提高广东后发地区自主创新能力的对策

易　毅　韩江波

摘要：评价一个省的自主创新能力，不仅要关注其总体自主创新能力如何。更要关注其不同地区的自主创新能力的强弱；不仅要关注其先发地区的自主创新能力如何，而且要关注其后发地区的自主创新能力的强弱。近一些年来，广东总体自主创新能力一直居于全国前列，但其不同地区自主创新能力差别很大。一般来讲，广东省内广州、深圳等先发地区(狭叉上的珠江三角洲)自主创新能力不仅在广东甚至在全国都较强，而广东的后发地区(珠江三角洲以外的地区)，例如汕尾、河源等自主创新能力较弱。通过时两者自主创新能力的分析。找出广东后发地区自主创新存在的问题并有针对地采取措施，从而为增强广东后发地区的自主创新能力打下基础。

关键词：先发地区后发地区自主创新

中图分类号：F207文献标识码：A

文章编号：1004-4914(2009)04-027-02

自主创新不仅对一个国家的经济发展有重大的意义，既便对一个省的经济发展也具有举足轻重的作用。从某种意义上来讲，评价一个省的自主创新能力，不仅要关注其总体自主创新能力如何，更要关注其不同地区的自主创新能力的强弱；不仅要关注其先发地区的自主创新能力如何，而且要关注其后发地区的自主创新能力的强弱。本世纪以来，广东总体的自主创新能力一直居于全国前列。例如2005年排在全国第3位。但也必须看到，与排在第1位、第2住的北京、上海两市相比。差距还很大。特别是，广东的整体知识创造能力只排到全国第7位，这与广东全国第一经济大省的地位很不相称。更令人担忧的是，广东区域间自主创新能力差距很大。一般来讲，广东的先发地区(珠江三角洲)例如广州、深圳等自主创新能力不仅在广东甚至在全国都较强，而广东的后发地区(珠江三角洲以外地区)例如汕尾、河源等自主创新能力较弱。这些后发地区较弱的自主创新能力不仅制约当地产业结构的优化升级、减慢当地经济发展的速度，而且限制了广东总体自主创新能力的提高。因此。找出广东后发地区自主创新存在的问题并有针对地采取措施从而增强广东后发地区的自主创新能力，不仅关系到这些地区的经济发展，而且关系到广东省总体的自主创新能力的提升。

一、广东后发地区与先发地区自主创新能力的比较分析

由于广东先发地区和广东后发地区两者之间有惠州和肇庆两个重叠市，为了方便两者的比较分析，笔者省去了这两个地级市。这样广东先发地区指广州、深圳、佛山、东莞、珠海、江门及中山7个地级市，而广东后发地区指除去先发地区的7个地级市和惠州、肇庆两个重叠市之外的所有地级市。下面笔者主要从技术创新活动评价指标(在本文中指研发活动经费支出、科技活动经费支出及地方财政科技支出)、技术创新产出能力指标(在本文中指专利)、潜在技术创新资源指标(在本文中指高新技术产品增加值、高新技术产品销售收入及高新技术产品实现利税总额)及技术创新环境指标(在本文中指企业数量、科技人员数量、科技活动经费筹集总额、高校和科研机构数量)四个大方面对广东后发地区与先发地区的自主创新能力进行比较分析。

1、从科技创新活动评价指标来比较广东先发地区和后发地区的自主创新能力。就研发活动经费支出来看，包括广州、深圳在内的广东先发地区2005年为232.32亿元，而包括汕尾、河源在内的广东后发地区2005年为14.25亿元；就科技活动经费支出来看，包括广州、深圳在内的广东先发地区2005年为392.82亿元，而包括汕尾、河源在内的广东后发地区2005年为40.82亿元：就地方财政科技支出来看，广东先发地区2005年为65.6784亿元，而后发地区为5.3675亿元。

通过比较可知，无论是从研发活动经费、科技活动经费还是从地方财政科技支出来看，广东后发地区自主创新能力都远远落后于其先发地区。

2、从技术创新产出能力指标来比较广东先发地区和后发地区的自主创新能力。就专利申请量来看，广东先发地区2007年为91406件，而后发地区为9444件。广东先发地区发明专利申请量为25794件，而广东后发地区发明专利申请量772件；就专利授权量来看，广东先发地区2007年为48469件，而广东后发地区为6978件。广东先发地区发明专利授权量为3484件，而后发地区为190件。

通过比较可知，无论是专利申请量还是专利授权量，广东先发地区都远远领先于广东后发地区。在实用新型、外观设计、发明三项专利中，发明专利有技术含量高、创新性强、影响力大、花费创造性劳动多、实用价值高等众多优势，这是其他三项指标所不能及的，它是衡量技术创新产出能力的核心指标，但广东后发地区无论是发明专利的申请量还是授权量都远远落后于其先发地区。

3、从潜在创新资源指标来比较广东先发地区和后发地区的自主创新能力。就高新技术产品增加值来看，广东先发地区2006年为3616.41亿元，而广东后发地区2006年为254.33亿元：就高新技术产品销售收入来看，广东先发地区2006年为13273.93亿元，而广东后发地区2006年为834.77亿元；就高新技术产品实现利税总额来看，广东先发地区2006年为1484.07亿元。而广东后发地区2006年为101.88亿元。

由于具有强大的辐射力，极易带动与之关联的其他技术的提升，高新技术的发展对于增强自主创新能力具有十分重要的意义。另外，高新技术的突破也能促使技术发生跨越式发展和产业结构重组。最重要的是，由于具有模仿壁垒高的特点，高新技术一旦投入市场便可长期获得丰厚回报。但通过比较可知，无论是从高新技术产品增加值、高新技术产品销售收入还是从高新技术产品实现利税总额来看，广东后发地区都远远落后于其先发地区。

4、从技术创新环境指标来比较广东先发地区和后发地区的自主创新能力。就企业数量来看，广东先发地区2006年为5037家，而广东后发地区2006年为727家；就科技人员数量来讲，广东先发地区2004年规模以上工业企业从事科技活动人员为132939人，而后发地区为26834人。其中先发地区科学家与工程师和研发活动分别为90982人和47178人，而后发地区这一数字为12962人和5812人；就科技活动经费筹集总额来看，2004年广东先发地区为252.73亿元，而后发地区为31.1亿元。就高校和科研机构数量来看，广东先发地区更是远远领先于其后发地区。广东省的普通高校2005年为102所，研究生在校生为4 39万人，国家重点学科46个，其中绝大部分集中在广东先发地区。另外，广东高等学校和科研机构共建了一批重点科研基地，这些也几乎全部集中在广东先发地区。

通过比较可知，无论是在企业数量、科技人员数量、科技活动经费筹集方面，还是在高

校和科研机构数量方面，广东后发地区都明显落后于其先发地区。

二、提高广东后发地区自主创新能力的对策

以上笔者从技术创新活动评价指标(在本文中指研发活动经费支出、科技活动经费支出及地方财政科技支出)、技术创新产出能力指标(在本文中指专利)、潜在技术创新资源指标(在本文中指高新技术产品增加值、高新技术产品销售收入及高新技术产品实现利税总额)及技术创新环境指标(在本文中指企业数量、科技人员数量、科技活动经费筹集总额、高校和科研机构数量)四个大方面对广东后发地区与先发地区的自主创新能力进行了比较分析。从中不难看出，在这四大方面，广东先发地区都远远领先于其后发地区。造成广东后发地区自主创新能力大幅度落后的原因既有企业技术创新竞争力缺乏、自主创新公共平台欠缺、自主创新意识淡薄的因素，然而最重要的是，经济、人才方面的因素。经济发展水平低下造成科研机构投入不足和引进人才的困难，并进而造成自主创新能力的衰弱。经济发展是自主创新能力提升的基础，而人才是自主创新能力提升的关键。若这个基础和关键没有很好地建立起来，广东后发地区的自主创新能力很难提升。鉴于此，可以考虑从以下几个方面提升广东后发地区的自主创新能力。

1、引导私人投资和倾斜公共投资相结合。发展经济学认为，资本形成不足是困抚落后地区经济发展的梦魇，而经济发展水平低下是造成广东后发地区自主创新能力不强的主要原因。因此，欲提升广东后发地区自主创新能力必先提高其经济发展水平，而欲提高其经济发展水平必先增加其资本积累。增加广东后发地区资本形成不足的困境可以通过引导私人投资和倾斜公共投资相结合的办法。具体来讲，一方面要吸引私人资本从先发地区转移到后发地区，例如当地政府可以给予一定的税收、土地与矿产资源优惠政策作为引导；另一方面政府和先发地区要给予后发地区在财政上的支持。此外，省政府可在后发地区实行比先发地区更优惠的政策，在后发地区与先发地区之间形成政策势差以便于增强后发地区对私人投资的吸引力，促进资本流动和产业转移。

2、重视对科技人才的培养、引进和激励。科技人才是提升自主创新能力的关键。积极培养、引进和激励科技人才尤其是创新型人才是提升自主创新能力的根本出路，创新型人才在技术创新和技术扩散中起着根本作用。人是创新的核心，是创新的灵魂，任何创新归根结底是人的创新。自主创新能力的提升归根结底要落实到人力资本水平的提高上。为解决广东后发地区人才短缺的困境，当地政府和企业一定要紧紧抓住培养、引进和激励人才这几个重要环节。要培养和引进有创新精神的对科学技术有执著追求的、具有国际前沿技术眼光的新型人才；要制定和实施对各央特别是高新技术领域人才有强大吸引力的政策。可根据当地的实际情况制定出切实可行的措施，多渠道引进科技人才，要有效地扭转科技人员缺乏的局面。

3、在与国内、国际先发地区的科技合作中提升后发地区的自主创新能力。为弥补资金和人才的缺乏，广东后发地区可以与其先发地区乃至全国、全球各个地区展开科技合作。这样后发地区不但能够比较充分地利用其他地区的智力、长处和技术优势以便更好利用全球科技资源作为提升本地区自主创新能力的平台，而且可以作为跟踪本省或本国甚至外国先进技术的一条途径，通过技术研发的合作和竞争以开发出对自身技术长项发展有利的优势，为在微观和宏观上实现深层拓展打下基础。总之，参与国内、国际科技合作可以利用外部力量和创新资源实现优势互补、成果共享、合作创新，有利于创新资源的整合，缩短创新周期，分化创新成本和风险，从而提高创新效率，并最终制约提高后发地区自主创新能力。

值得注意的是，在与国内、国际先发地区进行科技合作过程中，后发地区都必须把握重点、有的放矢。重点应放在参与共性技术和基础性技术，旨在增强后发地区企业的核心竞争力。因为共性技术和基础性技术具有广泛的市场前景，其研究成果具有直接大规模的商业价值，是将来实现重大科技创新的重要技术基础。相反，任何共性技术和基础性技术的缺失。都会损害在此基础上建立的技术改进，进而影响技术平台的建设和发展。并最终制约后发地区自主创新能力的提升。

4、一定要注重对引进技术的消化吸收。为了尽快实现自身创新能力的提升和节约创新资源，从而为赶超创造有利条件，包括广东后发地区在内的大多数后发地区在提升自主创新能力的过程中一般会引进全国甚至全球先进技术为我所用。其实这也是很多先发地区采取的短时间增强自身创新能力的一种捷径。这种借助于引进、消耗再吸收以提升自身创新能力的方法(也称为二次创新或模仿创新)至少有以下几个方面的优势。

(1)和原始创新相比，由于技术前沿思路比较清晰，创新路径比较明确，可以更有效地集中人力、物力、财力等创新成本集中公关，从而能节约协调各个创新分工环节所需的匹配费用，资金使用起来会更有效。

(2)二次创新也会催化和扩充创新技术的扩散和衍生，通过加速旧技术的淘汰。从而缩短技术周转时闻和技术更新换代的周期，大大提高创新收益。

(3)由于更加贴近市场和应用，从而大大降低了创新不确定性和风险，二次创新会创造出更加广阔的市场前景和大幅度节约开拓市场的成本，使创新获得高额回报。

(4)二次创新会对技术进行加强性改进，会在较短时间内超过原有技术从而迅速占领市场。总之。由于二次创新不必像原始创新那样花费大量时间和费用去进行艰苦的研制，而主要通过学习和借鉴自主创造者的经验。在市场中以更廉价、更优质、更具特色的产品取得经济效益，因此从经济上看这是一条更有效提高自身创新能力的方法。

值得注意的是，二次创新重点不仅在于消化吸收先进技术以提高本企业相对于专项技术研发人员的人力资本水平。还应把消化吸收作为实施赶超战略的一个平台，把其作为实现自主创新的重点而不是单纯的引进。否则后发地区不仅学不到技术，实现不了技术跨越，反而容易陷入重复引进的陷阱。

责编：贾伟