论建筑企业施工合同与索赔管理

闫利荣

（太原市市政工程总公司一分司，山西 太 原 0 30001）

建设工程合同管理是建筑业科学管理的重要组成部分，贯穿于建筑市场交易活动的全过程，建设工程合同的全面履行，是建立一个完善的建筑市场的基本条件和法定保护措施。在激烈的市场竞争中，施工单位要不断提高社会信誉、提高经济效益，重要的途径之一就是加强自身的施工合同管理，特别是合同履行过程中的现场管理，时刻保持高度的风险意识，才能在合同双方发生严重分歧时，有效利用法律手段维护自身合法权益，对应由合同对方承担责任的情况造成的损失，向对方提出索赔。

1 施工现场合同风险认识与建设工程合同的订立

1.1 风险的认识

合同的风险有建筑工程本身、工程造价及变更、技术与经济等方面的，作为项目部管理人员，必须对合同履行过程中的风险因素有清醒的认识，提前采取防范措施。

（1）建筑工程项目是一个渐进的过程，合同实施的周期长，涉及面广，工程项目受地质、施工方法、技术装备和社会环境等因素影响，在施工过程中受经济条件、社会条件、法律条件和自然条件等外界环境的影响，这些因素都不可避免地在经济方面给施工单位带来不可确定的风险。由于风险都难以预测和有效控制，有时会妨碍合同的正常实施造成经济的损失。

（2）工程价值量大，合同价格高，使合同管理对工程经济效益影响很大。在现代工程中，由于竞争激烈，合同价格中包含的利润越发减少，合同管理中稍有失误可导致工程亏本，并且一个稍大的工程，合同实施中的变更可多达几百项，合同的管理必须按变化了的情况动态地调整，并加强合同控制和变更管理工作。

（3）技术方面的风险因素：招标文件提供的图纸与实际出入大；设计变更频繁或图纸供应不及时；业主“三通一平”工作准备的不足；项目部向甲方提出的技术问题答复不及时等。经济方面的风险：施工中主材价格浮动幅度大；甲供材质量不合格或供应不及时；国家政策性调整；合同条款不全面，文字不严密；业主履约能力差；合同履行过程中业主代表或监理工程师工作效率低等。

1.2 解决出现的风险

在认识到工程施工中可能出现的风险后，施工单位在订立合同时，要根据分析的风险严密地考虑合同的内容。由于建设工程合同是双方实施工程管理享有权利和承担义务的法律依据，因此，合同双方签订建设工程合同时，对工程合同的性质、工程范围和内容、工期、物资供应、付款和结算方式、工程质量标准和验收、安全生产、工程保修、奖罚条款、双方的责任等条款进行认真研究、推敲，力求条款完善、用词严密、内容和程序合法、权利和义务明确，当合同双方当事人发生纠纷时，可以依据有关合同条款或双方协议请求仲裁或人民法院依据合同保护其合法权益。

2 建筑企业施工索赔机会的分析和处理

2.1 索赔机会的分析

在工程实施过程中，索赔是合同一方当事人因对方当事人不履行或者未能正确履行合同所规定的义务或者变更合同内容而受到损失或额外支出，而向对方提出赔偿或补偿的要求，搞好索赔的重点要从合同条款的分析与运用、工程进度和成本等几方面进行分析。

（1）合同条款分析与运用。项目合同是工程索赔的重要依据，合同双方都必须平等诚实，信守合同，否则，一旦给对方造成经济损失，都应当予以补偿。应用工程合同条款进行索赔，必须熟悉和掌握有关合同条款，领会合同条款的实质精神，应用合同条款索赔一项事件时往往会涉及几个合同条款，需要综合考虑予以应用，合同条款的规定一般都相当严谨，具有逻辑性和灵活性。因此，做好合同管理，熟悉合同条款及有关法律法规对索赔工作人员来说尤为重要。

（2）工程进度分析。在工程施工中，制订和执行工程进度计划是很重要和严格的，经过业主或工程师批准的施工进度计划和修改计划，实际进度记录和月进度报表都是进行索赔的重要证据。承包商制定工程进度计划时要根据工程的实际情况综合考虑自身的组织管理、施工技术、人员及机具安排等，使计划切实可行。依据合同规定，合同双方均受进度计划的约束，若工作偏离了进度计划，使对方蒙受损失，则应给予补偿。由于主观或客观因素的干扰，工程进度计划的执行与实际进度总有差异，承包商一方面要积极地调整进度计划，另一方面要分析实际进度和计划进度之间的差异原因，分析是否存在着可据以索赔的工程量变化、不可预见的自然条件或人为障碍、业主要求的加速或延误干扰等情况，以便及时抓住索赔机会进行索赔。

（3）工程成本分析。工程成本差异分析是有效成本分析的重要内容之一，成本差异可以由多种原因引起，若是由承包商自身施工管理或技术上的错误，或预算上有误，可通过合理的成本差异分析发现错误并予以改正。若是由非承包商的客观原因造成，承包商可针对这种差异分析提出索赔申请，承包商要准确地保留工程成本记录与财务核算，统计分析出累计成本发生数，实际成本超预算等，以发现索赔机会，准确提交索赔申请报告，并以科学的财务数据为索赔提供有利的证据。

2.2 索赔的处理

当引起索赔的事件发生或承包商意识到潜在索赔机会存在时，要适时地进行索赔，承包商可将工程实施过程中的索赔事件，按发生的时间次序与整个工程的进度安排统筹考虑，尽快提出索赔要求。

（1）及时提出索赔意向通知，在工程实施过程中发生索赔事件或发现索赔机会时，承包商在合同规定时间内，将索赔意向用书面形式及时通知发包人或者工程师，具体写明索赔事件发生的时间、地点和描述简单事实情况、索赔事件的发展动态、依据和理由以及影响工程成本和对工期产生的影响等情况。

（2）索赔资料的准备，承包商在提交正式的索赔报告之前，必须尽力准备好与索赔有关的一切详细资料，主要有：招标文件，合同文件及附件，其他各种签约，业主认可的工程实施计划，各种图纸技术规定等；来往信件及业主变更通知单，指示指令文件等；各种会议记录；实际施工记录；施工现场的工程文件；气候报告；工程照片，各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；工地的交接记录；建筑材料和设备的采购，订货、运输记录及凭证等；市场行情资料；各种会计核算资料；国家法律政策文件等。

（3）索赔报告的编写，主要从总述、论证、索赔款项计算、证据4部分进行，总述部分索赔事项发生的日期和过程、承包人的具体索赔要求与为该索赔事项付出的开支；论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键；索赔款项计算部分是解决能得多少款项；证据部分要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料附以文字说明或确认件。承包商要认真而全面地论证和阐述索赔报告，充分提供证据资料，以尽力争取索赔成功。

（4）索赔文件的提交，承包人在合同规定的时限内向业主提交正式的书面索赔文件，如果干扰事件对工程的影响持续时间长，承包人按工程师要求的合理间隔提交中间索赔报告，并在干扰事件影响结束后的28天内提交一份最终索赔报告，否则将失去该事件请求补偿的索赔权利。

3 加强现场合同管理，积极地开展索赔工作

施工索赔和施工合同两者有着直接联系，合同是索赔的依据，索赔就是针对不符合或违反合同造成损失要求赔偿的行为。索赔是解决双方合同纠纷、施工单位用来维护自身合法利益的有效手段。因此，要取得索赔成功，必须加强合同管理：①通晓工程项目的全部合同文件，从索赔的角度理解合同条款；②随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求，变更后的工作超过合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求；③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数，并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿；④做好成本管理，对支出超过计划成本应立即分析原因，采取相应措施，如是属于计划外成本支出，应提出索赔补偿；⑤善于进行索赔谈判，施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败影响很大，谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识来论证自己索赔要求的能力。