专利文献检索与大学生创新能力的培养

宋剑祥

〔摘 要〕创新教育是当今时代发展对高等教育的呼唤。结合创新教育重在培养大学生的创新能力，文章分析了专利文献信息的作用、价值和特点，着重探讨和提出了专利文献信息检索与大学生创新能力培养的措施对策。

〔关键词〕专利文献；专利文献检索；大学生；创新能力

〔中图分类号〕G40034 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821(2009)04-0126-04

Retrieval of Patent Documents and Cultivating

Innovative Ability for University StudentsSong Jianxiang

(Library，Kunming Metallurgy College，Kunming 650033，China)

〔Abstract〕Innovative education is the call for higher education at present times.Based on the innovative education of improving the innovative ability for university students，the paper analyzed the value and character of patent documents and mainly explored the countermeasures of retrieval of patent documents in cultivating innovative ability for university students.

〔Key words〕patent document；retrieval of patent documents；university student；innovative ability

1 时代呼唤创新教育

21世纪是一个需要知识创新和可持续发展的知识经济时代。创新是在前人或他人已创造成果的基础上，做出新的发现、提出新的见解、开拓新的领域、解决新的问题、创造新的事物或做出创造性的应用。知识创新和可持续发展的核心问题取决于人，取决于人的创新精神和创新能力。发达国家的高等学校非常重视创新教育和人才创新能力的培养。美国是最早进行这方面探索的国家。从60年代开始，英国、日本等国纷纷仿效。至90年代，美国各大学均已普遍开设了培养创造思维和创造技能的课程。在我国，真正意义上的创新教育兴起于20世纪末。1998年我国《高等教育法》规定：培养有创新精神和实践能力的高级专门人才是高等教育的任务。1999年党中央和国务院强调“高等教育要重视大学生的创新能力、实践能力和创业精神，普遍提高大学生的人文素养和科学素质。”江泽民同志指出：“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之列。”充分表达了创新对于一个国家和民族的重要性与紧迫性，也指出了21世纪我国的教育核心是培养创新型人才。创新教育把培养创新能力作为教育的出发点和归宿，在教育过程中突出创造性思维能力的培养，其教育观念、体制、目标和方法都以创新为中心，目的就是培养创新人才。胡锦涛总书记提出了创新型国家的概念，并明确提出了建设创新型国家的宏伟目标。建设创新型国家，关键是要有大批高素质的创新人才，而创新人才要靠创新教育来培养。为此，高等院校历史性地要肩负起创新教育，培养创新人才的神圣使命。

2 专利文献信息的作用和特点

2.1 专利与专利文献

专利是指国家以法律形式授予发明人或其权利受益人在法定期限内对其发明创造享有的专有权。专利必须是技术科学领域中前人未有的发明创造，必须具有新颖性、创造性和实用性。在专利权有效期，他人可以向专利机构提出请求，经准许后办理一定的手续，就可以使用该专利技术。超过其法定的年限或在未申办专利的国家和地区，该专利技术可以被他人使用，不受专利法保护。专利制度发源于欧洲。1624年英国实行第一部专利法《垄断法规》。之后美、德、法、荷兰和日本等国先后颁布了本国的专利法。在这些发达国家，专利制度已经深入人心，专利保护已成为公民的自觉行为。我国于1985年4月1日开始实行专利制度。20多年来，我国在这方面取得了长足的进步，专利申请量逐年增加。但与发达国家相比，我国公民的专利意识和专利申请量都还存在相当大的差距。

专利文献是现代专利制度的产物。各国颁布的专利法都规定，发明人或者申请人要获得发明创造的专利权，在申请专利时，必须向专利机构呈交发明的详细说明书及其他有关法律文件，以便专利机构根据专利法的有关规定进行审查。这些专利说明书以及在此基础上加工、整理和组织而成的专利公报、专利文摘和专利分类索引等即构成了所谓的专利文献。专利文献按内容可分为两大类：专利文件和专利检索工具。专利文件是指按专利制度在专利申办过程中形成的文件资料，包括专利申请书、专利文摘、专利说明书以及与专利有关的法律文件。其中专利说明书记录了发明创造的目的、内容、用途、实施方案和手段，所属技术领域的发展水平和专利权范围等，是专利申请人与使用者关注的核心，也是专利检索的主要对象。专利检索工具指专利公报、专利分类表、专利文摘以及各种查阅专利的目录和索引。

2.2 专利文献的作用

专利文献是记载和报道世界各国创造发明成果的极为重要的知识载体，是人类智慧的结晶。世界上有170多个国家和地区建立并实行了专利制度，约90个国家和地区及组织用30种文字出版专利文献，全球专利文献累计总量近4 000万件，并且每年以100多万件的速度不断增长。这些数量巨大的专利文献有着极为重要的作用和价值。

2.2.1 专利文献在技术创新中的作用

科学的发展来源于科学知识的不断积累和对科学技术的继承与创新。专利信息是报道新技术最快的信息源。通过查阅专利信息，发明家和科研人员可以在现有技术的基础上不断创新，推动专利技术的发展。据世界知识产权组织(WIPO)的统计，世界上90%~95%的发明创造都能在专利文献中找到，其中70%没有在其他文献中发表过。充分利用专利进行技术创新，可以节约经费40%，缩短时间60%。专利文献在技术创新中的作用主要表现在：①立项查新时。检索是否具有新颖性和创造性。专利文献是展示世界现有技术的窗口，在技术创新或确定立项之前，应进行专利检索。立项查新是为了在前人已有的技术基础上再进行新的技术创新，目的是提高科研起点，争取最具先进水平的技术成果。②技术引进前。检索技术的先进程度，是否申请了专利和了解专利的有效期等。直接引进已有专利可以走捷径，避免重复研究，节约人力、物力和财力，在别人取得的成果基础上，迅速开发出更新的成果，提高技术创新的速度或调整研究方向。③科技攻关或技术革新时。检索到与项目技术相关的专利内容，了解现有技术状况，从中获取有关技术方案的详细说明，对启发新思路，确定攻关重点，找准课题，解决现有技术难题，加快产品开发或技术革新进程，以及降低研究开发费用，将产生积极的借鉴和启迪作用。专利文献是进行技术革新、技术改造和设计新产品的思维养料，是发明的向导。④技术评价与预测。利用专利文献检索某一课题，可以了解国内外该课题的技术现状水平与发展动向，预测国外技术竞争对手的技术发展趋势，以便制定规划与开发技术选题，或为成果鉴定提供较为详实的依据。⑤追踪同行技术动向。通过分析历年申请专利数量的变化情况，可了解该课题技术发展的全过程和发展动向；了解同行专利活动发生、发展的过程以及发展趋势，从而找出其技术特色及开发重点。专利文献检索与分析有助于了解该专利的成熟程度，潜在市场和技术输出的重点领域；了解同行的新情况、新动向，找出技术间的差距，寻求技术创新，或再申请专利，获得自主的知识产权。也可在有效仿制的基础上进行技术创新，形成后发优势。

2.2.2 专利文献是法律文件

从法律角度上讲，专利就是指专利权。专利权是一种知识产权，受国家法律保护。在保护范围内要利用专利来进行生产、销售和经营等活动，就必须经专利权人同意或国家特许，否则就是侵权。专利文献公开了一项发明创造受到法律保护的技术范围，是侵权判定的依据。通过检索专利文献，可确定专利权的保护范围和期限；可掌握一项发明创造是否获得专有权，获得许可证的情况，专利的专利权人等相关法律信息；可了解专利是否在时间和地域上有效或侵权，并据此计算支付合理的使用费，而无效的专利技术则成为社会的公共财产，可以无偿使用。

2.2.3 专利文献具有经济性

专利是知识产权的组成部分，通过申请专利，发明人将获得排他独占的专利权。拥有专利支撑的高新技术，就能在市场竞争中处于有力地位，占领并赢得一方市场。发明人有望收回研究开发所付出的投入，并获得丰厚的回报。在国际技术竞争日趋激烈，科技发展日新月异的今天，各国都认识到专利文献在企业技术进步和生产经营活动中的重要性。根据专利文献检索与信息分析，可获得多种经济与商业信息。某国专利申请量及质量，可反映该国的经济质量和技术水平的动态；某行业中专利申请活动的改变，可指示其生产中的变化，并可对未来活动作出预测。专利申请活动的程度及专利的有效期限，是衡量一个公司实力及谈判能力的尺码。在进行新产品开发时，通过专利文献分析和比较国内外各公司的相关技术差异，可采取相应的专利申请策略来获得最大限度的市场保护。从专利信息中会发现某家公司某种经营专利申请的趋势，可展示其正在开拓的新市场。同族专利文献的分布状况，反映了该发明创造潜在的国内外技术市场和在全球的经济势力范围。

2.3 专利文献的特点

2.3.1 报道及时，时效性强

各国的专利法都规定，申请专利的发明创造必须具有新颖性，并且专利权授予最先的申请者。为此发明人一旦取得发明成果必然要抢时间进行申请。国际间在经济和技术领域内的激烈竞争以及专利保护中的优先申请原则，促使各国的发明在发明构思基本完成之时便及时地提出专利申请，尽早获得公布，以达到独占目的，从而使专利文献成为报道新发明、新创造最快的信息源。同时专利法对专利文献也有时间规定，这就决定了专利文献成为报道最新发明的最迅速的渠道。专利文献报道及时，时效性强，老化速度快，一旦所记载的为其他技术替代，专利文献就会失去实用价值。

2.3.2 内容详尽，实用性强

专利的申请需要通过包括形式和实质的层层审查。专利法要求专利申请人在撰写专利说明书叙述发明的技术方案时，必须紧紧扣住发明的任务，叙述与发明有关的内容，因此专利文献一般都叙述详尽。申请人为了获得最大限度的专利保护，往往请受过专门训练的专利代理人和发明人一同撰写专利说明书，力求使说明书的内容准确无误，并符合专利法新颖性、创造性和实用性的三性要求。另外申请专利和维持专利都要花费不少资金，申请人为保障投资的回收，会选择最具有实用价值的发明申请专利。因此专利内容详尽，针对性和实用性强。

2.3.3 格式统一，形式规范

各国出版的专利说明书文件格式统一，形式规范，包括：扉页、权力要求、说明书、附图和分类等几部分内容。扉页采用国际通用的INID代码标识著录项目，引导读者了解和寻找发明人、申请人、请求保护的国家和专利权的授予等有关信息。说明书清楚完整地描述发明创造的内容。附图用于对文字说明的补充。专利文献采用或标注国际专利分类法(IPC)划分发明所属技术领域，分类科学，格式统一，成为便于检索的系统化的科技信息资源。

2.3.4 数量庞大，重复出版

随着专利文献的快速报道，专利文献数量剧增。据世界知识产权组织统计，全世界每年发表的专利说明书约100万件，而其中基本专利说明书只有35万件左右，即有2/3的专利文献是重复出版的。由于同一项发明创造有时向几个国家申请专利，出现了不同文字的相同专利说明书；也由于不少国家专利局在受理和审批专利申请案的过程中对专利说明书的内容先后不止公布一次，造成了专利文献增长速度快、大量重复出版。

2.3.5 载体多种，类型多样

随着计算机与信息技术的发展，专利文献的载体类型多种多样，除了印刷型的以外，还有缩微胶片型、光盘型和网络数据库型等多种形式。建立专利文献数据库，通过网络数字化传输，利用计算机检索，是各国专利文献信息检索的发展趋势。

3 专利文献检索与大学生创新能力的培养

专利文献信息集技术、法律和经济信息于一体，并以新颖性、首创性和实用性成为越来越受到重视的信息资源。在高校推进创新教育过程中，专利文献信息检索与利用，是培养创新人才，提高大学生创新能力的重要途径。笔者认为，高校应做好以下几方面的工作：

3.1 建立高校专利创新能力的培养机制

高校是培养创新人才的摇篮。高校要鼓励教师在教学过程中注重对学生创新能力的培养。明确要求对教师进行专利创新培训，专利案例的挖掘和教学效果的考评等，并形成专利创新的培养机制。要把专利文献作为文献信息检索课程的教学内容之一，结合教学、科研和生产实践，使学生掌握专利文献的检索方法，获得利用专利文献的能力。要对在大学生专利创新能力培养中有突出贡献的教师进行奖励，对获得专利成果的教师和学生进行奖励，成果转化提成，在职称评聘中考虑专利教学与创新成果等。学生专利创新可作为毕业设计或毕业论文参加答辩，可将专利成果与学术论文、专业著作和奖励成果等同考核标准，并优先参加优秀论文的评选和奖励。同时大学生专利创新能力的培养，应该争取得到全社会的关心与认同，尤其是在招生、升学与就业等方面构建认同机制，以促进大学生专利创新能力的培养。

3.2 提高高校师生的专利意识

长期以来我国高校的专利意识淡薄，专利没有成为评价教师和学生科技活动的一项重要指标，多数高校存在重论文、重成果和轻专利的现象，对专利的内涵及其作用理解失当，造成高校专利申请量减少。比如我国“863”计划全部通过鉴定的1 200多项成果中只申请了200多件专利，而撰写的论文数量是专利数量的81倍。形成对照的是美国麻省理工学院，目前拥有1 500多项美国专利，每年大约与私人企业达成70多项专利的许可实施协议，将专利转化为产品、服务和就业机会。为此我国高校要面向师生广泛宣传和教育，大力倡导和支持专利申请，要通过授课、举办专利知识讲座等途径，分析具体的案例，充分显示专利信息利用的重要性，提高学校师生的专利意识，促进知识和技术的不断创新。

3.3 设专职人员开展专利咨询服务

专利咨询是专利信息工作的一项重要内容，包括专利文献，专利事务，专利转让及侵权，专利技术与新产品咨询等。目前我国已有少数高校成立了专利事务所，并配备专职人员为师生进行专利申请咨询服务。一些高校图书馆提供科技查新服务，为科研人员节省大量的时间和精力，以便他们投入到更有价值、更有创新的科研中去。高校文献信息资源检索课要增加专利知识内容，培养学生获取专利文献信息的检索能力，增强专利权和知识产权的保护意识。高校要在课题立项前要进行专利检索，免重复立项；在项目完成以后，或在成果鉴定前，还要进行新颖性的检索。专利咨询服务中，可开设专利知识讲座，由具有专利特长的高职人员讲授，也可以聘请学校或社会上的专利事务所、专利代理部对专利和知识产权有研究的专家、教授来校讲学，对广大师生进行专题报告或培训，提高他们的专利文献检索能力。

3.4 图书馆要重视专利信息的搜集报道与检索培训

图书馆是高校文献信息资源的收藏机构。图书馆要加强专利信息的广泛收集和报道工作，特别是专利公报，最新技术动态等专利信息，并对相关专利文献信息加以归类整理和宣传。目前我国的专利文献分藏在情报、专利和图书馆3个尚未形成有效地联动服务的系统中。高校要寻求建立地区性专利文献信息资源共享体系，避免造成人力、物力和财力的浪费，提高专利文献信息资源的利用率。高校图书馆，包括科技处或科研院所，要强化专利文献信息的开发与利用。要开发纸本型专利文献、光盘型专利数据库和数字化网络型专利数据库，提供多种专利信息查询服务。

图书馆要发挥自身的专利文献资源优势，变动态服务为动态服务。及时向师生报道最新专利成果，并针对师生的创新课题开展专利信息服务，如课题查新、专利申请等。向学生推荐国内外专利信息网站、数据库服务内容及检索技巧，培养大学生的信息意识，增强其获取专利信息的能力。随着因特网的发展，网上科技查新成为新的热点，只要掌握一定的检索技巧，上网查询又快捷又方便，且查全率高。在专利信息资源开发过程中为专利用户建立服务档案，针对性地开发馆藏资源。提供专利文献检索技能检索培训，包括主题检索和著录项目检索。主题检索是对某一技术主题专利文献进行情报选取和追溯，检索结果是找出可以与该技术主题现有技术水平进行对比或作为参考的相关文献，包括：技术情报检索、新颖性检索、专利性检索和侵权检索。著录项目检索是从某一专利文献的著录项目获取专利情报的检索。按检索入口分，有文件号检索、优先权检索、申请人检索和发明人检索等。

3.5 加强专利文献检索教学，提高大学生的创新能力高校目前大都开设了文献信息资源检索课，目的是增强学生的情报意识，使学生具有对文献信息分析研究和开发利用的能力，从中培养学生的创新意识和创新能力。专利文献信息检索与利用课程教学的重点，是要围绕专利文献信息检索的基本知识和检索技能，在教学中针对一些生活中无处不在的专利产品，注重培养专利意识和创造方法，提高大学生的创造能力。在专利文献的检索教学中，检索实习是必备环节。要从不同途径检索到专利文献的线索为目标，完成规范而全面的检索实习报告。要从提高学生的专利文献的利用能力及创新能力的角度，加强对专利文献进行综合分析及利用的训练，包括培养学生的自学能力和检索技能。要引入案例教学思想，课堂分组讨论，通过专利数据库的在线帮助，注重典型发明家的成长历史、发明案例和人格魅力等宣传教育，提倡以发明为荣，以创新为能，培养学生的创新意识、方法和能力，包括专利文献检索、专利申请和专利转化的能力和意志品质。教师要进行小结，并对学生遇到的普遍性问题进行分析解答，归纳学生讨论中所涉及的创新点及创新技法，强化学生创造能力的培养。

3.6 不断提高教师的专利文献信息素质

高校教师要肩负起培养大学生专利创新能力的重任，除了应具备专利创新人才的知识结构与能力结构外，还应具备专利文献信息素质，最好是曾经历过专利申报的全过程。而事实上，高校申请过专利的教师比例较少。如果没有专利创新的心路历程，很难培养出具有高度创新精神的大学生。因此，高校要组织教师学习有关专利文献信息检索，专利创新的知识与方法，教师应结合实际尽可能地从事一些专利创新工作，熟悉从提出问题、解决问题，到知道申请专利并转化为生产的全过程工作，才能具备培养创新人才的基本素质。高校应注重提升教师的专业知识，专利文献信息检索技能，科研能力和外语水平，并对教师进行必要的培训，积极让教师参加全国或各省举办的专利情报知识师资培训班，以保证高校创新教学的质量。每位教师都应以培养具有创新能力的大学生为己任，努力提高自身专利文献信息素质。

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