国际工程造价风险控制

武整亮

摘 要：与国内总承包工程不同，国际总承包工程历来被认为是一项高风险、高收益的工作。如果承包商不能很好地控制项目风险，就有可能面临巨大的损失；而如果能将风险控制得很好，那么国际工程收益将大大高于国内工程。通过对国际工程项目风险进行分类，分析风险管理的流程，并对风险的识别、控制和监控进行研究。

关键词：工程造价；工程；风险；承包方

中图分类号：TU723.3 文献标识码：A 文章编号：2095-6835（2014）13-0094-02

国际总承包工程面临的风险非常复杂，涉及所在国的政治和经济形势、对外关系、进出口、资金、劳务、政策法律等，同时，由于技术规范、地理条件和气候条件不同，国际总承包工程需要承担的风险比国内工程大得多，如果不能很好地处理这些风险，就可能会因变更索赔等使工程造价失去控制，进而给总承包方带来巨大的经济损失。因此，必须要对国际总承包工程的风险有所认识和了解，并制订相应的风险控制措施，从而有效防范风险。

1 国际工程项目风险类别

项目的立项、分析、设计和计划都是基于对未来的预测，在项目实施过程中，项目的内、外部条件都有可能发生变化，工程各方面都存在着不确定性，这些内、外部不确定因素就称被为风险。根据国际总承包工程损失的原因，可以将工程风险分为下列几类。

1.1 自然风险

自然风险是指由自然现象导致的风险，包括自然灾害、气候条件、现场环境和疾病。自然灾害是指火山、地震等；气候条件指沙暴、海啸、台风等；现场环境指工程所在地的典型恶劣环境；疾病是指大范围的传染病给工程带来的影响。

1.2 政治风险

政治风险是指业主国或总承包工程所在国的政治环境与其他国家的政治环境发生变化而引起的风险。政治风险主要包括两国间政治外交关系变动、战争、国内政权更迭、国家产业政策和法律法规的变化。

1.3 社会风险

社会风险的影响面很广，涉及领域众多，主要指由社会动荡、宗教信仰、风俗习惯和文化差异等引发的风险，例如罢工、暴乱、恐怖活动等。

1.4 经济风险

经济风险主要是指宏观投资环境变化给工程造价带来的风险，包括材料价格变化、通货膨胀情况、利率、税率、汇率的变化等。

1.5 技术风险

技术风险是指由技术问题带来的风险。国内项目和国际项目在技术标准、材料要求和合同条款方面存在较大的差异，加上语言理解方面的不同，因此可能会存在工程返工、承包商违约和工程成本增加等问题。

1.6 管理风险

管理风险主要是跟项目管理方有关的风险，是指由管理人员领导、决策、沟通、组织、协调不利导致的决策风险、设计风险、施工风险、财务风险、人员风险和合同风险等。

风险管理主要包括风险识别、风险估计、风险控制、风险监控四个环节。

2 国际工程项目风险识别

风险识别是风险管理的第一步，不同的工程面临的风险类型不同，发生的可能性、引起的损失大小也不同，因此需要对工程所面临的和潜在的风险进行分析、判断和归类。

风险识别主要依据工程所在地类似项目的资料和总承包商以往的经验进行。风险识别的主要工作内容包括识别存在哪些潜在风险、引起风险的主要原因和风险可能引起的后果。识别风险的方法主要有头脑风暴法、德菲尔法、核查表法、系统分解法、流程图法和情景分析法。下面重点介绍前三种方法：①头脑风暴法：头脑风暴法是总承包企业进行工程项目风险管理最直接、最有效的方法，它以专家的创造性思维来获取信息。②德尔菲法：德尔菲法能够充分发挥专家的作用，集思广益，取各家之长，但过程复杂、费时。③核对表法：核对表法主要依赖历史资料和工程实践进行风险核查，参考类似工程将可能出现的风险因素列成表，并根据当前工程的建设环境、特征和管理情况进行核对。

3 国际工程项目风险估计

风险识别是解决有无风险问题的一项流程，风险估计是对风险发生的概率和损失大小进行的分析。目前流行的风险估计方法很多，大致可分为两类，一类是专家打分法、财务比率分析法等定性分析法；一类是模糊评估法、数理统计法和敏感性分析法等定量分析方法。下面重点介绍专家打分法。

专家打分法的操作步骤为：①针对风险识别的结果和风险对工程的影响程度，确定每个风险因素的权重。②确定风险因素的等级。常见的是分为很大、较大、一般、不大、较小五个等级，对应的分值为1.0，0.8，0.6，0.4，0.2.等级数量和分值可根据具体情况进行调整。③将权重与等分相乘，得到该项风险因素的得分。得分越高，说明风险越大。④将各风险因素的得分相加，得到工程项目风险总得分。

4 国际工程项目风险控制

通过对风险进行识别和估计，承包商对国际工程的风险有了一定的了解后，需要针对不同风险选择规避、转移、缓解、自留和利用等不同的应对策略。

4.1 风险规避

风险规避是彻底消除风险影响的方法。风险规避的方式有两种，一种是规避风险事件发生的概率；另一种是规避风险事件带来的损失。风险规避的方法主要有终止法、工程法、程序法和教育法。

4.2 风险转移

风险转移是将风险的结果转移给他方，同时转移的还有风险对应的权利和责任。

风险转移有保险和非保险两种方式。保险风险转移是通过向盈利性保险公司投保实现；非保险转移方式包括工程联合投标、工程担保、履约保证、工程分包、计价方式的选择和合同条件的拟定。

4.3 风险缓解

风险缓解也称减轻风险，是指将风险发生的概率或损失降到最低。

风险的缓解有两种途径，一是降低风险发生的概率，例如提高质量标准，防止质量不合格事故的发生；二是控制风险发生后的损失，例如发现材料不合格后，要立即更换材料供应商。

4.4 风险自留

风险自留也称为风险接受，是承包商自行承担风险后果的一种应对策略。

风险自留分为主动风险自留和被动风险自留。主动风险自留是指承包商在识别风险和损失后，权衡其他处理风险方式的成本和后果后，放弃其他风险处置方式接受风险的选择。被动风险自留是指承包商没有完全识别风险，或者没有其他处置风险的措施，不得已自己承担风险的方式。

4.5 风险利用

风险利用是一种较高层次的风险应对方式。

风险与机遇并存，风险中也存在着盈利的机会。利用风险对承包商有较高的要求，即承包商要对风险有清晰的认识，能够当机立断，通过缜密的考虑，制订科学、可行的措施，并注意量力而行。

同一工程可能存在着多种风险。对于同一类型的风险，不同的承包商采取的措施可能不同，这跟风险的具体情况和承包商的经验、性格等有关。某工程的风险控制计划如表1所示。

5 国际工程项目风险防范

国际工程项目的风险防范措施有：①做好市场调研和现场考察。国际工程风险控制的重点在投资决策和设计阶段，因此要做好项目的可行性分析，科学决策，进行多方案优选。②研究标书，制订投标报价策略。严格拟定合同条款，预防合同陷阱，重视工程的变更和索赔管理。③对风险进行监控，评估风险控制措施的效果，并跟踪风险变化，分析是否有新风险发生，以及时调整风险应对措施。④根据风险控制结果进行激励。

6 结束语

国际总承包工程面临的风险很复杂。将国际工程进行分类，并研究了国际工程风险的识别、估计、控制和防范，这对控制工程造价、提高国际工程收益具有重要意义。

参考文献

[1]乌云娜，吴志功.项目管理策划[M].北京：电子工业出版社，2006.

[2]乌云娜，陈文君.工程项目管理[M].北京：电子工业出版社，2009.

〔编辑：王霞〕

Abstract： Different contracted projects with total domestic total international engineering contracting work has long been considered a high-risk， high-yield. If the contractor is not well controlled project risks， it could face huge losses； risk control and linking well， the international engineering proceeds will be much higher than domestic projects. Through the international engineering project risk classification， analysis of risk management processes， and to identify risk， control and monitoring studies.

Key words： project cost； engineering； risk； contractor

4.4 风险自留

风险自留也称为风险接受，是承包商自行承担风险后果的一种应对策略。

风险自留分为主动风险自留和被动风险自留。主动风险自留是指承包商在识别风险和损失后，权衡其他处理风险方式的成本和后果后，放弃其他风险处置方式接受风险的选择。被动风险自留是指承包商没有完全识别风险，或者没有其他处置风险的措施，不得已自己承担风险的方式。

4.5 风险利用

风险利用是一种较高层次的风险应对方式。

风险与机遇并存，风险中也存在着盈利的机会。利用风险对承包商有较高的要求，即承包商要对风险有清晰的认识，能够当机立断，通过缜密的考虑，制订科学、可行的措施，并注意量力而行。

同一工程可能存在着多种风险。对于同一类型的风险，不同的承包商采取的措施可能不同，这跟风险的具体情况和承包商的经验、性格等有关。某工程的风险控制计划如表1所示。

5 国际工程项目风险防范

国际工程项目的风险防范措施有：①做好市场调研和现场考察。国际工程风险控制的重点在投资决策和设计阶段，因此要做好项目的可行性分析，科学决策，进行多方案优选。②研究标书，制订投标报价策略。严格拟定合同条款，预防合同陷阱，重视工程的变更和索赔管理。③对风险进行监控，评估风险控制措施的效果，并跟踪风险变化，分析是否有新风险发生，以及时调整风险应对措施。④根据风险控制结果进行激励。

6 结束语

国际总承包工程面临的风险很复杂。将国际工程进行分类，并研究了国际工程风险的识别、估计、控制和防范，这对控制工程造价、提高国际工程收益具有重要意义。

参考文献

[1]乌云娜，吴志功.项目管理策划[M].北京：电子工业出版社，2006.

[2]乌云娜，陈文君.工程项目管理[M].北京：电子工业出版社，2009.

〔编辑：王霞〕

Abstract： Different contracted projects with total domestic total international engineering contracting work has long been considered a high-risk， high-yield. If the contractor is not well controlled project risks， it could face huge losses； risk control and linking well， the international engineering proceeds will be much higher than domestic projects. Through the international engineering project risk classification， analysis of risk management processes， and to identify risk， control and monitoring studies.

Key words： project cost； engineering； risk； contractor

4.4 风险自留

风险自留也称为风险接受，是承包商自行承担风险后果的一种应对策略。

风险自留分为主动风险自留和被动风险自留。主动风险自留是指承包商在识别风险和损失后，权衡其他处理风险方式的成本和后果后，放弃其他风险处置方式接受风险的选择。被动风险自留是指承包商没有完全识别风险，或者没有其他处置风险的措施，不得已自己承担风险的方式。

4.5 风险利用

风险利用是一种较高层次的风险应对方式。

风险与机遇并存，风险中也存在着盈利的机会。利用风险对承包商有较高的要求，即承包商要对风险有清晰的认识，能够当机立断，通过缜密的考虑，制订科学、可行的措施，并注意量力而行。

同一工程可能存在着多种风险。对于同一类型的风险，不同的承包商采取的措施可能不同，这跟风险的具体情况和承包商的经验、性格等有关。某工程的风险控制计划如表1所示。

5 国际工程项目风险防范

国际工程项目的风险防范措施有：①做好市场调研和现场考察。国际工程风险控制的重点在投资决策和设计阶段，因此要做好项目的可行性分析，科学决策，进行多方案优选。②研究标书，制订投标报价策略。严格拟定合同条款，预防合同陷阱，重视工程的变更和索赔管理。③对风险进行监控，评估风险控制措施的效果，并跟踪风险变化，分析是否有新风险发生，以及时调整风险应对措施。④根据风险控制结果进行激励。

6 结束语

国际总承包工程面临的风险很复杂。将国际工程进行分类，并研究了国际工程风险的识别、估计、控制和防范，这对控制工程造价、提高国际工程收益具有重要意义。

参考文献

[1]乌云娜，吴志功.项目管理策划[M].北京：电子工业出版社，2006.

[2]乌云娜，陈文君.工程项目管理[M].北京：电子工业出版社，2009.

〔编辑：王霞〕

Abstract： Different contracted projects with total domestic total international engineering contracting work has long been considered a high-risk， high-yield. If the contractor is not well controlled project risks， it could face huge losses； risk control and linking well， the international engineering proceeds will be much higher than domestic projects. Through the international engineering project risk classification， analysis of risk management processes， and to identify risk， control and monitoring studies.

Key words： project cost； engineering； risk； contractor