论学科建设风险预警管理系统的构建

梁传杰

关键词：学科建设；风险预警管理；预警管理系统；评价指标体系；高校管理

摘要：建立学科建设风险预警管理系统的目的在于为高校管理者提供警示，对学科建设风险进行有效的控制，为教育决策者制定规划提供参考。该系统具有超前性、警示性、即时性、系统性特点，包含指标管理、数据管理、专家分析、风险反馈、预控对策五个子系统和预测、跟踪监控、警报提示、对策预控四项功能。

中图分类号：G640文献标志码：A文章编号：1009—4474(2009)01—0066—04

学科建设水平反映一所高校的整体实力和办学水平，是高校核心工作之所在。研究学科建设风险预警管理系统，对高等教育理论研究与高校管理实践都具有十分重要的意义。为此，本文拟从理论上构建基于高校层面的学科建设风险预警管理系统。

一、学科建设风险预警管理系统设计的目的和特点

学科建设风险预警管理系统是指对高校学科建设实践所面临风险进行分析、评价、推断、预测，根据风险程度事先发出警报信息，提醒高校决策者或管理者警惕风险而形成的一套管理系统。建立学科建设风险预警管理系统的目的是：一是警示。学科建设作为一个涉及高校教学、科研、人事、财务等多方面管理工作的复杂系统，高校决策者很难及时、全面地从学科角度了解各学科所面临的风险，因此，及时通过预警方式，使高校决策者对未来风险有所察觉，使之着眼于未来、着眼于预防预控，在真正的风险来临之前得到警报，变救火式的被动管理为预防控制式的主动管理，对于学科建设管理具有重要意义。二是控制。对学科建设风险进行预警，其目的在于对学科建设风险进行有效的控制。目前中央、地方管理部门和高校三个层面对学科建设的监控主要是事后控制，但此时风险造成的损失已成为事实。学科建设风险预警管理系统的核心在于：形成以事前控制为主，并与事中控制和事后控制相结合的风险防范机制，调配高校现有资源，最大限度减少学科建设风险及其所带来的损失。三是规划。学科建设是高校各级学科的一项整体工作，对学科建设所面临的风险进行预警，只是从各个学科层面进行了风险控制，所面临的风险也有系统风险和非系统风险，学科的发展与高校的整体发展目标也有差异性，因此，学科建设风险预警管理系统还可以从决策层面上为高校决策者在规划时提供参考。

学科建设风险预警管理系统是在实证考察与分析的基础上，通过对内外部环境的预测、估计、推断以及高校发展过程的监控，来进行风险识别、预警和预控的管理实践活动，它具有如下几个特点：

1超前性。学科建设风险管理系统在于变过去的“救火式”管理为“预防式”管理。学科建设风险预警管理虽然有在风险发生情况下的应急处理和补救功能，但仍然以预先做出警示和超前防范为主，“超前”成为风险预警的核心。

2警示性。学科建设风险预警管理系统能适时输出一系列科研、师资队伍、人才培养、研究方向等相关信息，并通过动态和静态等一些具体的形式来及时引起高校决策者和管理者的警觉，因而具有警示性。

3即时性。对学科建设活动进行动态适时跟踪监控，及时显示学科建设所处的风险状态，适时为高校决策者和管理者提供决策和管理信息，是学科建设风险预警系统的基本功能，因而其具有即时性。

4系统性。学科建设本身是一个复杂的系统，同时还面临高校内外部复杂的环境因素。因此，学科建设风险预警系统无论从其系统组成，还是系统的结构要素来看，都具有系统性。

二、学科建设风险预警管理系统结构的设计

按管理信息系统的基本组成并结合学科建设风险预警系统的特殊性，学科建设风险预警管理系统由如下子系统组成。

1指标管理系统

指标管理系统分为三个方面的内容：一是评价指标体系的建立。首先要确定进入学科建设风险预警管理系统的评价指标。学科建设涉及的一级学科指标有研究方向、学术队伍、科学研究、人才培养、学术交流、管理工作等六项，每个一级学科指标又包含了多项二级指标。对指标体系的构建要按科学的方法，经过严密论证从中选择出能反映学科建设运行真实情形的一套敏感指标。二是警界指标体系的确立。警界指标体系因学科的不同要有所区别，要按学科建设的不同级别、不同学位授予层次、不同学科类型分别予以对待。不同类型的学科其要求不一，相应的警界指标也不一，这一指标的确立要通过大量的历史数据进行统计分析，然后按不同类别确立相应的警界指标。三是评价指标体系的维护。评价指标体系中的每一项指标及其权重都不是永恒不变的，会随着高等教育所处的不同阶段和当时社会环境而变化，已经建立的评价指标体系要与时俱进，不断进行修正，以保证评价指标体系的科学性。

2数据管理系统

学科建设风险预警管理系统必须运用与学科建设相关的系列数据来反映学科建设的历史与现状，但是该指标体系所需的数据量较大，可以基于现有的校园网和相应的各职能部门管理信息系统，建立学科建设的数据管理信息系统。这一系统由数据库和计算模块两部分组成，数据库的任务是完成数据的收集、分类、录入、汇总、存储和更新等功能；计算模块由变量选择模块、变量权重模块、预警指标模块和预警评价模块四部分组成，主要是对大量的数据进行计算与处理。

3专家分析系统

计算机不能完全代替人脑的工作，尤其是对于各级指标警界限和随机出现的各种风险的判定，都需要各方面的专家进行分析。因此要建立专家库，通过及时向专家征求意见，使预测意见接近实际情况。同时将专家的意见录入数据库，经过一段时间的积累，可以利用神经网络技术，建立计算机专家诊断系统。

4风险反馈系统

风险反馈系统是利用计算机技术，对风险及时分析、判断与反馈。其具体形式是通过已收集的有关学科建设的相关数据，在指标管理系统建立的基础上，应用数据管理系统的数据处理和专家分析系统的分析，对各学科建设的风险等级直观地将结果以一定的形式反映出来。例如，可参照经济监测预警的做法：用“绿色”表示无警情，“蓝色”表示轻警，“黄色”表示中警，“橙色”表示重警，“红色”表示巨警。

5预控对策系统

预控对策系统是与专家系统相连接，为决策者和管理者提供应对学科建设危机的应急性、提示性建议的人一机智能互动系统。这一系统由三部分组成，一是存储、积累计算机系统中的应对各种常规问题处理的案例库，它可以根据各种危机的性质和类别自动产生相应的若干应对措施；二是应对非常规事故的专家咨询系统。完成咨询后的意见，存储于计算机系统中的预警预控对策案例库中，以不断丰富决策案例库；三是利用计算机神经网络技术，对现有预控对策案例进行分析与模拟，并对日后可能出现的风险进行预测分析。

三、学科建设风险预警管理系统模型的建立

1评价指标体系的构建

学科建设按其内容可分为如下6个一级学科指标和22个二级学科指标，见表1。

对以上部分二级学科指标还需细划，可进一步细分为三级学科指标，比如重要学术骨干的数量可分为院士数、“973”首席科学家数、长江学者数、杰出青年基金获得者数等；承担科研项目水平可分为科研经费总数、纵向科研经费总数、目前承担的国家级重大科研项目数、目前承担的省部级重大科研项目数等；科研获奖水平分为获国家级科研一等奖数、国家级科研二等奖数、省部级科研一等奖数、省部级科研二等奖数、省部级科研三等奖数；发表论文水平可分为专职人员人均在国内外核心刊物上发表学术论文数、三大检索论文数；获专利水平可分为获发明专利数、获实用新型专利数和外观设计专利数；人才培养规模可分为博士生培养规模、硕士生培养规模、本科生培养规模；人才培养质量可分为获全国优秀博士论文数、获全国优秀博士论文提名数、获省优秀博士论文数、获省优秀硕士论文数、博士生发表论文数、硕士生发表论文数等；获教学成果奖情况可分为获全国教学成果一等奖数、获全国教学成果二等奖数、获全国教学成果三等奖数、获省部级教学成果一等奖数、获省部级教学成果二等奖数、获省部级教学成果三等奖数；人才培养条件可分为国家重点实验室数、国家工程研究中心数、教育部重点实验室数、省级重点实验室数等。

2评价指标权重的确定

在学科建设风险预警指标体系中，各指标对学科建设风险状态的影响大小是不一致的，合理确定评价指标在整个指标体系中的权重是正确评价学科建设风险状态的关键所在。确定各项评价指标的权重方法很多，可以依据定性经验的特尔菲法、定量数据统计的主成分分析法，还有定性定量相结合的AHP(层次分析法)等。对这一评价指标权重的分析与确定上，可以综合利用以上的方法。其中，在一级学科指标的量化上，可以利用特尔菲法，但事先由研究者给出一个供参考的权重指标。笔者长期从事学科建设管理和研究工作，对以上6个一级学科指标进行了初步的分析与判断，将6个一级指标的权重定为：研究方向为0.15，学术队伍为0.2，科学研究为0.25，人才培养为0.2，学术交流为0.15，管理工作为0.05。在此基础上，参考一定数量专家的意见，对以上数据进行统计与处理，得出各一级学科指标的权重。对二级学科指标和三级学科指标权重的确定，则采用AHP法，来对各二级学科指标和三级学科指标进一步量化。

3预警指标的确定

学科建设预警指标与其他预警指标相比，有其特殊性和差异性，主要是由于学科建设有多种不同的层次、类型和类别。按其层次分为国家重点学科、省部级重点学科和校级重点学科等不同层次；按其授予学位的类别，又分为一级学科博士学位授权点、博士学位授权点、一级学科硕士学位授权点和硕士学位授权点；按不同的学科门类，可分为文、理、工、农、医、管理、军事等类型。不同层次、类型和类别的学科，其预警指标的确定应有其差异性。对预警指标的确定，可以采用如下的思路和方法，一是作国内的横向比较，即通过较大规模相关学科基本情况的调研，对有关数据进行统计与分析，分析各高校自身所有学科在相应层面、相同类型和相同类别学科的平均水平和较低水平，然后按一级学科指标确定不同级别的风险预警指标；二是作自身的纵向比较，通过对各高校自身所有学科近一二十年来的相关数据分析，观察其发展走势，然后按一级学科指标确定不同级别的风险预警指标。

4风险预警反馈

学科建设风险预警的反馈可分为两类：一是单项指标预警，就是对6项一级学科指标分别按5类警情，即无警情、轻警、中警、重警和巨警进行反馈，即就学科建设中某一学科在某一方面或几个方面出现的警情及时予以反馈；二是综合风险指标预警，就是按一级学科指标权重，通过进行横向和纵向两方面的比较，分别按5类警情进行反馈，即对某一学科的整体情况出现的警情适时予以反馈。

5预控对策

预控对策主要是通过建立专家库，对于各学科出现的预警情况，在征询专家意见的基础上，建立一定数量的案例库；然后利用计算机神经网络技术，建立起由计算机处理的学科建设风险应急对策与风险处置方案，为决策者和管理者提供决策参考。

四、学科建设风险预警管理系统的功能与实现

按以上对学科建设风险预警管理系统建立目的和结构设计的分析与研究，其功能主要应包括如下几方面：一是预测功能。通过对影响学科建设的内外部环境及学科各项指标的监控，对各学科的发展趋势进行单项指标和综合指标预测，对可能存在的风险进行预测。二是跟踪监控功能。了解各学科建设的情况，对各项指标进行全过程的跟踪监控，实现其跟踪监控功能。三是警报提示功能。根据不同的风险状态，按风险级别发出预警警报。同时在某些问题上学科建设风险预警管理系统能与决策者进行对话，为决策者提供线索和提示。四是对策预控功能。预警管理系统可存储不同风险状态下的决策方案或方案框架，以便在风险发生时，决策者能迅速调用其中的对策来及时防范和处理风险。

学科建设风险预警管理系统的实现必须通过现有的计算机数据库语言Oracle、网络语言Java及神经网络技术等来实现，整个系统由指标管理系统、数据管理系统、专家分析系统、风险反馈系统和预控对策系统等5个子系统组成。本文仅就这5个子系统的框架最后做一总结，其结构可见图1。