外层空间国际关系研究综述及其研究意义＊

徐能武 黄 嘉

(国防科技大学人文与社会科学学院,湖南长沙410073)

外层空间国际关系研究综述及其研究意义＊

徐能武 黄 嘉

(国防科技大学人文与社会科学学院,湖南长沙410073)

随着在外层空间的人类社会活动不断增加,外层空间国际关系已成为国际关系研究的一个重要领域。国内学术界对此进行了较广泛的研究,并取得了一批研究成果,但从基础理论的角度对外层空间国际关系进行系统分析的研究做得较少。国外学术界对于外层空间国际关系的相关研究和重视程度要远远超过国内,联合国有关机构和大量的国外教学科研机构涉及外层空间国际关系研究,许多国外学术刊物、网站则架构起外层空间国际关系问题研究的学术平台。外层空间国际关系研究的意义是为外层空间国际关系探讨提供理论框架;为外层空间军备控制提供理论基础;为人类活动空间的拓展提供理论认识。

外空国际关系;研究综述;现实建构主义;研究意义

航天之父齐奥尔科夫斯基在20世纪初即指出,“地球是人类的摇篮,但人类不会永远生活在摇篮里,而会不断地争取生存世界和空间。”①1911年8月12日齐奥尔科夫斯基致伏罗比耶夫的信。外层空间被誉为是继陆地、海洋、大气层之后人类生存和发展的第四环境。伴随着人类对外层空间探索、开发和利用,外层空间对主权国家的生存和发展具有多方面的意义。随着在外层空间的人类社会活动不断增加,日益复杂的外层空间国际关系越来越引起世人的瞩目。外层空间国际关系已成为国际关系研究的一个重要的领域。

一、外层空间国际关系研究综述

外层空间国际关系问题历来受到各国政府和学术界的高度重视。国内学术界对此进行了较广泛的研究,并取得了一批研究成果。与此同时,国外学术界也非常注重对外层空间国际关系问题的研究,并取得了越来越丰富的成果。

(一)国内研究状况

外层空间国际关系研究正在成为近几年国内学术界研究的焦点和热点问题。中国学者对于外层空间国际安全机制构建以及中国参与选择问题研究较多,但从纯理论的角度对外层空间国际关系进行系统分析的研究明显不足,不论是选题的确定,还是方法论的运用,都比较突出现实针对性,因此基础性的理论工作做得较少。

当前,我国涉及外层空间国际关系的研究主要集中于原国防科工委系统所属的大学和科研院所、中国航天科技集团公司、国家航天局等单位,中科院系统的空间科学与应用研究中心、中国传媒大学等单位。军队系统涉及外层空间国际关系的研究集中于解放军总装备部系统的中国国防科技信息中心等单位,以及隶属于中央军委的国防大学、军事科学院、国防科技大学等单位。

涉及外层空间国际关系的综合性研究以国家航天局最为全面和深入。国家航天局的职能包括“负责研究拟定国家空间政策和法规;负责研究制定国家航天发展规划、计划和行业标准”等。国家航天局拟定了《航天发展“十一五”规划》、《“十一五”空间科学发展规划》、《关于促进卫星应用产业发展的若干意见》等航天法规和政策文件,起草了《中国的航天》(2000年版)和《2006年中国的航天》两份白皮书,其中对中国的空间政策作了整体概括,参与了《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》、《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006年—2020年)》、《高技术产业发展“十一五”规划》等文件相关部分的拟定。此外,中国航天科技集团公司所属的中国航天工程咨询中心也涉及外层空间国际关系方面的研究,它所主办的《中国航天》、《航天工业管理》等杂志是这方面研究重要的交流平台。空间科技及其应用各具体领域的研究呈现出百花齐放态势。其中,中科院空间科学与应用研究中心在空间科学发展与应用方面,中国国防科技信息中心在外层空间军备控制和外层空间战略研究方面有着较强的实力。

国内不少学者在涉及外层空间国际关系研究领域发表了大量文章。在这些研究论文中,都是部分涉及对外层空间国际关系的研究。原国家航天局局长栾恩杰所写的《中国航天发展政策和展望》对我国的空间政策进行了全面探讨,部分涉及我国对外层空间国际关系的参与选择问题。国防科技大学刘戟锋教授的专著《世纪工程——“星球大战”与当代世界》、《两弹一星工程与大科学》等,郑国梁教授的专著《外层空间战与国际法》,陈小前教授编著的《论空间安全》,国防大学李大光副教授的专著《外层空间战》,总装备部所属的装备指挥技术学院原院长常显奇教授的专著《军事航天学》等,都从不同的角度论及到外层空间国际关系的不同的方面。在国内,到目前为止,最集中系统地研究外层空间国际关系问题的是中国传媒大学仪名海老师申报的国家社会科学基金资助项目“外层空间国际关系”(05BG J0),形成了相关研究报告,并以《外层空间国际关系研究的意义及其体系的构建》的论文集中阐发了其主要观点。[1]

(二)国外研究状况

国际学术界对于外层空间国际关系的相关研究和重视程度要远远超过国内,其方法流派之众多,数据材料之丰富,观念论点之深刻,都是国内学者需要大力借鉴的。

一是联合国涉及外层空间国际关系的讨论和研究的有关机构,特别是联合国和平利用外层空间委员会有大量这方面的研讨和文件。联合国外空委根据意见一致的原则决定外层空间国际关系方面的重大问题。在涉及到维护外层空间用于和平目的方式和方法以及有关的国际空间法方面,联合国和平利用外层空间委员会都会提出一些值得重视、值得深入进行专题研究的重大课题,相关组织在需要时承担研究,并提出研究报告。在国际空间条约缔结前和联合国大会关于外层空间问题的决议起草前,联合国和平利用外层空间委员会都会组织各方专家进行先期性外层空间问题的研究与论证,以及由此形成明示或默示的意向或意见。委员会每年都会发表一份《联合国和平利用外层空间委员会的报告》,其中包含着大量外层空间国际关系方面的内容。委员会下设科学和技术小组委员会与法律小组委员会,每年都会发表若干专题报告,对空间碎片、外层空间核动力源、外层空间的定义和划界、地球静止轨道的性质和利用、用卫星遥感地球等专门事项进行分析研究,以协调各国的外层空间国际关系。

二是大量的国外从事于外层空间问题研究的教学科研机构。比较著名的有美国乔治·华盛顿大学Elliott国际事务学院空间研究所和欧洲航天政策研究所。美国乔治·华盛顿大学Elliott国际事务学院空间研究所成立于1987年,它是华盛顿大学Elliott国际事务学院国际科学和技术政策中心的组成部分,但可以动用全校的资源开展研究。该研究所就外层空间问题开展研究,围绕各种主题举办研讨会、讲习班和学术会议,并提供外层空间方面的研究生课程。研究所的研究领域主要集中于美国空间活动以及美国与其空间领域的合作者和竞争者互动方面的政策问题。它为学者、政策分析人士、专业技术人员和学生进行合作研究,考察评估未来空间活动的选择提供了良好的环境。②该研究所近年来出版的专著、论文和研究报告主要有:John M.Logsdon著的Human Space Flight and National Power(2007.03),Henry R.Herzfeld著的The Moon is a Land Without Sovereignty:Will it be a Business-Friendly Environment?(2007.03),John M.Logsdon,James Clay Moltz,和Emma S.Hinds编著的Collective Security in Space:European Perspectives(2007.01),Henry R.Hertzfeld,Ray A.Williamson和Nicolas Peter著的Launch Vehicles:An Economic Perspective(2005.12),Space Exploration and International Cooperation Symposium论文集(2004.06),John M.Logsdon和Gordon Adams编著的Space Weapons:Are They Needed?(2003.10),Ray Williamson和Rebecca Jimerson编著的Space and Military Power in East Asia:The Challenge and Opportunity of Dual-Purpose Space Technologies(2001.12),Ray Williamson编著的Dual-Purpose Space Technologies:Opportunities and Challenges for U.S.Policymaking(2001.07),上述文献在华盛顿大学外层空间国际关系研究所网站上均可下载,网址为:http://www.gwu.edu/-spi/。欧洲航天政策研究所成立于2003年11月,由欧洲空间局和奥地利空间局合作创办,位于奥地利的维也纳。它的任务是“就利用外层空间的中长期问题开展研究,为决策者提供独立的观点”。③2005年以来发表的研究报告有:A newparadigm for European space policy:A proposal,Network of Centers——Assessment and perspectives,China’s posture in space——Implications for Europe,Commercialization of space and its evolution,Space in Central and Eastern Europe——Opportunities and challenges for the European space endeavour,Space policy,issues and trends in 2006/2007,Case for Space——Space applications meeting societal needs,Space in Central and Eastern Europe——Opportunities and challenges for the European space endeavour——Addendum:Exploratory study on Estonia and Slovenia,Stimulating and sustaining technology innovation in the space sector,Europe’s way to Space Situational Awareness(SSA),这些研究报告可在欧洲外层空间国际关系研究所网站上下载,网址为:http://www.espi.or.at/index. php?option=com_content&task=view&id=21&Itemid=25。

三是大量的国外学术刊物、网站架构起外层空间国际关系问题研究的学术平台。期刊方面,荷兰Elsevier公司旗下的S pace Policy杂志是迄今国际上关于外层空间问题研究方面最为全面和权威的杂志。该杂志每年出版四期,所刊登的文章有不少涉及到外层空间国际关系各个方面的研究。除了专门的外层空间问题研究机构、期刊外,国外的外层空间问题研究类文献也常见于国家和地区安全、军备控制与裁军等研究领域。④此外,以下专著从空间安全、外空军事化、空间战等角度研究外层空间问题:Schichtle,C.The national space program.Washington,D. C.:National Defense Univ.Press,1983.,Stares,P.The militarization of space.NewYork:Cornell Univ.Press,1985.,——.Space and national security.Washington,D.C.:Brookings,1987,Hobbs,D.Anillustrated guide to spacewarfare.NewYork:PrenticeHall,1986.,Johnson, N.L.Soviet military strategy in space.London:Jane’s,1987.,Karas,T.The newhigh ground.NewYork:Simon and Schuster,1983.,Mc-Dougall,W.A.the heavens and the earth:A political history of the space age.NewYork:Basic Books,1985.,Stares,P.B.Space and national security.Washington,D.C.:Brookings,1987.,U.S.Congress,Office of Technology Assessment.1985.Antisatellite weapons,counter-measures,and arms control.OTA-ISC-281.Washington,D.C.:Government Printing Office.,Jasani,B.Outer space:A newdimension of the armsrace.London:Taylor and Francis,1982.国外较全面探讨中国参与外层空间国际关系的专著是Roger Handberg与Zhen Li合著的Chinese Space Policy:A Study in Domestic and International Politics,2006年12月由Routledge出版社出版。⑤近20年来刊登的研究中国外层空间探索利用问题的文章主要有:Joan Johnson-Freese,AndrewS.Erickson."The emerging China-EU space partnership:A geotechnological balancer",Volume 22,Issue 1,February 2006,Pages 12-22,Sibing He."What next for China in space after Shenzhou?",Volume 19,Issue 3,August 2003,Pages 183-189,Anne Gilks."China’s space policy:reviewand prospects",Volume 13,Issue 3,August 1997,Pages 215-227,Zhu Yilin,Xu Fuxiang."Status and prospects of China’s space programme",Volume 13,Issue 1,February 1997,Pages 69-75,Zhu Yilin."Fast-track development of space technology in China",Volume 12,Issue 2,May 1996,Pages 139-142,Yanping Chen."China’s space commercialization effort:Organization,policy and strategies",Volume 9,Issue 1,February 1993,Pages 45-53,Yanping Chen."China’s space policy-a historicalreview",Volume 7,Issue 2,May 1991,Pages 116-128,Wu Guoxiang."China’s space communications goals",Volume 4,Issue 1,February 1988,Pages 41-45。总体来看,国外对外层空间国际关系的研究也较多地集中于外层空间战略和政策的研究,专门研究外层空间国际关系的文章或专著较少。⑥参见黄嘉为刘戟锋教授主持的中国科协重大调研课题"我国XXXX政策研究"准备的部分早期资料。

二、外层空间国际关系研究的意义

外层空间,是人类活动历史较短,但又充满希望、前途广阔的一个领域,对国家政治、经济、军事、科技、安全等各个方面都具有重大的战略价值和现实意义。“高边疆”战略的缔造者格雷厄姆曾经说过:“在整个人类历史上,凡是能够最有效地从人类活动的一个领域迈向另一个领域的国家,都能获得巨大的战略优势。”[2](P5)人类社会的活动范围以往从陆地到海洋、从海洋到空中的扩展,每一个新的活动区域开发,都产生了与之相关的重大利益,引起了国家安全重心的转移,开辟了寻求国家利益的新前沿。

(一)为外层空间国际关系探讨提供理论框架

“随着空间技术蓬勃发展,外层空间逐渐成为世界各国尤其是航天大国争夺的重要场所,外层空间国际关系已成为国际关系的一个重要的领域。研究外层空间领域的国际关系意义重大,构建全面的研究体系势在必行。”[1]具体地说,从理论分析角度,21世纪以来,伴随着世界各国加快对外层空间探索利用的实践,外层空间国际关系的理论研究逐步引起了学界日益集中的关注,国际关系的不同理论流派正出现逐渐增多的探讨文章和创新性的研究成果。从国内来看,就这一主题进行最直接、集中研究的可能是中国传媒大学仪名海老师申报的国家社会科学基金资助项目“外层空间国际关系”(05BGJ0),形成了相关研究报告和论文,较集中阐发了其研究所得的主要观点,具有较强的现实意义。但随着人类外层空间开发利用的步伐加快,现有对外层空间国际关系的研究还仍显过于笼统、概括,缺乏系统性和理论深度。因此,加深对外层空间国际关系的研究,特别是为这一领域的探讨提供必要的理论研究框架犹为重要。

由于外层空间国际关系权力建构的实质,因此,运用现实建构主义理论来分析外层空间国际关系这一新生国际事物,尽力构建一个较为合理、有用的外层空间国际关系理论分析的框架是较适宜的选择,或许能从理论和实证两方面为外层空间国际关系问题的探讨提出一些创新性认识。从理论发展的角度讲,应先系统剖析外层空间国际关系的起源与建构理论,分析其内在的基本矛盾,从而揭示推动外层空间国际关系演变的基本动力,从外层空间国际关系体系结构的高度,剖析外层空间国际关系权力建构的实质。结合外层空间国际关系实践,对外层空间国际关系的基本内容、主要问题作些探讨,以外层空间军事化、武器化与国际安全机制的成长分析为重点,对外层空间国际关系发展面临的各种问题进行分析与评价。从外层空间国际关系的自主成长与人类活动空间拓展等方面,揭示外层空间国际关系的发展趋势,以及它对人类政治社会未来的影响。外层空间国际关系的理论分析旨在廓清对外层空间国际关系的理性认识,为外层空间国际关系的良性成长提供认知前提,从而达致理论与实践相结合的目标。因此,外层空间国际关系研究属于基础理论性的研究范畴,应以外层空间国际关系理论建构为基础,以外层空间国际关系结构分析为横轴,以外层空间国际关系内在规律分析为主线,以理论与实践相结合为分析背景。其根本目标是,达成对外层空间国际关系的系统、详尽的“学术上的理解”(scholarly understanding)。⑦所谓“学术上的理解”,意即从学术研究或理论的角度对某一个问题的认识,这种认识是抽象的、高度概括的,有可能与具体的现实存在某些细微的差别或出入,但可以从总体上找寻问题解决的途径。“学术上的理解”的说法出自:Jeffrey Legro and AndrewMoravcsik,“Is Anybody a Realist?”,International Security,vol.24,No.2,Fall1999,p.45.

(二)为外层空间军备控制提供理论基础

现有研究外层空间国际关系的文字已有不少,但最多的是短篇论文,也有为数不多的从“历程”、“参与”、“互动”等角度进行分析的长文,而缺乏真正系统的对外层空间国际关系进行理论分析的专著。可以说,学界目前尚缺乏从国际关系理论角度分析外层空间国际关系演变规律的专著。而且,外层空间国际关系研究的主要思路是实证分析(多以举例的方式替代理论分析),专门对其进行系统的理论研究成果较少。从外层空间国际关系与军备控制的密切关系来看,大量的研究成果多以短篇文章探讨外层空间军备控制的紧迫性、必要性和可能性,大多数以现实问题探讨为主,而对外层空间国际关系的理论研究关注较少。实际上,从逻辑关联的角度,弄清外层空间国际关系的理论问题,是进行外层空间军备控制理论探讨的前提,要不然,相关问题研究可能说不明、道不清。从笔者掌握的资料来看,从外层空间国际关系理论角度研究外层空间军备控制的专著并不多见,其分析角度多为决策分析、结构-功能分析、定量分析等。当然,部分学者应用新现实主义、新自由主义或建构主义国际关系理论剖析外层空间军备控制的文章正在增多,这些研究成果对外层空间军备控制理论研究深具参考价值和启示意义。

诚然,当前的外层空间军备控制研究缺乏外层空间国际关系理论的必要支撑,其作为一个在国际和平与安全领域起着重要作用、事关国际军备控制与裁军成功与否的重要课题,更凸显出外层空间国际关系研究的重要意义。过去从一般国际关系理论的角度探讨外层空间环境特征及其探索工具、外层空间资源开发与运用的战略意义、苏美外层空间竞争历史评判、冷战后外层空间新的国际竞争、外空军事化的现实及其有效控制机制的局限、联合国协调成效及意义、外层空间国际法的构建、国际竞争与合作态势前瞻、中国外空战略与策略等问题,⑧仪名海“:外层空间国际关系”,国家社会科学基金2005-2006年度资助项目:05BGJ0,相关研究报告。《中国代表团在裁军谈判会议二期会外空问题开放式磋商中关于外空资产安全问题的专题发言》,人民网2006年6月14日。涉及面较多,但系统理论研究仍显不够的,特别是为外层空间军备控制提供理论指导的研究还有待深化。采用现实建构主义这一国际关系元理论发展的最新成果分析外层空间国际关系犹显其契合性。如何着手探讨外层空间军备控制的问题,显然,需要先搞清外层空间国际关系的理论问题。通过对外层空间国际关系的理论阐发,探寻外层空间军备控制的现实可能性以及具体途径。

(三)为人类活动空间的拓展提供理论认识

外层空间是人类共同拥有和活动的新领域,参与外层空间活动的国家在不断增加。“迄今至少有19个国家有空间发射能力,40多个国家拥有卫星,约130个国家不同程度地参与开发和利用外空的项目。”⑨《中国代表团在裁军谈判会议二期会外空问题开放式磋商中关于外空资产安全问题的专题发言》,人民网,2006年6月14日。众多国家钟情于外层空间探索活动,根本原因还在于外层空间蕴藏着丰富的资源,具有巨大的经济利益,能为国家的经济发展和人口增长的需要提供用之不竭的物质和能量;同时从军事角度看,外层空间是现代信息化战争的战略“制高点”,先进的空间基础设施是处理国际安全问题的重要保障。历史在前进,情况在变化,外层空间国际关系的发展对于任何国家的参与选择而言,都可以说,既是挑战,也是机遇。因此,从理论上对其进行探究具有重大而现实的意义。国内外学术界对外层空间国际关系的探讨仍然极需加强和充实。首先,在外层空间国际关系特征探讨方面,现有的理论成果并没有抓住外层空间国际关系不仅具有无政府性、而且具有无疆域性的特征,特别是较少看到各国追求的空间利益主要是一种技术性级差空租,因此较难在外层空间国际关系的起源和动力方面得出明确的观点。其次,当外层空间国际关系进入学术研究的视野,各自依新现实主义、新自由制度主义和建构主义等路径进行分析,而没有认识到发展中的现实建构主义对这一问题研究更具针对性的指导作用,因此,一方面难以对外层空间国际关系的达成较统一的理论认识,另一方面,难以真正揭示外层空间国际关系权力建构的实质。换言之,学术界尚未形成对外层空间国际关系较科学的总体理论认识,但人类外层空间探索利用的实践又要求就类似外层空间军备控制、外层空间行为规则、外层空间碎片消除等紧迫问题作出有力回答。因为这些问题不但关系着世界各国航天事业的发展,更现实地制约着人类活动向外层空间拓展的步伐,因此,需要组成人类社会的世界各国加强外层空间探索利用过程中的国际合作,切实从全人类共同利益的高度来处理外层空间国际关系中的各种问题。很显然,解决问题关键或许就在于先正确认识外层空间国际关系的本质。

1978年8月,邓小平同志在听取七机部工作汇报时指出:中国是发展中的国家,在空间技术方面,中国不参加空间竞赛,现在不必上月球,要把力量集中到急用、实用的应用卫星上来。[3](P66)从20世纪80年代开始,我国根据需要和可能,加快了为国民经济和国防建设急需的应用卫星的研制步伐,发展了通信卫星、气象卫星、资源卫星和海洋卫星,对通信、国土资源勘查、自然灾害的防护和救援工作做出了重要的贡献。20世纪90年代,我国政府提出了应用卫星“由试验应用型向业务服务型转变”的发展战略,坚持面向国民经济和人民生活的需求,发展航天产业链,使卫星应用在国家信息化建设、资源开发、环境保护和基础设施建设等重大工程建设以及教育、卫生等与人民生活息息相关的领域中发挥重要作用。今天,我们不仅要总结和发扬我国航天政策的成功经验,更要认真研究未来空间探索和利用的形势,研究空间技术发展的前沿和趋势,研究政策的调整和完善,以应对挑战。因此,展开对外层空间国际关系的基础理论研究,有助于完善我国航天政策,适应时代要求,符合客观需要,具有重大现实意义。

外层空间探索是人类向自身经验和知识边缘以外不断拓展的航程,这是一个永恒的旅行。尽管人类在50年前已开始进行外层空间探索,但仍处于此航程的初级阶段。⑩美国战略与国际问题研究中心(CSIS)《:沉寂的外层空间——21世纪外层空间探索的全球准则》《,载人外层空间探索计划报告》,报告于2005年2月15-16日于布鲁塞尔发布。随着空间技术的迅猛发展,人类探索外层空间的步伐逐步加快。现在,外层空间已经成为人类研究和探索活动的重要领域,航天事业对人类具有重要地位。空间技术直接服务于经济发展、国家安全、科技进步和国家外交战略。[4]展望未来,外层空间探索要想取得成功,它必须是一个全球参与的冒险事业,这不仅是出于成本的现实考虑,也因为我们坚信:如果它是全人类的追求,并且所有人都会从中获益,那么这种探险必将成为一项崇高的事业。

[1]仪名海.外层空间国际关系研究的意义及其体系的构建[J].中国海洋大学学报(社会科学版),2006,(3):82-84.

[2](美)丹尼尔·格雷厄姆著,张健志,马俊才,傅家祯译.高边疆——新的国家战略[M].北京:军事科学出版社,1988.

[3]张钧.当代中国的航天事业[M].北京:中国社会科学出版社, 1986.

[4]孙来燕.中国航天的发展战略和重点领域[J].中国工程科学, 2006,(10):6-12.

A Reviewof International Relations in Outer Space and Its Significance

Xu Nengwu,Huang Jia
(College of Humanities and Social Sciences,National University of Defense Technology,Changsha 410073,China)

As the human social activities are increasing in outer space,internationalrelations in outer space have been an important field in internationalrelations studies.More extensiveresearches have been conducted and a number ofresearchresults have been achieved,but little systematic analysis and theoretic study has been made in domestic academic circles.Foreign academicresearch is much more extensive than that of domestic.Relevant agencies of United Nations and a large number of foreign teaching andresearch institutions have been engaged in theresearch of internationalrelations in outer space,and meanwhile many foreign academic journals and web sites have become the academic platform for the studies.Its significance is that theresearch can provide a theoretical framework of internationalrelations in outer space,a theoretical basis of arms control in outer space,and a theoretical understanding of the expansion of human activities in outer space.

internationalrelations in outer space;researchreview;realistic constructivism;significance of theresearch

D815.3

A

1672-335X(2010)05-0116-06

责任编辑:周延云

2010-04-29

徐能武(1972- ),男,湖南平江人,国防科技大学人文与社会科学学院副教授,主要从事国际军备控制与裁军研究。