当代中国海上安全的SWOT分析

孙 宁

(中国社会科学院 研究生院，北京 100102)

当代中国海上安全的SWOT分析

孙 宁

(中国社会科学院 研究生院，北京 100102)

近年来中国对海洋地缘关系的倚重不断加深，海上安全对当代中国具有无可比拟的重要性。借用SWOT分析工具，阐明当代中国海上安全维护方面拥有的优势和劣势，面对的机遇和威胁。通过SO、ST、WO和WT分析，指出当代中国维护海上安全的战略对策分别应是建立海上安全综合保障体系，建设强大的具有远洋能力的蓝水海军，开展海上安全合作和新理念的倡导。

海上安全；SWOT；地缘；战略

一、海上安全对当代中国的重要性

海洋大约占地球表面积的70.9%，是人类生存发展的基本空间。自地理大发现以来海洋日益成为国际政治争斗的重要舞台，其背后暗含的是巨大的海洋权益。中国是一个海洋大国，拥有面积约300万km2的管辖海域、1.8万km海岸线和6500多个500 m2以上的大小岛屿，海洋生物物种20 278种，石油资源量250亿t，天然气资源量8.4万亿m3。随着经济的迅速崛起，我国利益分布的重点也持续向海上转移，海洋已成为国民经济新的增长点和我国对外贸易特别是石油等重要战略资源进口的主要通道。对海洋地缘关系的倚重不断加深，使海洋越来越成为维系着中华民族崛起的诸多重大安全和发展利益之所在，有效维护国家的海上安全在当代中国具有无可比拟的重要性。

然而就在海洋权益和海上安全对当代中国变得越来越重要时，我国海上安全的形势却不容乐观。如果说中国这只“巨轮”前进和发展的方向朝向大海，那么“巨轮”面临的安全挑战也主要来自海洋方向：突出的主权问题，激烈的权益斗争，严峻的战略态势，信息化战争的威胁，外向型经济面对的挑战与威胁无一不是来自海上。一方面是事关民族崛起与国家发展的重大海洋权益，另一方面是面对重重考验的海上安全形势。及时使人们的观念策略跟上时代提出的挑战，在新一轮的海洋博弈中占到先机，维护国家海上安全和权益是必须解决的重大课题。

二、当代中国海上安全的SWOT分析

在现代的战略规划报告里，SWOT分析是一个众所周知的工具，其4个英文字母分别代表优势(strength)、劣势(weakness)、机会(opportunity)和威胁(threat)，是将一个组织的内外部条件及各方面情形进行综合与概括，进而分析组织的优劣势、面临的机会和威胁的一种方法。SWOT分析法虽然通常被用在企业战略管理中，并不是一个新鲜事物，但是笔者进而发现，当代中国海上安全这个大得多的问题，同样适合借用这个分析方法来取得很好的分析结果。

1.当代中国海上安全具有的优势分析

(1)经济快速崛起。中国改革开放30多年来，经济持续快速发展，单从国内生产总值来看，1978年时中国GDP只有3645亿元，到2009年时中国GDP已达到33.54万亿元，进入世界前三，同位于第二的日本相去不远。虽然GDP不能说明一切，但无论从经济总量还是经济增速来看，中国的综合经济实力与改革开放初期相比呈现出质的飞跃。经济的快速崛起为我国加大国防投入和促进军事科技水平提升奠定了坚实基础，对我国海上安全的促进作用直接体现为大大促进了我国舰船制造业的飞速发展。英国克拉克森船舶经纪公司2009年10月22日公布的数据显示，截至2009年9月底，中国造船业本年度累计新接订单量为242.268 11万载重吨，已超越韩国跃居全球第一。同时，中国造船工业采取军民结合、寓军于民的发展模式，从而为蓝水海军的建设奠定了良好的基础，建造万吨级排水量的大型战舰已不成问题。这一切的背后都是由祖国不断提升的经济实力作为后盾的。

(2)海军快速发展。我国的人民海军成立于1949年4月23日，改革开放以来人民海军进入了现代化建设的新时期。目前，中国海军的北海舰队、东海舰队、南海舰队这三大舰队经过艰苦的海上作战演练，已基本形成海上立体机动作战的力量体系和比较配套的支援保障系统，舰队远海全天候快速反应作战行动能力得到提高，为遂行诸军兵种联合作战任务奠定了坚实基础。同时，三大舰队还开展了海上反恐、多国海上联合军演等一系列非传统军事领域内的海上行动演练。从海军武器装备方面看，改革开放以来特别是“八五”时期后，国家和军队集中人力、财力和科技力量，重点对海军的一些高新技术项目和关键技术环节进行了攻关，使一批高新技术成果应用于急需的海战装备建设，一批新型武器装备提前完成研制并交付海军各兵种的部队使用。这些进步较大地提高了当代中国海军综合作战能力的现代化水准，为维护我国的海上安全提供了军事物质基础。

(3)国家重视程度提高。1433年，明宣宗下达了严厉的“禁海令”，海洋中国从此开始走上一条下坡路。然而时过境迁，2009年4月《国际先驱导报》联合凤凰网、新浪网和天涯社区进行的一项联合调查发现，中国公民的海权意识正逐渐走向成熟。这项调查共有4.4万多人踊跃参与，一位参与调查的网友说：“中国人应该加强海权意识，增加海权知识，明确维权战略，坚定维权意志，提高维权决心，增强维权实力。”对于维护中国海洋权益的途径，54.5%的受调查者主张“建立强大的海军和统一高效的准军事力量”，26.6%的受调查者认为“国家需要制定明确的海洋战略”。其中，中国海军的建设，尤其是航母的建造备受关注。[1]与民众海权意识加强相呼应的是人民军队海上安全维护的理念也在不断与时俱进：就在此项调查刚刚结束时，中国海军司令员吴胜利在“和谐海洋”多国海军高层研讨会上向各国海军发出倡议，人民海军愿与世界同行携手合作，共同维护海洋持久和平与安全。由此可见，不论是普通民众，还是人民军队，我国作为一个整体，对海上安全的重视程度在逐渐提高，尽管这种重视还有待于进一步提高，但是这毕竟是一个好的开始。

2.当代中国海上安全具有的劣势分析

(1)历史上保守的海洋观影响。古代中国的地缘战略长期处于以亚洲大陆为“天下”的狭窄视野中，形成封闭的东亚地缘环境。在这个环境中，统治者关注的利益中心大多集中在农业发达的内陆地区。历代王朝的国家安全视野也长期锁定在东亚大陆，专注于对付来自内部的分裂叛乱以及北方游牧民族的入侵，近海则被视为外敌难以逾越的屏障。[2]历史上这般海洋对于国家安全的“屏障论”长期存留在人们的脑海中，其结果是甲午战败使中国完全失去了博弈于海洋的实力。虽然早先鸦片战争的失败就已从反面唤醒了先进中国人的忧患意识，给传统海洋观带来了有力的冲击，并在此基础上开始了由传统向近现代的转型过程，然而，由于传统意识的深层影响，一直以来中国人认识海洋的目光总是显得迷惘，迈向海洋的步履依然显得沉重而蹒跚。历史上保守的海洋观由来已久，先进成熟的海洋新观念在全体国民中的建立也并非一朝一夕之事，旧海洋观不除，就难以以新的视角、新的理念、新的战略有效维护海上安全。

(2)海军发展基础不强。在改革开放以前，由于陆患的存在和国内政治经济等原因，人民海军发展长期受到制约，近海作战能力严重不足，长期以来中国能够用于海防建设的军费仅和现在的一个大军区的军费相当，海军作战能力停留在近岸水平。再加上彼时我国海军因为需要解决台湾问题和防止以美国为首的西方列强从海上侵略、干涉，一直奉行近海防御的战略思想。为避免美蒋的海空袭扰，那时的工业布局也被迫向交通运输相对不便的内陆倾斜，原来工业技术基础较好、海运方便的沿海地区却不能放手建设。这些都严重制约了国家发展，而一个经济技术上落后的国家是无法奢望建立一支强大的海军的。改革开放后，国家的政治经济生活逐步走上发展的快车道，人民海军的发展也进入现代化建设的新时期，30多年来海军建设和维护国家海上安全的能力逐步有所提高，但是由于基础薄弱，和世界上的海军大国还是存在着很明显的差距。

(3)资金、技术方面的不足。2010年中国国防费预算比上一年度执行数增加了7.5%，而同期外交费增长12.7%、国土气象等事务费增长37.6%、城乡社区事务费增长138%、环境保护费增长22.7%、商业服务业等事务费增长38%。可见国防费的增长在各项社会事业费的增长中是相对偏低的，中国始终坚持把主要的财力用于改善民生。再从国际上看，中国与美、英、法、俄、日等西方国家相比，无论是国防费占国家国内生产总值(GDP)的比重还是占国家财政支出的比重，无论是国民人均国防费还是军人人均国防费投入等主要指标都是比较低的，这是由我国现阶段的国情和防御性国防政策所决定的。从技术方面来看，发达国家现代海军武器装备已逐步实现电子化、自动化、系统化，并向智能化方向发展，使海军技术发展成为高度综合的技术体系。在海上安全保卫方面，发达国家军事力量和准军事力量在技术和战略战术方面的协同配合也已经相当完备和成熟，而在与此相关的很多方面，我国还是“小学生”，还有很多地方需要迎头赶上。

3.当代中国海上安全面对的机遇分析

(1)陆上安全最好时期。“目前，中国的利益分布在迅速向海洋方向扩展，中国面临的主要地缘政治矛盾和压力也来自海上，中国的陆防形势又恰逢历史最佳时期。”[2]“从政治和军事的角度看，中国已经达到了战略目标。缓冲区域是完整的，中国也没有面临欧亚方向的威胁……对中国最大的军事威胁来自美国海军。”[3]以上两段文字分别是中国和西方学者对中国目前地缘安全情况的概述，其判断基本相吻合并符合现实情况。中国国土广大，民族众多，历史上内患频仍；陆上邻国众多，达14个，历史上纷争不断。新中国成立后特别是改革开放以来，国内政治面貌一新、高度稳定，内忧基本得到解决；随着经济实力的不断加强和处理对外关系方面“和平共处五项基本原则”的有效实施以及与周边国家各方面交流与合作的开展，陆防形势迎来了历史最佳时期。这对于我国抓住时机及时面向海洋调整国防战略布局创造了良好的机遇。

(2)海上摆脱了生存安全的威胁。从海上实力博弈角度看，在西太平洋，虽然美国拥有超越中、俄的海军实力，但其运用仍受到中、俄以核威慑为核心的综合实力牵制，美、俄、中之间在力量结构上存在相对稳定性。在此基础上，日美同盟、东盟、俄罗斯、中国等又形成多角共制局面，任何一方都因受到多力矩牵制难以异动。从主观角度看，中、美、俄、东盟等大国或国家集团均倾向于维持安全现状。美国虽提出从东北亚到中东一线为“不稳定弧”，有意凭借海权优势，强化在该地区的霸权控制，但当前关注焦点却在“弧线”的西端，并不想全线挑惹是非。因此，在西太平洋，虽然领土海洋争端比较集中，但多数大国的战略姿态比较稳健，地区内绝大多数国家消极于以军事手段改变现状，[4]再加上自身经济实力和海上军事实力方面进步的考量，和历史上其他时期相比，中国在海上基本摆脱了生存安全的威胁，进入了难得的发展海上实力、提高海上安全度的战略机遇期。

(3)海上安全合作的开展。在经济全球化和区域集团化背景下，各国经济相互依存度不断加深，海洋作为各国经济资源流动的主要通道，其安全的公共性逐渐凸显。从地区范围内看，近年来西太平洋海上安全领域出现“三多”：各国围绕新安全观发表的声明多，非对抗性海上联合演习多，多边安全对话多。这表明，开展海上安全合作正在成为一种潮流。[5]从全球范围内看，改革开放后，中国军队逐步走出国门，向世界展示威武文明之师的形象。迄今为止，中国海军已先后组织各类舰艇编队出访了数十次，航迹遍布五大洲、四大洋上的几十个国家，扩大了军事技术交流与合作的范围，展现了开展海上安全合作的诚意。从2008年12月26日起,中国海军参与赴亚丁湾、索马里海域打击海盗活动，截至2010年6月，已派出5批护航编队，可以看做是中国军事外交和参与海上安全合作的重大突破。

4.当代中国海上安全面对的威胁分析

(1)美国海上新战略。2007年美国推出的海上新战略《21世纪海上力量合作战略》，再次肯定了美国海上力量的优势地位，并提出美国要保持一支强大的海上舰队。根据美国的“海军313发展规划”，这支舰队包括航空母舰11艘，濒海战斗舰55艘，驱护舰88艘，攻击型核潜艇48艘，巡航导弹核潜艇4艘，弹道导弹核潜艇14艘，远征作战舰艇31艘，作战后勤舰艇30艘，未来海上预置舰12艘，支援保障舰船20艘，另外还要将战斗机数量增加到3800架。可见美国推行全球霸权的战略目标不但没有改变，而且进一步得到强化，同时在西太平洋正试图从海上方向遏制中国和俄罗斯的崛起。因此从全球战略形势发展评估，中国在海上方向的战略压力可能将逐步增加。除此之外，台湾问题已经成为美国对中国实施地缘压制的主要杠杆，能否顺利解决将关系到中国海洋地缘政治斗争的全局，关系到海上安全的大局。对这一挑战缺乏清醒认识，将使中国的海上安全处于险困境地。

(2)日本军事“外溢”。近年来日本大力发展海空军实力尤其是远洋作战能力，并打着强化日美防卫合作的旗号“借船出海”，其海军正成为该地区地缘政治斗争的有力参与者。同时，日本正日益把中国视为地缘竞争对手，不断增强日美防务合作，在台湾问题上暗藏玄机，在东海专属经济区和钓鱼岛问题上不断挑起事端。日美在军事遏制中国方面互动配合日益频繁，明显折射出两国联手控制西太平洋、围堵中国走向海洋的战略企图。日美在西太平洋的这种合霸趋势不由使人联想起20世纪初的远东安全形势。当时的日本通过甲午战争吞并我国台湾地区后，依赖和“海上霸主”英国的结盟，战沙俄、吞朝鲜、扩大侵华。虽然历史不会简单重复，但前车之鉴却足以令人警醒。[6]

(3)海域与岛屿主权争端。在我国所属的约300万km2海域内，不少区域和海上邻国存在矛盾和争议，有些我国固有的岛屿被有些海上邻国明目张胆地占领，严重侵犯了我国主权，我国海洋权益受到严峻的挑战。在黄海，我国与朝鲜和韩国存在着18万km2的争议海区。在东海，日本与我国有16万km2的争议地区，并且我国固有领土钓鱼列岛被日本非法占领；此外，我国在东海作业的渔船、海洋科学考察船经常遭到日本海上自卫队和海保厅的舰机骚扰、跟踪和监视，严重影响了我国舰船的正常作业。在南海，我国海洋权益受到的侵犯更加严重。一是岛屿被侵占：南沙群岛被越南侵占的有29个，被菲律宾占领的有9个，被马来西亚控制的有5个。二是海洋资源被掠夺：越南仅在1981年至2002年间，就已从南沙海域的油田中开采1亿t石油，15多亿m3的天然气，获利250亿美元。[7]这些海域与岛屿主权争端影响了我国与海上邻国间的关系，而且容易导致美国等大国势力的介入，因此在一定条件下可能成为影响我国海上安全的重要因素。

三、当代中国海上安全战略对策分析

上述对当代中国海上安全形势的分析可以通过表1来综合体现。

表1 当代中国海上安全形势的SWOT分析模型

从表1中可以看出，当代中国海上安全的现状是既有优势也有劣势，既有良好的机遇也存在很大的挑战。对形势有了基本的估计和把握以后，笔者试图有针对性地提出当代中国海上安全的战略对策。

1.SO战略：利用优势，把握机遇，建立海上安全综合保障体系

面对我国海军实力和经济实力逐步增强以及从国家层面到民众层面对海上安全重视程度的提高，我国的优势是明显的；处在我国陆上安全的最好时期，摆脱了海上生存安全的威胁并且不断积极地与各友好国家开展多种形式的海上安全合作，我国的机遇是难得的。所以，面对这样的自身优势和外部机遇，要做的就是利用优势，把握机遇，建立海上安全综合保障体系。由于海洋竞争在当今世界越来越体现为综合国力的竞争,我国在维护海上安全的手段方面也不应该是单一的，而是要综合运用多种手段，充分利用各种国内优势和各类外部机遇，建立海上安全综合保障体系。海洋地缘战略环境的变化、《联合国海洋法公约》的生效、中国国际地位的提高都为中国综合利用外交、军事、经济、法律等手段维护海上安全提供了可能性。因此，中国在积极运用海军力量的同时，应克服单纯的政治军事观点，建立海上综合安全保障体系。[2]

2.ST战略：利用优势，消除威胁，建设强大的具有远洋能力的蓝水海军

根据我国海军实力和经济实力逐步增强以及国家对海上安全重视程度提高的优势，再加上一些国家虎视眈眈从海上给我国造成的威胁和压力，建设强大的具有远洋能力的蓝水海军便成为我国维护海上安全的当务之急。这也是我国国际贸易和航运日益扩大、海洋开发不断扩展以及国际海洋斗争日趋激烈的形势下我国的必然战略选择。马克思说过“批判的武器不能代替武器的批判”，面对强敌的进犯和威胁，只有以实力说话而别无他法。现代化海军是一个国家海上力量的综合体现和最恰当的代表者。依据这一时代的发展要求，中国海军正与时俱进，加快由单一作战功能向国家海上力量转型的发展步伐。今后我国应进一步重视海军的建设和发展，不断运用科学技术的新成果发展海军的新武器、新装备，提高统一指挥水平和作战能力，通过建立一支强大的具有远洋能力的蓝水海军，为我国的海上安全提供坚实的军事保证。

3.WO战略：改变劣势，把握机遇，积极改进观念，开展海上安全合作

诚然，长期以来受到保守的海洋观影响，薄弱的海军发展基础和资金技术方面的缺陷给我国维护海上安全造成了一定的劣势，但是，处于陆上安全的最好时期，摆脱了海上生存安全的威胁并且不断积极地与各友好国家开展多种形式的海上安全合作，这些机遇如果能好好利用起来是可以消弭我国的劣势的。其手段就是加强与友好国家的海上安全合作，共同维护国家安全和地区稳定。中国近年来已先后与巴基斯坦、印度和法国等国共同举行海上联合演习，不仅反映出中国安全合作思维已从关注陆上转向海陆并举，而且反映出中国已将联合演习作为建立新的安全模式的主要手段，这对维护自身安全利益更加有益。通过海上安全合作的开展，可以在一定程度上弥补自身的不足，达到“交朋友、强自身”的双重目的。

4.WT战略：改变劣势，消除威胁，倡导新理念，用新理念保障海上安全

兵家强调“不战而屈人之兵”，体现了由战向不战的转化。尽量用“伐谋”“伐交”来解决问题。“伐谋”“伐交”相对“伐兵”而言，实际上就是和平思想的具体体现。面对岌岌可危的海上安全威胁和自身尚且存在的劣势，新理念的倡导显得尤为重要，其作用在某些时候甚至大于一支海军。中国在打造强大海军的同时，也正在提出新的海洋安全理念和战略对策。2009年4月，中国海军司令员吴胜利在青岛举行的“和谐海洋”多国海军高层研讨会上向各国海军提出5点倡议：第一，坚持联合国主导，建设公正合理的海洋；第二，坚持平等协商，建设自由有序的海洋；第三，坚持标本兼治，建设和平安宁的海洋；第四，坚持交流合作，建设和谐共处的海洋；第五，坚持敬海爱海，建设天人合一的海洋。构建和谐海洋，离不开各国海军的共同参与。为确保中国未来较长时期里的海上安全，今后要继续不懈提出符合我国利益的海洋公共安全理念，争取地区安全合作中的主动权。

[1]于 冬.中国公民海权意识崛起[N].国际先驱导报，2009-04-22.

[2]段廷志，张晓峰.东亚地缘战略环境与中国海上安全[J].当代亚太，2004(4)：3-9.

[3]FRIEDMAN G. The geopolitics of China: a great power enclosed[EB/OL]. (2008-06-15)[2010-03-12]. http://www.stratfor.com/analysis/geopolitics_china.

[4]段廷志.冷战后的日本防卫战略：基本取向及其对西太平洋和中国海上安全的影响[J].世界经济与政治论坛，2006(5)：77-83.

[5]张晓峰，段廷志.海上逐鹿[N].中国船舶报，2004-08-27.

[6]海 雄，轻 舟，正 宏.三大挑战考验我海上安全[N].钱江晚报，2004-07-28.

[7]海 雄，轻 舟，正 宏.海洋对中国意味着什么[N].中国船舶报，2004-08-27.

SWOTanalysisoncontemporaryChinamaritimesafety

SUN Ning

(Graduate School, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing 100102, China)

In the recent years, the dependence on marine geo-relations has been deepened in China, so maritime safety has unparalleled importance for contemporary China. Using SWOT analysis tools, the paper expounded that the maintenance of maritime security in contemporary China has either advantages or disadvantages in the face of both opportunities and threats. Through SO, ST, WO and WT analysis, it pointed out that in contemporary China in order to maintain maritime security the strategies should respectively be: to establish an integrated maritime security system, to build a strong navy with ocean-going capacity, to conduct maritime security cooperation and an advocacy of new concepts.

maritime safety; SWOT; geography; strategy

1671-7041(2010)05-0027-05

F12

A*

2010-05-31

孙 宁(1982-)，男，江苏徐州人，博士研究生；E-mail929777650@qq.com