刍议信息不对称条件下的供应链协调问题

熊中楷　刘芳兵

▲ 基金项目：国家社会科学基金资助项目(02cjy027)国家自然科学基金资助项目(70571088)

◆ 中图分类号：F270.7文献标识码：A

内容摘要：在供应链管理中，信息不对称的现象比较普遍。信息不对称是导致供应链不协调的主要原因。在存在不对称信息的情况下，如何设计契约提高供应链效率、实现协调已成为供应链管理的主要问题。本文论述了当前供应链协调的现状。

关键词：供应链 协调 不对称信息

供应链管理的含义

全球市场的激烈竞争，不断缩短的产品生命周期，以及顾客对产品期望的增加迫使企业不断采取措施降低成本，提高服务水平，加快产品开发以及投入的速度来提高竞争能力。如今，提高企业竞争能力的一个重要手段就是提高企业供应链的运作效率。所谓“供应链”就是由供应商、制造中心、仓库、分销中心、零售商，以及原材料在产品和工厂之间流动的产成品构成的一个物流网络。

供应链管理的定义有很多，本文采用的定义为：供应链管理是一系列的方法，用来有效地整合供应商、制造商、批发商以及零售商，在系统成本最小以及满足服务水平的情况下，使得产品能够以正确的数量、正确的时间生产和配送到正确的地点。

作为一种新的管理方法，供应链管理是在供应商、制造商、分销商和顾客组成的网络中有效地控制各种流的决策方法。是对整个供应链中各参与组织、部门之间的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制，其目的是通过优化提高所有相关过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净增加值，提高整个供应链系统的运作效率和效益。供应链管理强调的是提高整个供应链的竞争力以及对客户需求的适应能力。

供应链协调的重要性

在供应链管理中，不同的企业根据自身的利润作决策。如果这些企业同属于一家企业(集成化的供应链)，那么该企业所考虑的目标就是最大化整个供应链的利润。在分散的供应链中，即企业之间是相互独立的，如果在某种契约下，尽管每个企业仍然是各自决策，但是最终的效果如同集成化的供应链，整个供应链的利润被最大化，那么就称该契约协调了供应链。简而言之，供应链协调就是使得所有成员的决策和整个系统的最优决策相一致。

供应链协调研究起源于著名的“牛鞭效应”问题。即供应链中每一个节点企业都会根据自己对需求的预测向上一级企业订货，造成的后果就是需求波动放大，导致整个供应链中货物的严重积压或者严重缺货。因此，如果供应链不协调，就会造成很多的浪费，供应链的运作效率也比较低。供应链成员之间通过契约来确定关系，如果采用某种契约(机制)后，整个供应链实现协调或者协调性增强，那么供应链的效率将会提高甚至达到最大化。因此，供应链协调是供应链契约研究中的重要问题。

供应链下的信息不对称问题

在供应链管理中，信息不对称的现象比较普遍。有私人信息的一方为了自己的利益可能隐瞒或者传递虚假信息，没有私人信息的一方需要识别信息或者判断对方传递的信息的真伪，这其中的信息传递和识别都会引起交易成本的增加，降低供应链的效率。信息不对称是导致供应链不协调的主要原因。在存在不对称信息的情况下，如何设计契约提高供应链的效率，实现协调已成为供应链管理中的主要问题。

在现实经济活动中，信息不对称的现象到处可见。在一个供应链中，上下游企业之间也具有此种现象。上游企业会向下游企业隐藏其成本信息，下游企业由于更接近市场会隐藏市场需求信息。实际上，双方都会有一些对方所不知道的信息，但是只有那些影响双方决策的信息才会引起关注。一般说来，在一个供应链中，当一方具有信息优势时，有两种情况发生。一种是有信息优势的一方为了获得策略上的优势，往往会隐瞒关于成本、需求、行动等方面的信息，或者传递虚假信息；而另一方就可能采取一些激励措施来迫使拥有信息优势的一方揭示自己的私人信息，或者质疑对方传递的信息。在供应链中，不对称信息主要有如下几个问题：

（一）隐匿行动问题

供应商通过零售商来销售产品，零售商可以通过自己的销售努力行为(包括广告、销售人员培训、产品展示等其它销售服务)来影响产品的销售数量。不同的努力水平对于销售数量产生不同的影响。一般而言，高努力水平会带来高的销售数量，但同时会使零售商付出更多的费用。

在多数情况下，零售商的努力水平无法被验证(向法院验证)，或者验证费用很高，比如零售商所采用的广告不仅促进了供应商产品的销售，而且也促进了零售商其他产品的销售，这时候就无法准确地验证零售商的努力水平。努力水平的无法验证使得供应商不能通过契约来限制其努力行为，只能通过销售数量进行判断。但是，努力水平和销售数量之间没有必然联系，因为销售数量会受到一些随机因素的影响。努力水平的无法验证以及和销售结果之间没有必然联系使得零售商会采取较低的努力水平(经济学上的“道德风险问题”)，即隐匿自己的行动信息，此时供应商只能通过设计契约促使零售商采取较高的努力水平。

（二）信息识别与信号传递问题

在供应链中，零售商由于接近市场，比供应商更了解市场需求情况。这些私人信息包括顾客的消费偏好情况、产品的一些特征、库存成本信息、边际成本信息、需求信息等。这些信息对于供应商很重要，因为供应商根据需求信息来确定生产数量、制定生产计划等；而零售商知道该信息的重要性，往往会隐藏或者传递虚假信息使得供应商采取降低批发价格等对于自己有利的措施，此时供应商和零售商之间就存在信息不对称。如果供应商处于主导地位，那么供应商就会提供契约来识别零售商所了解的需求信息；如果零售商处于主导地位，那么零售商就会通过契约来传递自己的私人信息。在信息不对称的情况下，哪一方具有主导地位是很重要的，因为处于主导地位的一方可以通过契约在使得另一方接受该契约的情况下，最大化自己的收益。

信息不对称条件下供应链协调机制

（一）供应链契约

供应链契约是通过提供合适的信息和激励措施，保证买卖双方协调、优化销售渠道绩效的有关条款。供应链契约的研究以协调系统关系和改善系统性能为目标，这是一种渠道协调型目标，它可以实现长期的合作伙伴关系。

供应链契约按决策权划分，可以分为单方决策的供应链契约和联合决策的供应链契约。在单方决策的供应链契约中，买卖双方之一处于主导地位，某一方在作决策时，可以不考虑或者较少考虑另一方的利益，双方之间还没有完全摆脱对立关系。

在联合决策的供应链契约中，某一方在做决策的同时也考虑另一方的利益，双方抛开对立关系，强调提高供应链合作伙伴关系的整体运作绩效。考虑一个简单的供应链协调模型，零售商根据市场需求D(p)向供应商订货，每次定货数量q，供应商的生产成本为C，并以批发价W(q)销售给零售商，零售商以零售价p销售给顾客。集中控制下供应链期望利润为Пc，分散控制下供应链期望利润为Пd，供应链契约的目的就是使 Пd接近Пc。供应链协调机制运用的数学模型有基于运筹学的 EOQ 模型，基于博弈论的完全信息下静态博弈的 Nash 均衡，动态博弈的Stackel berg均衡，以及不完全信息下委托代理机制等。

（二）供应链契约的研究现状

在单方决策的供应链契约模式下，莫纳罕(Monahan)从供应商的观点分析了给单一分销商以数量折扣的经济含义，指出充分大的数量折扣可使买方选择合适的订货批量，并且保证供应商的净利润增加。李和罗森布拉特(Lee，Rosenblatt)扩展了上述模型，允许供应商对批量进行决策，增加了最小边际利润、库存持有成本和价格折扣上限约束，在批量对批量的策略下讨论了线性折扣问题。在确定型需求允许缺货的假设条件下，伊兰德和舒格(Jeu2land，Shugan)讨论了渠道协调中的定价问题，得出数量折扣可以协调渠道成员的运作绩效，也可以分享新增利益，但是折扣中有关参数的确定，需要双方了解全部的成本信息。

穆尔士(Moorthy)对渠道协调问题进行了完善，指出制造商和分销商之间的贸易关税可以更好地协调二者之间的关系。在联合决策的供应链契约模式下，温(Weng)扩展了伊兰德和舒格的结论，分析定价及数量折扣问题，通过价格协调制造商、分销商之间的关系。李和克维里斯(Li，Kouvelis)针对灵活订货问题，研究了买方价格的不确定性，并用带有漂移的几何布朗运动模型描述价格。Tsay等把基于契约关系的供应链研究作了一个综合性的回顾。

国内关于供应链契约模式的研究主要有东北大学高峻峻等研究在弹性需求下供应链契约中的Pareto优化问题，在由单一卖方和单一买方组成的供应链契约中制定价格折扣。由于在供应链契约理论中可以用价格折扣协调买卖双方的利益，因此，Pareto意义下的最优价格折扣的问题可转化为求解供应商利润最大化问题，同时综合考虑价格折扣对买方订货量的影响。东北大学王迎军在对供应链分销系统优化及仿真的研究中，分析了多个制造商多个分销商组成的分销系统，综合考虑了库存成本、订货成本、运输成本和缺货成本，建立了较为全面的分销网络成本模型，并用仿真方法分析了价格参数及订货比例系数对总成本的影响。东南大学的唐宏祥等人研究了供应链系统的激励机制，且证明了在该机制的作用下，零售商将付出对整个供应链最优的促销努力水平。此时，供应链的总收益将得到提高，而对新增收益的分配则取决于供应商和零售商之间的讨价还价能力。

参考文献：

1.Simchi-Levi03 D.，Kaminsky P，and Simchi-Levi E. Designing and managing the supply chain，concepts，strategies and case studies [M].McGraw-Hill/Ifwin. Second Edition 2003

2.Ho.TandC.Tang.Rroductvariety management:Researchadvances[M].KluwerAcademic Publishers，1998

3.Corbett，C.，D.Zhou, and C.Tang. Designing supply contracts: contract type and information asymmetry. working Paper,UCLA,2001

作者简介：

熊中楷（1948-），男，江西南昌人，博士生导师（教授），研究方向：物流与供应链管理，决策优化。

刘芳兵（1982-），女，重庆人，重庆大学经济与工商管理学院，硕士研究生，研究方向：生产与运营管理。