建筑项目施工阶段合同管理探讨

王小群

（南宁天朗工程检测咨询有限公司，广西 南宁 530000）

施工合同是指建筑安装工程承包合同，它是建设项目的主要合同，是具有法人资格的发包方（业主或总承包单位等）和承包方（施工单位或分包单位）为完成商定的建筑安装工程，明确双方权利、义务关系的合同。施工合同是控制工程建设质量、进度、投资的主要凭据，因此，对施工合同的签订、履行与管理，应更为谨慎、严格与负责。

1 工程建设合同的定义及其分类

《中华人民共和国合同法》（简称《合同法》）第二条规定：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。合同具有以下法律特征：

（1）合同是当事人之间为实现一定的目的而做出的法律行为，是双方意识一致的表现。合同是指独立的当事人之间，在平等、自愿、互利的基础上，通过充分的协商、交流最终达成意思一致的结果。它是当事人共同意愿一致的反映，其根本区别于行政命令或某种意义上的绝对服从的相互关系，也是评判合同效力的基本法律依据。

（2）合同以设立、变更、终止民事权利义务关系为目的。当事人签订合同都有一定的目的，任何合同订立的目的都是为了设立、变更、终止民事权利义务关系。合同一旦依法成立，对当事人就产生了法律约束力，当事人在依法享受合同约定的权利的同时也必须履行合同约定的义务。

（3）合同双方当事人地位平等。合同双方是平等互利的合作关系。合同当事人一方无论权力、财力有多大或社会地位有多高，其在合同法律关系中的地位一律平等。这一特征从法律的角度体现了合同当事人之间公平、合理的合同关系。

（4）有效合同受法律保护，具有强制执行力。合同区别于一般约定的主要方面，在于合同是一种法律行为，受到法律保护。在合同签订至履行过程中，国家赋予合同强制执行的权力，即合同的权利必须保障，其义务也必须履行，当事人权利义务对等。如果当事一方不履行义务，并给另一方造成损失，国家依法保护当事人的利益，维护当事人的权利，追究违约方的法律责任。

2 建筑项目施工合同的履行内容

施工合同的履行，是指施工合同当事人双方，根据合同规定的各项条款，实现各自权利、履行各自义务的行为。施工合同一旦生效，对双方当事人具有法律约束力，双方当事人应当严格履行。施工合同的全面履行要求合同当事人双方必须按照施工合同规定的全部条款履行。包括履行的方式、地点、期限，合同的价款。工程建设的数量和质量，都应完全按照施工合同的规定履行。施工阶段是合同双方履行各自义务与责任的重要阶段，具体分述如下：

2.1 发包方的义务与责任

发包方的义务与责任：①发包方及时向承包方提供所需的指令、批准、图纸并履行其他约定的义务；②按协议条款约定的时间和要求一次或分阶段完成办理土地征用、房屋拆迁、场地平整及水、电、通信、道路等畅通；③向承包方提供施工场地所需的工程地质、水文地质和地下管网资料，并保证资料数据真实准确；④办理施工所需的各种证件、批件、施工临时用地、道路挤占及铁路专线的申报批准手续；⑤以书面形式将水准点、坐标控制点等交给承包方，并进行现场交验；⑥协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物的保护，并承担有关费用；⑦组织承包方、设计单位进行图纸会审与技术交底；⑧按工程进度支付工程款，并有权要求承包方的施工质量达到合同所规定质量标准。

发包方不按合同约定完成以上工作造成延误，应承担由此造成的经济支出，赔偿承包方有关损失，工期相应顺延。

2.2 承包方的义务与责任

承包方的义务与责任：①在其资格证书允许的范围内，按发包方要求完成施工组织设计及所需要完成的施工图设计或配套设计，并经发包方代表批准后使用；②向发包方代表提供年、季、月工程进度计划和相应进度统计报表、工程事故报告；③按工程需要提供和维修施工使用照明、围栏、值班看守警卫等；④按协议条款约定的数量和要求，向发包方代表或监理方提供施工现场办公和生活的房屋及设施，发生的费用由发包方负责；⑤遵守地方政府和有关部门对施工场地交通和施工噪音等管理规定，经发包方同意后办理有关手续，除因承包方责任罚款外应由发包方承担有关费用；⑥按协议条款约定负责对已完工程的成品保护工作，并对其间所发生的工程损坏进行维修，发包方提前使用后发生损坏的修理费用则自负；⑦保证施工现场清洁符合有关规定，交工前清理现场达到合同文件的要求，承担因违反有关规定造成的损失和罚款；⑧按合同协议条款约定，有权按进度获得工程价款；若与发包方签订提前竣工协议，有权获得奖励或提前竣工收益的分享；⑨对发生的不可预见事件而引起合同中断或延期履行，承包方有权提出解除施工合同或提出赔偿要求。

施工合同的工程竣工、验收和竣工结算是施工合同履行最终的三项基本内容。工程竣工必须在与施工合同约定的期限条款、数量条款和质量条款相互结合的前提下进行。因此，承包方必须同时严格遵守合同约定的时间、数量、质量等条款。只有同时符合以上条款的要求，才能视为承包方已履行施工合同的规定。

3 施工合同的管理措施

施工合同的管理，是指各级工商行政管理机关、建设行政主管机关和金融机构以及工程发包单位、监理单位、承包企业，依照法律和行政法规、规章制度采取法律的、行政的手段，对施工合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护施工合同当事人的合法权益，处理施工合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证施工合同法规的贯彻实施等一系列活动。

施工合同的管理，既包括各级工商行政管理机关、建设行政主管机关、金融机构对施工合同的管理，也包括发包单位、监理单位、承包企业对施工合同的管理。可将这些管理划分为以下两个层次：第一层次为国家机关及金融机构对施工合同的管理；第二层次则为建设工程施工合同当事人及监理单位对施工合同的管理。对发包方（和监理单位）、承包方对施工合同的管理进行明确：

3.1 发包方和监理单位对施工合同的管理

3.1.1 施工合同的签订管理

在发包方具备了与承包方签订施工合同的情况下，发包方或者监理单位，可以对承包方的资格、资信和履约能力进行预审。对承包方的预审，招标工程可以通过招标预审进行，非招标工程可以通过社会调查进行。

发包方和监理工程师还应做好施工合同的谈判签订管理。使用施工合同示范文本时，要依据《合同条件》，逐条与承包方进行谈判。经过谈判后，双方对施工合同内容取得完全一致的意见后，即可正式签订施工合同文件，经双方签字、盖章后，施工合同即正式签订完毕。

3.1.2 施工合同的履行管理

发包方和监理工程师在合同履行中，应当严格按照施工合同的规定，履行应尽的义务。施工合同内规定的应由发包方负责的工作，都是合同履行的基础，是为承包方开工、施工创造的先决条件，发包方必须严格履行。在履行管理中，发包方、甲方代表、监理工程师也应实现自己的权利、履行自己的职责，对承包方的施工活动进行监督、检查。发包方对施工合同履行的管理主要是通过甲方代表或监理单位进行的。在合同履行中进行以下管理工作：

（1）在工期管理方面：按合同规定，要求承包方在开工前提出包括分月、分阶段进度施工的总进度计划，并加以审核；按照分月、分阶段进度计划，进行实际检查；对影响进度计划的因素进行分析，属于发包方的原因，应及时主动解决，属于承包方的原因，应督促其迅速解决；在同意承包方修改进度计划时，审批承包方修改的进度计划；确认竣工日期的延误等。

（2）在质量管理方面：检验工程使用的材料、设备质量；检验工程使用的半成品及构件质量；按合同规定的规范、规程，监督检验施工质量；按合同规定的程序，验收隐蔽工程和需要中间验收工程的质量；验收单项竣工工程和全部竣工工程的质量等。

（3）在费用管理方面：严格进行合同约定的价款的管理；当出现合同约定的情况时，对合同价款进行调整；对预付工程款进行管理，包括批准和扣还；对工程量进行核实确认，进行工程款的结算和支付；对变更价款进行确定；对施工中涉及的其他费用，如安全施工方面的费用、专利技术等涉及的费用进行管理；办理竣工结算；对保修金进行管理等。

（4）施工合同的档案管理：发包方和监理工程师应做好施工合同的档案管理工作。工程项目全部竣工之后，应将全部合同文件加以系统整理，建档保管。在合同的履行过程中，对合同文件，包括有关的签证、记录、协议、补充合同、备忘录、函件、电报、电传等都应做好系统分类，认真管理。

3.2 承包方对施工合同的管理

3.2.1 施工合同的签订管理

在施工合同签订前（投标前），应对发包方和工程项目进行了解和分析，包括工程项目是否列入国家投资计划、施工所需资金等是否落实、施工条件是否已经具备等，以免造成重大损失。

3.2.2 施工合同的履行管理

在合同履行过程中，为确保合同各项指标的顺利实现，承包方需建立一套完整的施工合同管理制度，主要有以下几方面：

（1）工作岗位责任制度：它具体规定承包方内部具有施工合同管理任务的部门和有关管理人员的工作范围、履行合同中应负的责任以及拥有的职权。只有建立起这一制度，才能使分工明确、责任落实，促进承包方施工合同管理工作正常开展，保证合同指标顺利实现。

（2）检查制度：承包方应建立施工合同履行的监督检查制度，通过检查发现问题，督促有关部门和人员改进工作。

（3）奖惩制度：奖优罚劣是奖惩制度的基本内容。建立奖惩制度有利于增强有关部门和人员在履行施工合同中的责任心。

（4）统计考核制度：这是运用科学的方法，利用统计数字，反馈施工合同的履行情况。通过对统计数字的分析，总结经验、找出教训，为企业的经营决策提供重要依据。

综上所述，施工合同的管理是一门精细的科学，需要造价人员掌握有关设计、施工、定额、材料、法律等大量相关知识，同时需要足够的精力、责任心和耐心才能处理好计价、变更、索赔等问题，合理确定工程造价和有效控制工程投资，维护合同双方的合法利益。加强工程建设合同管理是企业参与国际市场公平竞争的外在需要，也是促进建筑企业健康可持续发展的内在要求，因此，在建筑项目管理过程中，一定要做好合同管理工作。

1 曲修山等编写.工程建设合同管理[M].北京：中国建筑工业出版社，2009

2 李启明等编著.工程建设合同与索赔管理[M].北京：科学出版社，2008