科技创新激励机制设计研究

马 歆

(1.华北水利水电学院,河南郑州450011;2.河南省现代管理工程研究院,河南郑州450011)

科技创新激励机制设计研究

马 歆1,2

(1.华北水利水电学院,河南郑州450011;2.河南省现代管理工程研究院,河南郑州450011)

只有拥有强大的科技创新能力,才能转变经济的增长方式,实现社会经济的可持续发展,快速提升综合国力和社会文明程度。分析了激励对企业科技创新的作用,研究了激励理论与方法如何作用于企业的科技创新过程。提出了科技创新激励机制设计的目标和原则以及完善各激励制度的对策,从宏观和微观两个方面构建了完整的科技创新激励体系。

科技创新;激励;机制设计

企业可持续发展的关键是科技创新,通过科技创新能够加快企业产品更新的速度,提升企业的市场竞争力。企业管理者和科技人员作为企业科技创新的智力基石,由于信息获取程度的不同和利益分配的差别,两者在科技创新合作中存在博弈关系。本文运用信息经济学和激励机制设计理论,研究科技创新合作的约束条件,分析科技创新激励机制设计的目标,通过相应的机制设计和制度约束,激发科技人员的创新动力,促进企业快速、可持续地发展。

一、科技创新激励机制设计的目标

通常,博弈参与者之间的信息是不对称的,委托人和代理人作为经济人,在博弈过程中是个人理性的,都希望获得自身最大的期望收益。而委托人往往处于信息劣势,他不能完全观测到代理人的行动,对代理人的策略选择是否与自身期望值一致存在信息盲区,这样委托人的利益可能受到损害,而博弈参与者总的期望收益在均衡情况下无法达到帕雷托最优。因此,为了能够有效地约束和引导代理人的行为,委托人可以通过契约的设计来激励代理人按照自身预期选择策略,规避信息盲区风险,使代理人付出最大的努力。

在企业的科技创新活动中,激励机制的主要目标就是要从宏观和微观两个层面引入各种激励手段,促进企业科技创新长期稳定的进行。从宏观层面来说,主要取决于企业科技创新的外部环境,如良好的科技政策、资助力度较大的科技孵化基金、对创新性企业优惠的税收策略等等;在微观层面,企业的管理者作为科技创新博弈中的委托人处于信息劣势,他必须通过设计有效的激励机制如产权、企业内部创新资助、积极灵活的绩效考核制度等来激发科技人员(代理人)的科技创新热情,同时通过制度建设使之持续下去。

二、科技创新激励机制设计的原则

(一)公正性原则

公正是激励能否有效实施的基础,评判机制中的任何不公正性都将影响到科技人员的创新激情和研发效率,只有公正地评价科技创新行为和科技人员的贡献程度,才能使各项激励政策落到实处。

(二)目标性原则

人的需求多种多样,人的创新能力也各不相同。在制定激励政策时必须考虑到这些差别,根据岗位和能力动态调整科技人员在创新活动中的职责,最大限度地激发科技人员的创新潜能。

(三)物质性原则

科技人员作为具有理性的“社会人”和“经济人”,从创新结果中分享利益是他们进行科技创新活动的基本期望,通过合理的物质激励使其认识到创新结果的效果关系到他们个人、企业管理者、企业拥有者共同的长期收益。

(四)系统性原则

现代企业组织结构复杂,产品形式多样,人员层次差异较大。因此,科技创新激励体系必须要具有系统性,对科技创新活动进行全过程的激励,并随时进行动态调整,以使科技创新能够有序稳定地进行。

(五)持续性原则

科技创新活动具有风险性,存在失败的可能。在激励机制设计中既要考虑到风险因素,也要充分认识到科技创新活动的长期性,不能是一种短期的激励行为。

三、宏观激励机制

科技创新的外部环境是企业科技创新的有效保障,包括人才、政策、投入等多种激励手段。

(一)人才激励

科技创新活动的主体是具有创新能力的人,在科技人才的培养上要注重突出领军人才,加快引进一批优秀的高层次科技专才,造就一支通晓国际先进管理、善于资源运作、拥有自助知识产权的创新型科技人才队伍,通过核心人才和重点项目打造高质量的科技创新团队,以项目引人才,以人才促创新,以创新带项目。注重跨领域、跨学科人才的培养力度,基础性研究和产业化实施人才并重。

(二)政策激励

政策是科技创新的关键,政府需要制定积极的激励政策,引导科技创新活动,建立利于激励机制运作的政策平台。优先考虑企业、高校和科研院所联合承担的科技创新项目,建立以企业为主导、产学研为一体的技术创新体系。科技创新不仅取决于技术政策的有效性,同时也依赖于经济和科技政策的协调。调整科技创新评价和奖励体系,对具有产业化潜力的科技创新项目要采取不同的评价标准,积极鼓励原创性和具有自主知识产权的科技创新活动;强化科技创新评审的监督过程,强调专家评审的中立性和公正性,减少非学术或科技因素的干扰。

(三)投入激励

建立灵活的科技创新基金支持制度。通过投入激励引导企业和科技人员在国家亟需或者对当地经济有重要拉动作用的关键性领域进行科技创新活动;优先支持跨学科、跨领域的科技创新活动;培育技术交易平台,完善技术成果交易中介监管体系,促进科技创新成果的流动性;在高新技术企业聚集区,建立科技孵化园,通过政府以土地或者资金入股的形式为企业的科技创新活动提供启动支持,同时减少科技创新活动的风险。

四、微观激励机制

(一)产权激励

产权是任何有形或无形的实体,由一个人或一组人共同拥有。根据产权的性质,只有产权所有者才有权利消费、出售、出租、抵押、转让、交换所拥有的产权[1]。在企业的创新活动中,科技人员通过新技术、新产品的研制或者对现有产品和技术的改进,提升企业活力,促进企业的市场竞争能力。但是,如果不明确企业管理者与科技人员对科技创新成果的所有权,那么将极大地挫伤科技人员的创新积极性,也不利于创新活动的可持续性。因此,必须通过产权机制设计来合理分配科技创新参与者的利益,明确责权关系。

产权激励机制设计包括股权激励和专利权激励两种。股权激励计划是公司为吸引和保留企业骨干成员在公司长期服务而提供的一个股权工具,主要包含公司股票和股票期权组合。公司依据科技创新效果对科技人员提供股权激励计划可以增强他们对公司的忠诚度,并使他们的努力程度最优。专利权激励则是借助法律的途径来进行知识产权权利分配。专利是指授予任何人发明或发现任何新的和有用的过程、机器、制造物品或物质成分,或任何新的和有用的改进所提出的一项权利[2]。专利具有排除性,即通过法律效率排除了专利所有人以外任何人使用、销售、转让发明专利的权利。但是,专利像任何其他财产权利一样,可以被专利拥有人出售、许可、抵押、转让或赠送。科技人员一旦进行某项科技创新活动,如果不进行有效的专利权激励,给予科技人员的科技创新劳动成果以法律上的保护,那么可能出现以下几种情况:企业进一步科技创新的动力减弱;科技创新骨干低效率地使用企业所提供的科技创新基金;科技创新骨干流失,并为竞争对手所用。因此,通过有效的产权激励机制设计是解决上述矛盾的重要手段。

对于科技人员来说,一方面可以通过专利权的分配获得无形产权,另一方面可以通过股权激励获得有形的企业资产;对于企业管理者而言,则可以通过激发科技人员最优的科技创新潜力获得市场竞争力,降低企业经营成本。由于产权的增值与否与科技创新效果有效地维系在了一起,形成了通过科技创新获得产权激励,通过产权激励进一步促进更积极的科技创新的良性循环体系。

(二)管理激励

从管理学的角度看,人的能力具有层次性、集合性、客观性和外溢性等几个特点。在科技创新活动中,每个参与者既要担任工作赋予个人的职务角色,也要担任协作型的集体角色。因此,需要在创新活动中把科技人员能力的有效发挥作为根本立足点和出发点。企业管理者通过科技创新活动发现科技人员的潜力,对科技人员的创新能力进行分类,通过“能岗匹配”和“能级匹配”的原则对科技人员在科技创新活动中的岗位进行高效配置,给予科技人员在科技创新活动中最大的自主权,使整个科技创新团队的结构最优,使整个企业的科技创新期望值最大化。科技人员也能够实现在科技创新能力和工作压力之间找到最佳的平衡点,继而进一步提升自身的科技创新能力。

(三)文化激励

良好的企业文化是实现科技创新活动的润滑剂,需要通过深入挖掘企业精神,不断激发科技人员的科技创新热情,形成重视创新能力、尊重创新人才、支持创新活动的文化激励机制。增强企业的文化开放性,营造轻松和谐、包容失败的创新环境,及时更新和接受外部信息,注重创新经验、创新理念、创新制度的交流效应,使科技人员对创新活动具有新鲜感、使命感和满足感。科技人员既是创新活动的主体,同时也是“社会人”,应重视企业管理者与科技人员的情感交流,尊重科技人员,使之在良好的心境下进行科技创新活动,往往能够达到事半功倍的效果;通过文化激励机制激发科技人员的科技创新潜能,充分发挥科技人员的想象力和创造力,把科技创新活动转变成为科技人员的一种自觉行为,推动企业科技创新的可持续发展。

(四)目标激励

适当的目标是激励工作的前提条件,著名的人格理论家马斯洛(Abraham Harold Maslow)在《灵长类优势品质和社会行为》中把人的各种需要归结为生理需要、安全需要、社交需要、尊重需要和自我实现的需要等五个等级,自我实现是最高等级。科技创新的过程也是科技人员自我实现的过程,重视内部动力高于外部压力,积极鼓励科技人员进行科技创新活动,以科学的目标引导创新,以共同的目标凝聚团队、以提升的目标激发潜力。只有制定科学、合理的科技创新目标,才能够给予科技人员发挥创新才能的空间,激励科技人员努力实现。

[1]Zhang K..Incentives of remuneration of employees in Taiwan’s public utilities system[J].Management of Innovation and Technology,2007,vol.37.

[2]Jack B.R..Analysis on incentive affections of employees in high-tech enterprise[J].Technology Development Policy,2009,vol.14.

Abstract:Only with a strong scientific and technological innovation,the economic growth mode can be trans for med and rapid socio-economic sustainable development can be achieved,the comprehensive national strength and the degree of social civilization can also be rapidly enhanced.This paper analyzes the role of incentive for science and technological innovation of enterprises and studies how the motivation theory and method are used in the process of science and technological innovation for enterprises.The objectives and principles of incentive mechanism for science and technological innovation are proposed and the improvement measures on the design of the incentive system are also put up,a complete system of scientific and technological innovation incentives for science and technology innovation is built from the macro and micro aspects.

Key words:Science and technology innovation;Incentive;Me chanis m design.

Study on Design of Incentive Mechan ism for Science and Technology Innovation

MA Xin1,2
(1.North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power,Zhengzhou450011,China;2.Henan Institute of Management and Engineering,Zhengzhou450011,China)

C303

A

1008—4444(2010)04—0048—03

2010-06-24

河南省软科学资助项目“科技创新在区域经济发展中的作用研究”(092400410016)。

马 歆(1972—),男,河南荥阳人,华北水利水电学院管理与经济学院副教授,河南省现代管理工程研究院研究员。

(责任编辑:王 晶)