浅析纸质文件与电子文件的归档管理

刘天群

（杜蒙交通 黑龙江 大庆 166200）

长期以来，在档案的收集、鉴定、保管、统计、利用工作中的一些经验和形式已被固定下来，成为档案工作的准则，目前的档案管理多是依赖经验进行。随着办公自动化、信息网络化、智能化方向的发展，计算机技术在档案工作中应用范围的扩展，使电子文件的产生、形成、归档及其传送、保存等管理方法均与传统的纸质档案有所不同，档案工作的技术、方法发生的变化给档案管理部门传统的管理方法带来冲击。未来的档案工作将建立在混合媒体的基础上，实行电子档案与纸质档案结合管理。

为适应档案管理现代化发展的趋势，探索追求符合时代要求的新的文件整理方法，国家档案局制定了《归档文件整理规则》(以下简称《规则》)，于2000年12月6日作为行业标准发布实施。《规则》的出台，是为了适应档案管理现代化发展的需要，《规则》中规定的许多条款，都为计算机管理档案打下基础。利用计算机管理档案，就涉及到电子档案的保管问题。只按《规则》整理、保管纸质档案，档案整理方法改革就没多大意义，电子档案的法律效应及安全稳定性决定了目前不能单独保管电子档案。所以，纸质档案及电子档案的双重保管就成了当前档案管理选择的必然途径。

1.按《归档文件整理规则》整理、保管纸质文件及电子文件

纸质档案的整理方法，《规则》中有明确规定，这里不再赘述。电子档案的分类、编号、排列、编目、装盒、上架等等一系列整理过程必须和纸质档案的整理过程相一致，电子档案和纸质档案必须完全对应。所以电子档案的整理，从某种意义上来说，是围绕着纸质档案的整理过程进行的。但它又比手工管理纸质档案具有无比的先进性与科学性。

2.纸质、电子档案双重管理的优点

2.1 提高工作效率。按《规则》整理文件的方法，是以计算机管理档案为轴心运转的，计算机强大的检索功能，使我们的调卷速度、效率可以大幅度提高。文件材料整理、归档、保管的目的是便于查找，为各部门提供利用，为企业生产经营服务。在时间就是金钱，时间就是效率的今天，提高档案调卷速度、效率，就是为企业生产、企业各方面的建设赢得宝贵的时间。所以，大大提高工作效率是《规则》的最大优点。

2.2 实现网络管理。按《规则》进行管理，充分地发挥了计算机管理档案的优势。实现纸质文件和电子文件双重管理，也就是说任何一份纸质文件的标题下都附有相对应的电子文件，任何一个部门，只要向档案室发送档案借阅申请，档案管理员就可以把电子文件通过网络发送到需求者手中，避免了反复使用对纸质档案造成的无形损伤，保证了档案原件的安全，同时方便了各业务部门，提高了档案利用效率。档案实现网络管理，并不是说网络中的任何一个成员都可以随心所欲的调出档案室档案库里的任何一份电子文件，在档案网络管理系统中，不同的部门被授予了不同的权限，对于档案室，被授予了一项特殊的权力，可以通过电脑查看到各个部门到期应归档而没归档的电子文件，档案管理人员可以让这部分电子文件强行归档；保证了应归档文件的及时归档。网络授予档案室的权限是特殊的、多向性的，它让档案管理员能及时了解公司各部门档案归档情况，督促各部门档案及时归档。对于其他的部门，不可能查看到档案室电子档案库里的任何一份电子文件，除非他向档案室发出的申请被批准，他向档案室借的这份文件仅限于他本人的电脑阅览，其他电脑是根本无法看到的。档案管理网络授予各部门的权限是单向性的，这保证了档案借阅过程中的保密性。

2.3 便于做档案专题和档案统计。档案专题和档案统计工作是档案管理不可缺少的工作环节。档案专题可以是职称认定、机构设置、重大决定事项、干部职务任免等多个专题；文书档案统计台账、科技档案统计台账、会计档案统计台账、档案利用情况统计台账，都是档案工作人员必须花大量时间、大量精力去做的工作。用计算机管理档案，计算机强大的检索功能可以在几分钟内完成所有专题的检索工作，各类档案的保管、利用情况，计算机会自动统计，也就是说，几年甚至几十年以来，档案工作人员必须花费大量的时间、精力才能完成的工作，利用电脑，有可能在几分钟之内就完成了。

2.4 简化工作环节。在《规则》发布实施以前，传统的档案整理程序是：分类、组卷、卷内文件排列、装订档案、拟定案卷标题、编文件页号、抄写卷内目录、填写案卷封面、上档号、案卷号、抄写案卷目录。按《规则》整理档案的程序是以件为单位的文件装订、分类、排列、编号、编目、装盒、上架。从环节上，按《规则》来整理文件就比传统的方法省去了填写案卷封面、抄写案卷目录等环节。

2.5 便于保管、利用。比起传统的以“卷”为管理单位组卷的管理方式，按《规则》的要求，以“件”为单位整理、保管的档案管理方式.有便于保管、利用的优点。以“件”为单位整理的文件，每件文件的右上角必须加盖件号章，件号章的内容包括室编著件号、年度、全宗号、馆编件号、保管期限、机构(问题)。对于企业档案室，室编件号、年度、保管期限、机构(问题)等四项是必须填写的项目，它是辨识其在档案库房位置的四个主要特征，所以，一份被借出的文件，我们根据其件号章的内容，就可以难确的判断出它所存放的位置。按“件”整理档案，比按“卷”整理档案便于保密。如果借阅者理能力也是正确运用办公自动化的一大优点。在以往的档案管理工作中，工作人员过多地依赖于手工操作，要求收集完整、齐全，避免漏下、漏抄；用笔规范、耐用，字迹工整、清楚；分类、统计准确无误，结果又费时，又费力。在应用了计算机软件处理后，使文件资料收集、储存、分类、统计和查阅等环节变得十分方便、有效。因而无论是起草还是办理传递，都变得简单易行。

3.3 文件和文字信息充分交流和共享。在原始的手工操作管理中，企业事业单位由于不能做到信息共享，使得大量信息总闲置在文件柜中，不仅造成资金和资源的浪费，还造成文件和信息查找困难。运用计算机技术对档案进行管理后，档案管理由案卷级深入到文件级，由单途径管理发展为体系管理，由对档案外部特征（目录）管理到内、外部特征（目录和内容）合并管理。随着计算机及其网络技术的进一步发展，实现档案信息与载体分离利用，可与其他信息系统建立并联，提供信息的横向与纵向、历史与现实记录，从而极大地提高档案利用工作的质量和效率，可以对所调阅的信息资源作出适时响应和脱机处理，可以保证很高的查全率和查准率，可以不受空间的限制。并且通过网络服务这个宽广的平台，了解其他档案工作部门概况、工作的重点和最新、最快的档案管理信息动态。

3.4 文件与档案管理形成一个有机的整体。传统的文件处理和档案管理是属于两个不同的部门——办公室和档案室，由于业务衔接得不好，使得后期的文件归档组卷工作非常困难，档案的准确性、完整性受到影响。同时传统的档案组卷工序的繁琐，使得档案的工作效率低下。运用办公自动化系统后，利用计算机的网络技术能够不受空间的限制，使得两个不同的部门在网络中充分的将各自的业务衔接起来。

综上所述，随着办公自动化的不断推广和应用，计算机进人文书和档案工作领域已是一个不争的现实。用计算机制作文件、统计和处理数据已日益普及，大大减轻了劳动强度，简化了工作程序，提高了工作效率和工作质量。计算机技术促进了“文档”一体化的实现，使办公自动化正朝着高层次、综合应用的方向发展，其应用领域将会越来越广泛。

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[2]周晖蓉.文书档案管理的办公自动化应用[J].内江科技,2006,（3）.