对技术性贸易壁垒及其协议的研究：基于中国首个TBT案例

西南财经大学国际商学院 朱轶颖

1 技术性贸易壁垒涵义与外延解析

技术性贸易壁垒(technical barriers to trade)是指强制性或非强制性确定商品某些特征的技术法规或技术标准，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认证、审批或试验程序所形成的贸易障碍。随着世界贸易市场自由化程度的提高，传统关税壁垒和数量限制措施的被抑制，技术性贸易壁垒已成为当前国际贸易领域重要的非关税壁垒。据世贸组织统计，1995～2007年，各成员国向世贸组织通报的影响贸易的新规则总量达23，897件，其中涉及技术性贸易壁垒的规则竟然达到16，794件，占总量的71%。

技术性贸易壁垒主要包括：

(1)严苛繁杂的技术法规和技术标准。技术法规是成员国制定的产品强制性要求。标准则属于非强制性产品要求。一般而言，技术法规与标准只对产品的特性和影响产品质量的工艺、技术提出要求，包括产品的包装和标签要求。若这些法规和标准涉及的要求并不针对质量而是其他方面的工艺、技术，甚至生产过程，就构成了技术壁垒。

(2)复杂的合格评定程序。合格评定程序指任何直接或间接用于确定满足技术法规或标准有关要求的程序。由于长期不平等的国际贸易惯例，国家实力的悬殊，这些认证机构多半属于少数发达国家，发展中国家在自身经济与技术条件的限制下只有努力符合各种严苛的技术标准，并支付高昂的认证费，这无疑增加了发展中国家企业的生产成本，降低了产品的国际竞争力。

2 《技术性贸易壁垒协议》透视

《技术性贸易壁垒协议》(以下简称《TBT协议》)产生于上世纪70年代的“东京回合”即WTO第七轮谈判，并在80年代的“乌拉圭回合”重新修订。该协议在确保技术法规、标准和认证程序不会给国际贸易造成不必要障碍的同时，也不阻止成员国为确保进口产品质量、人类健康和动植物生命安全、防止商业欺诈等所采取的必要措施。强调技术性措施不应对别国构成武断的、不合理的歧视行为或隐蔽的限制手段。还应当注意的是该协议鼓励发达国家对发展中国家在此领域提供帮助的努力。并且专辟第12条条款陈述发展中成员国遵守该协议的问题，给出了针对发展中国家的例外规定。

3 TBT与中国——被动接受还是主动应对

根据中国商务部的报告，2005年，中国15.13%的出口企业受国外技术性贸易措施的影响。其中，18类产品遭遇直接损失，损失总额达691亿美元；对出口企业造成的贸易机会损失共计1470亿美元。应对来自发达国家的技术性贸易壁垒已成为我国出口企业的一个重大挑战。

3.1 我国出口产品频遭TBT限制的原因——基于温州打火机遭遇欧盟“CR法规案”的分析

(1)出口产品自身的弱质性及贸易出口方向。我国出口产品多为劳动密集型，附加值和技术含量低，具有弱质性特点。而贸易伙伴又多为欧美日发达国家，这些国家均是技术贸易壁垒积极实施国。产品结构和出口方向导致我国必将频遭TBT限制措施。温州打火机出口的两大主要贸易伙伴是美国和欧盟，这两个国家先后运用CR法规限制中国的打火机出口，并以保护儿童安全作为理由，使得价格低廉但又没有掌握安装“安全锁”核心专利的中国出口打火机遇到了巨大挑战。

(2)对于国际标准和法规了解迟缓，信息不对称。温州打火机企业在欧盟起草CR法规四年后将要表决时才得知该信息，远赴欧洲游说欧盟议员，虽然最后的努力值得肯定与借鉴，但是过于迟滞的信息获得成为这场官司败诉的重要原因。若温州的出口商早点知道这项法案的起草，并进行对CR法规的抵制，或许温州打火机也不会遭遇“CR飓风”的冲击。

(3)产品标准难以与国际标准接轨，认证体系不健全。我国技术标准约有70%～80%低于国际先进标准，且标准层次多但水平低下，体系混乱。造成企业在出口时易受TBT措施的限制，产品认证成本无形提高。

(4)企业防范意识不足，被动性较大。我国对于TBT的重视度还不够，对于主要贸易伙伴的TBT限制手段不能有效把握，对通用的国际标准和技术管理手段也缺乏了解。一旦遭遇TBT限制措施多半被动接受，不能很好地吸取教训。

(5)我国技术服务体系不完善。技术服务体系是商务部从宏观给予企业技术服务、指导，并建立关于国外先进技术标准和变动要求讯息，及时通告企业，优化出口结构，减少贸易争端的有效方式，该体系于2006年才由商务部组织建立，相比国外成熟的信息服务体系还有很大的差距，正在进一步的改进与落实中。

3.2 中国加入WTO后应对TBT的策略建议

(1)改善出口产品结构，加快产业升级。特别应在金融危机后经济企稳背景下利用中央“调结构”的政策为契机，优化产业结构，打造一批拥有世界影响力的名牌产品，这样才经得起各种贸易壁垒的考验。

(2)提高产品技术含量和环保品质。我国企业遭遇国外技术贸易壁垒的主要内部原因还在于产品质量不高，附加值低，对于环保的重视度不够，只有真正提高产品品质才能从容应对来自发达国家的贸易限制。也就是在生产过程中综合考虑企业利润，消费者利益和环境保护三方面要求。

(3)积极与国际标准接轨，参与国际标准化运动。应建立符合国际标准的技术法规和标准，严格要求国内企业的生产质量。据统计，在ISO/IEC现行的17000多项标准中，由我国起草批准的只有20多项，加上我国起草正在审批的总共50项左右，只占到总数的3‰。因此我国应积极承担ISO(国际标准化组织)委员会工作，参与到国际标准制定的活动中，更好地维护本国以及广大发展中国家的利益。

(4)建立TBT预警机制，加强信息搜集与交流。从温江打火机案例中可看出企业严重的信息不对称，对于TBT壁垒重视不够。这也要求国家有关部门运用自身资源和人才建立中国的TBT预警机制，搜集国外的TBT和绿色壁垒措施，及时通知国内企业进行产品或市场的调整，减少由于TBT引起的损失。

(5)积极运用《TBT协议》相关规则维护贸易权益。充分理解《TBT协议》的相关规则，可以帮助我国出口企业更好地维护自身合法权益。比如《TBT协议》有“无歧视原则”，而欧盟将价格门槛和CR法规约束条件联系起来，即带有针对中国的歧视性，若及时运用DSB机构进行争端解决或许可以阻止该法规的通过。

(6)开发新贸易市场，使贸易伙伴多元化。仍以温州打火机为例，在美国出台CR法规后欧盟相继出台此法规，而打火机的出口重点就在这两个区域，这对于该产业的国际市场份额是沉重一击。因此，我国出口企业还应当瞄准国际上的“新兴大市场”，如墨西哥，阿根廷，土耳其，南非等国，加强市场营销和拓展，使贸易伙伴多元化，减少因个别国家的贸易政策变化引发的震荡。

[1]王文先,王孝送.WTO规则与案例[M].清华大学出版社,2007.

[2]游丽.我国企业出口遭遇技术贸易的问题研究[J].经济观察,2009.

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[4]尹肖妮.运用TBT协议的相关原则应对国外技术贸易壁垒[J].经济师,2005.