建筑企业承包商选择的综合评价方法研究

康承业，汪 波

(天津大学管理学院，天津 300072)

建筑企业承包商选择的综合评价方法研究

康承业，汪 波

(天津大学管理学院，天津 300072)

传统的建筑行业选择承包商时主观的成分过多，且多集中在承包商的价格、资质等方面，尚未形成全面的评价指标体系。针对承包商选择中存在的不足，从复杂系统的角度出发，构建了建筑企业承包商选择的综合评价指标体系。该体系包含了承包商的社会影响力、技术能力、工程管理能力、市场开拓与营销能力、融资与财务能力和资源管理能力等指标，使评价体系更合理全面。同时采用熵权法确定指标的权重，尽量消除人为因素干扰。

建筑企业;选择承包商;复杂系统;评价;熵权

一、引 言

建筑业对国民经济发展具有重要的推动作用，是国民经济重要的物质生产部门，也是各行业赖以发展的基础性先导产业。在当今多变的环境下，“外包”成为近年来风行全球的一种战略调整工具，即把一些重要但非核心的业务职能交给企业外部的高级承包商去做，把企业内部的知识和资源集中于那些具有竞争优势的核心业务上。2001年以来，中国建筑企业营业额增长迅猛，尤其是特级资质和一级资质企业营业额增长平均在30%以上，而营业额中的70%以上是通过分包商完成的。但是，承包商的失信行为时有发生，对其社会信誉、经济利益造成了很大损失。可以说，承包商的选择决定了一个项目的成败，因此合理选择承包商对企业发展至关重要［1］。

国内外对建筑企业承包商选择的研究较少，孟力等［2］应用多元统计分析中的因子分析方法，对承包商选择问题进行了研究;宋巧娜等［3］将三角模糊数互补判断矩阵决策与层次分析法(AHP)相结合，对企业外包中承包商的选择问题进行了研究;徐东明［4］研究了基于绩效预测的工程项目施工承包商选择模型。传统的评价大多采用专家分析评价承包商的财务指标，最终确定综合性能较优的承包商。而企业选择承包商的过程是一个复杂的过程，由承包商及其周围环境组成了一个复杂的不确定性系统。因此，本文从系统的角度出发，研究承包商选择评价指标体系，并建立评价模型，从而使评价结果更加合理可靠。

二、承包商系统解析

承包商(constractor)最基本的含义是指接受工程或大宗订货等任务，负责按合同规定完成的订约人。本文所研究的承包商本质上就是建筑企业。系统是“相互作用的多元素的复合体”，即如果一个对象集中至少有两个元素，所有元素按照特有的方式相互联系起来就成为一个系统。复杂适应系统理论［5］是Holland于1994年在SFI(Santa Fe Institute)成立十周年时正式提出的，系统中的元素称为具有适应性的主体，主体与环境之间不断地进行物质、信息和能量的交换，在环境中不断学习、积累经验，最终形成演变和进化，涌现出新的个体。承包商系统是指由承包商及其周围环境等通过相互作用、相互依赖、相互制约而构成的具有一定结构和功能的有机整体，其组成如图1所示。承包商可以细化为职责与功能不同的子系统，包括组织、管理、技术、财务、资源、能力子系统，它们之间有着物质、信息和能量的交换［4］。承包商系统的环境［6］可以从三个层次来考查，即商业合作、商业法规框架和一般环境。

承包商系统具有一般系统的关联性、层次性、完整性和有序性等特征，同时还具有新的特征［4］:1)人是承包商系统的主体和调控者。在承包商系统中，人具有主动性和学习能力，推动系统的发展与演化。在施工过程中，暴雨、洪水等异常气候条件及难以预测的自然灾害、经济危机，甚至偶发的人为阻止施工等将构成不确定因素对系统的发展产生不良影响，管理者可以通过经验或信息手段规避或调节影响因素，使系统向预期方向发展。2)非线性和多样性。非线性的概念主要用来描述系统中的反馈作用，人的行为与决策过程都是非线性的，项目施工的影响因素也是复杂多变的。3)开放性。系统中主体与周围环境有着不断的物质、能量和信息的交换，这是系统演化的主线。

图1 承包商系统组成框架

三、承包商选择的评价指标体系

建立评价指标体系是进行承包商选择的基础。承包商系统是一个由相互联系和相互作用的多因素组成的复杂有机体，可以采用系统的观点将复杂的系统问题分解为多目标、多层次的递阶层次结构。

1．评价指标筛选原则

承包商选择指标体系涉及的因素众多，指标多样化，定性指标与定量指标并存，且指标的重要性程度不同。因此，在建立评价指标体系时应遵循以下原则［4，7］:1)系统完整性原则。所选取的评价指标尽可能全面地反映承包商的综合水平，在全面性的原则下，既能突出重点指标，又能保持相对均衡统一;2)简明科学性原则。评价指标体系的设置应有一定的科学性，指标体系过大势必将评价者的注意力吸引到细小的问题上，而过小又不能充分反映承包商的水平;3)层次性原则。指标体系应能反映承包商系统的内在结构，因此其本身必须具有一定的层次性;4)可比性与可操作性相结合原则。评价指标应具有普遍的统计意义，指标概念明确、数据易测易得，可操作性强，便于比较。

2．综合评价指标体系结构模型

根据指标筛选的原则，结合承包商系统的组成，分别从社会影响力、技术能力、工程管理能力、市场开拓与营销能力、融资与财务能力和资源管理能力等角度，筛选合适的评价指标，建立具有多层递阶结构的承包商选择评价指标体系，如图 2 所示［4，6，8］。评价指标体系分为目标层、准则层和指标层三个层次。根据研究的目的和要求，选择承包商综合能力作为目标层A。准则层B反映了承包商系统中与承包商综合能力密切相关的主要影响因素，包括社会影响力、技术能力、工程管理能力、市场开拓与营销能力、融资与财务能力和资源管理能力等几个方面。每个因素又包含了若干个评价因子，反映承包商在不同方面的实际状况，从而构成评价指标体系的指标层C。对承包商的选择通常采用综合评价方法进行，公式为

式中:S为综合评价值;n为评价指标的个数;fi为第i个指标值;wi为相应指标的权重。

在社会影响力中，企业资质等级、市场占有率、企业声誉和印象、企业组织结构和持续发展能力是衡量承包商社会影响力的重要指标。在技术能力中，设计能力和施工能力是获得竞争力和项目成功的推动力;工程技术人员是否具有较高的素质和业务能力是项目顺利完成的保证，技术创新是推动企业发展的原动力。在工程管理能力中，主要包括质量管理能力、进度控制、费用控制、合同管理、对外合作能力、安全管理、环境管理和风险管理等重要的指标，是由工作内容和组织关系的复杂性决定的。在市场开拓与营销能力中，市场开拓能力是指研究开发市场、扩大市场，提高市场占有率，主要包括市场活动范围、信息搜集与处理能力、投标报价能力和公共关系。在融资与财务能力中，承包商的融资能力是其增强竞争力并顺利完成高质量工程的关键，主要包括融资能力、财务能力、资本保值增值能力及采购能力。在资源管理能力中，主要是指企业的构成和人力资源的合理性，包括人力资源、信息资源和设备能力指标。

图2 承包商选择递阶层次结构模型

四、承包商选择的综合评价方法

所构建的承包商评价指标体系结构模型是一个多层次、多变量的递阶模型，常用的评价方法有层次分析法、模糊综合评价方法、数据包络分析(data envelopment analysis，DEA)方法等［9］。在模型的求解过程中，参数之间权重的确定对评价非常重要，采用层次分析法确定权重存在一定的主观性，而熵权法根据指标携带信息量的多少确定相应的权重，从而尽量消除了各指标权重的人为干扰。其计算步骤如下［10］。

(1)m个评价对象和n个评价指标的判断矩阵为

(2)将判断矩阵进行归一化处理，得

式中，rmax、rmin分别为同指标下不同对象中最满意者或最不满意者(越大越优或越小越优)。

(3)根据熵的定义，m个评价对象n个评价指标的熵值为

当fij=0时，lnfij无意义，故需对fij加以修正，将其定义为

五、结 语

从复杂系统的视角出发，对建筑企业选择承包商问题进行了研究，建立了承包商选择的多层次、多变量综合评价指标体系。根据指标筛选的原则，选取了社会影响力、技术能力、工程管理能力、市场开拓与营销能力、融资与财务能力和资源管理能力等几个指标，每个指标又包含若干个评价因子，能较为客观、全面地反映承包商的综合能力。采用熵权法确定评价体系中各指标的权重，尽量消除指标权重确定的人为干扰。所建立的评价指标体系及权重确定方法对建筑业承包商的选择具有重要的参考价值。

［1］ 彭 杰．建筑企业的供应链管理［J］．技术经济与管理研究，2005，3:61-63．

［2］孟 力，王鹤春，刘红华．基于多元统计分析方法对承包商选择的研究［J］．沈阳工业大学学报，2004，26(2):218-220．

［3］ 宋巧娜，石永奎．基于FOWA算子的三角模糊数互补判断矩阵排序法在承包商选择中的应用［J］．商业现代化，2006，461(8):40．

［4］徐东明．基于绩效预测的工程项目施工承包商选择模型［D］．西安:西安建筑科技大学土木工程学院，2006．

［5］Holland J H．Hidden Order:How Adaptation Builds Complexity［M］．Massachusetts:Addison-Wesley，1995．

［6］李启明，谭永涛，申立银．中国建筑企业竞争力参数模型［J］．建筑经济，2002(3):8-11．

［7］ 高 洁．通信工程项目承包商的评价与选择［D］．北京:北京邮电大学经济管理学院，2007．

［8］张水波，赵珊珊，高 原．国际工程总承包商的选择原则与程序［J］．中国港湾建设，2004(4):58-61．

［9］周 欣，霍佳震．基于DEA方法的供应商选择评价研究［J］．上海管理科学，2006，28(6):56-58．

［10］赵 刚，杨开云，邝飞飞．基于熵权的建筑方案模糊优选模型［J］．华北水利水电学院学报，2008，29(4):97-99．

Comprehensive Evaluation Method of Contractor Selection for Construction Enterprise

KANG Cheng-ye，WANG Bo
(School of Management，Tianjin University，Tianjin 300072，China)

There are many subjective factors in traditional contractor selection of construction enterprises，and researches mainly focus on the price and qualification of contractors．To overcome these shortcomings，a comprehensive evaluation index system of contractor selection is built from the perspective of complex system．It includes indexes of social influence，technological capability，engineering management ability，market exploitation ability，financial ability，and resources management ability，which make the evaluation system more reasonable and scientific．Meanwhile，the entropy weight method is introduced to calculate the weight of index，and it eliminates the subjective influence of human beings．

construction enterprise;contractor selection;complex system;evaluation;entropy weight

F414

A

1008-4339(2010)03-0215-04

2009-08-03．

康承业(1965— )，男，博士研究生．

汪 波，wangbo@tju．edu．cn．