取样本，让其对某些行为是否合理进行判断，一年以后，Kunreuther一与其同事Colin Carmerer就相同问题向一组管理研究生提问时，其结论是明显不同的。原则上讲经济实验对被实验的对象没有什么特定的限制，可以是任何背景的人，但具体选取时要视实验的目的而定。
　　
　　3　经济学在环境外部性问题上的具体应用
　　
　　采用实验经济学方法研究和解决环境外部性问题，在当前，主要从以下几个方面进行：
　　
　　3.1　研究不同的交易制度对环境问题的影响
　　通过实验经济学方法比较几种不同的交易制度的执行效率，包括双向拍卖制度、明码标价制度等。双向拍卖(double-auction)是实验室交易制度中最为常用的制度，也是经济学实验中所惯常采用的与有组织的证券和商品交易所特征相似的交易制度，其实验设计基本规则是：当拍卖开始时，任何买方可以从低到高自由出价，任何卖方也可以从高到低自由要价。只要一方中有人接受另一方的叫价，两者便可以达成交易，每一次交易一个商品。然后再开始新一轮的叫价，可以有多个交易期，交易价格总是介于初始出价和初始要价之间。在整个交易过程中，价格信息是公开的。在标签价格(posted-offer)制度下，由卖方公开报价但不可变价格或打折，并且卖方之间无法知道彼此的价格，而买方根据卖方给出的价格决定是否购买，这样价格不合理的公司将被迫退出市场，从而约束公司的行为使其给出合理的交易价格。这样在实验室中通过对不同的交易制度对市场上的交易价格、交易数量、交易者的行为的影响，找出符合市场要求的效率最高的交易制度。
　　
　　3.2　研究不同的市场结构对环境外部性的影响
　　从市场结构角度通过在试验室中比较不同的市场类型，即完全竞争、垄断与寡头，对环境外部性的影响。分析各种市场类型下补贴、产权交易等解决外部性方法的效率，特别是垄断力量的存在会怎样降低市场效率，并寻求在各种市场类型下如何对垄断进行限制，以提高解决环境外部性问题的效率。
　　
　　3.3　研究产权交易制度在我国的运用
　　根据科斯理论形成的产权交易理论在国外已经有成熟的应用，但在我国由于自然资源的初始产权无法清晰界定，从而影响了产权交易制度在我国的推广。而运用实验经济学的方法，由于实验室中市场的各种变量的可控性，可以比较将初始产权赋予不同的经济主体对市场交易和市场效率的影响，寻找合适的分配自然资源初始产权的方法。并且还可以通过双向拍卖制度或标签价格制度形成符合市场要求的交易机制和交易价格，为政府制定合理的解决环境外部性的措施提供依据。
　　
　　4　在我国运用实验经济学方法研究环境外部性问题的意义
　　
　　自从马歇尔提出外部性的概念以来，环境问题越来越为大家关注，所以对于外部性问题及解决方法的研究也越来越多也越来越具有现实意义。
　　当出现外部性时，依靠市场是不能解决这种损害的，即所谓市场失灵。当存在负外部性时，企业的产量会远远大于帕累托最优的产量；而在正外部性条件下，企业的产量又远远小于帕累托最优的产量。因此，对于如何才能实现最优外部性是外部性内部化的目标，传统上的解决方法，即庇古税或补贴、科斯定理或产权理论，不仅有着成熟的经济学理论基础，而且被不少西方国家运用于环境治理的实践中，并取得了冷人满意的效果。在我国对于外部性的研究主要借鉴国外成熟的外部性理论，结合我国的环境实际状况，提出具体的环境治理方案。但是我国的一些地方对环境问题的严重性认识不足，对环境的治理工作起步晚，政府一般不具有设定最优税收或补贴的充分信息，或者即使政府获得了这方面的充分信息胆付出的成本巨大，使税收或补贴的效果有所降低。此外，由于我国在相关的环境立法方面的不健全，不能清晰界定自然资源的产权归属，也使得运用产权理论解决环境外部性的效果大打折扣。所以从研究方法上来说，由于研究数据的缺少并且现实数据作为事后结果也不能准确反映某种交易制度的运行效率，而实验经济学方法因为其变量的可选择和可控性，交易成本低等优势，在我国现阶段，对研究环境外部性问题有着无可比拟的突出效果。在运用实验经济学方法时，可以在具体的交易制度实施之前，通过科学的方法反复比较各种不同交易制度对市场行为的影响，以选取最有效率的交易制度；也可以通过控制变量的方法，重点研究某几种变量对环境的影响，找出对环境影响最大的量，以便在具体的环境治理中有的放矢，以减少政策实施的盲目性，降低政策运行的成本。因此，对于我国这样一个环境治理工作才刚刚起步，各项制度还不完善的发展中国家，实验经济学的方法在环境外部性上的运用和发展有着非常重要的现实意