高速公路项目运营行为风险预警模型及应用

刘建军， 韩伟威， 李晶晶

(1.武汉理工大学 管理学院，湖北 武汉 430070；2.中南大学 土木建筑学院，湖南 长沙 410075；3.长沙理工大学 交通运输工程学院，湖南 长沙 410004)

高速公路项目运营风险预警是指高速公路项目在防止、纠正或回避高速公路项目运营失误方面所具有的一种功能[1]。它有助于保证高速公路项目运营的系统功能与秩序处于可靠、可控的状态，其目标是将高速公路项目运营活动中的行为和过程处于被监视之下[2]，为制止运营风险过大提供一种管理模式和运营方式。

一、高速公路项目运营行为风险预警指标体系构建

(一)高速公路项目运营主体行为风险指标初选

为了保证所构建的高速公路项目运营行为风险指标具有一定的现实意义，同时又能在预警实践中具有可操作性[3]，在查阅大量文献的基础上，结合对高速公路项目运营相关人员进行的广泛问卷调查，依据指标体系的构建原则，初选指标体系框架如表1所示。

表1 高速公路项目运营行为风险初选指标体系

(二)高速公路项目运营主体行为风险指标体系的建立

结合湖南省高速公路项目的运营实际，通过对湖南省高速公路项目运营行为风险指标的分析计算[4]，得到优化后的指标体系见图1。

图1 高速公路项目运营主体行为风险指标体系

二、高速公路项目运营行为风险预警模型构建

(一)各指标权重的确定

权重是多层次综合指标计算中的一个关键因素[5]，其科学性和合理性决定指标量化的准确性，计算的方便性则影响评价的效率。本文采用相对比率法，计算过程如下：

(二)综合指标计算

风险的大小可以用量化后得到的风险值表示[7]，为了得到未来某一时期的风险预测值，则需要对高速公路项目运营企业在时期t内的运营综合风险Vt及风险指标Vjt(j=1,2,3,4)的值进行确定。在前文所建立的由4个初级指标vjt和14个次级指标vjkt构成行为风险指标体系基础上，采用相对比率法对各层指标赋权值，见表2，然后进行风险值的计算。

表2 高速公路项目运营行为风险指标权重

对不同行为主体和运营的不同时期、不同运营环境状况以及运营公司内部结构与运营管理战略，应适时调整和修正权重。

(三)行为风险预警模型

在高速公路项目运营行为风险预警指标体系基础上，构建主体行为风险预警模型。预测有线性与非线性之分[8]，对于非线性趋势的数据采用灰色预测方法，线性趋势的采用回归预测方法。

假设某高速公路项目n年内运营为V，V1,V2,V3,V4样本值为Vt，V1t,V2t,V3t,V4t(t=1,2,…,n)，且V与V1,V2,V3,V4存在如下线性关系：Vt=a0+a1v1t+a2v2t+a3v3t+a4v4t+εt。各随机误差项的期望值为零，方差为一常数，即满足下列条件：

①参数估计

四元线性回归方程可写成：V=BA+E，式中：

②回归系数检验

(四)高速公路项目运营行为风险预警指标阀值确定

通过预警指标和预警模型计算，为行为风险量化分析提供了理论依据。但要对行为风险进行预警，则需要合理设置预警信号[9]，风险区间及警度划分见表3。

警示临界线是根据高速公路运营风险波动的状况，由一组类似台阶的界线{M1，M2，M3，M4}作为标识[10]，对当时及未来的波动状况发出预警信号，通过观察信号的变动情况判断未来风险的变动趋势。

表3 风险区间划分及警度参照表

三、高速公路项目运营行为风险预警实例分析

以TS高速公路项目为例，进行高速公路项目运营行为风险预警实例分析如下。

(一)基础数据调查

通过调研，收集2003年至2008年TS高速公路项目运营相关数据，如下表4。

表4中，政府投资来源于交通部投资和湖南省交通厅重点建设资金，非政府融资主要指国家开发银行和中行贷款。

高速公路项目车辆通行费费率标准，见表7。

表4 政府投资及路政执行情况简表

表5 TS高速内部运营相关风险数据表

表6 TS高速运营竞争者风险数据表

表7 TS高速公路项目车辆通行费率表

TS高速公路项目2003年-2008年度养护费用支出见表8。

(二)行为风险预警模型运用研究

(1)行为风险预警指标计算

高速公路项目运营行为风险各预警指标计算值，统计见表9。

经计算得各类主体行为风险值见表10。

表8 2003年-2008年度养护费用支出表

从表9可以看出，除货车流敏感系数、货车超载率、交通事故损失率和人为损失度之外，其余单因素风险指标值均具有明显非线性特征。

表9 TS高速单因素风险指标计算值

表10 TS高速行为风险计算表

(2)基于风险指标的预测

由表8可知，这些指标值具有良好的线性趋势，可以运用线性回归预测方法进行预测[11]，其它单项或综合指标则运用灰色预测方法。预测模型见表11。

表11 部分单因素风险指标预测模型汇总表

本文分析中只对综合指标，即政府公共管制风险、高速公路项目内部运营行为风险、顾客行为风险、竞争者行为风险和总风险进行预警，单项风险指标预警不予分析。分别对这些预测模型进行检验，结果见表12。

表12 灰色预测模型精度检验表

参考表12，预测模型精度都较高，说明灰色预测模型的预测值对政府公共管制风险、顾客行为风险、竞争者行为风险和总风险的发展趋势能够进行较好的拟合。

由上面的预测模型对各行为风险综合指标进行预测，预测2009年值，见表13。

表13 行为风险指标预测值统计表

(3)预警临界值的选取及预警输出

通过对TS高速公路项目管理处及湖南省高速公路项目管理局的调查询问以及资料的收集整理，并结合专家评判的法则对TS高速公路项目运营行为风险各综合指标的警线进行划定，见表14。

表14 行为风险预警警度区间表

基于表14，绘制预警输出信号，见表15。

表15 行为风险综合指标预警信号

四、结论

从预警输出信号可以看出：

(1)TS高速公路项目运营公司内部运营行为风险随着时间的推移，风险度逐步变大，因而在高速公路项目日后的运营管理中尚需采取相关措施，减轻或规避风险的发生。

(2)除高速公路项目内部运营行为风险之外，2003年至2004年各综合风险及总风险呈恶化趋势，2004年至2008年风险逐渐减轻。

(3)各综合因素中，高速公路项目内部运营行为风险对TS高速公路项目影响最大，2008年达到风险状态，需要重点考虑与分析，因而预警输出信号为高速公路项目的日常经营管理提供了工作重点与重要度排序。

(4)从总风险预警信号输出可知，在未来两年高速公路项目运营的总风险呈下降趋势，而且风险度均在轻警区间内，风险较轻。

[参考文献]

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[6]陈赟,聂波,杨文安.高速公路经营主体行为风险指标体系的构建[J].企业技术开发, 2005,(12): 99-101.

[7]Chris Rodger.ason Petch.Uncertainty and Risk Analysis[J].Business Dynamics.1999.

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[10]阮平南, 刘菲.现代企业预警管理模式及指标体系构建[J].企业管理, 2006(17):34-40.

[11]陈赟, 聂波.高速公路经营主体行为风险预测[J].工业技术经济,2005(9).121-123.