高校教师学术创业意愿影响因素理论框架建构

学术创业是实现高校科技成果转化的重要途径，是发展新质生产力的重要动力，但高校教师学术创业意愿不高的问题一直存在。本文基于国内外文献分析梳理高校教师学术创业意愿的主要影响因素，并结合不同学者观点构建学术创业意愿内外部影响因素的理论模型，进而为学术创业与高校科技成果转化政策完善提供建议。研究发现：现有文献主要聚焦特定影响因素，其中外部因素包括政府政策环境、高校制度文化、技术转移服务支持、外部压力与社会网络，内部因素包括人力资本、创业者性格特质、内部压力、结果预期与创业自我效能，且自我创业效能是影响教师学术创业意愿的核心因素。整体而言，应通过政策激励方式改变政策环境，最终达到提升教师学术创业意愿的目的。

高校作为产学研融合中的关键一环，是科技第一生产力、人才第一资源、创新第一动力的重要结合点，在培育新质生产力中起着无可替代的作用。[1]高校教师是大学的核心科研群体，具有高水平的创新能力与成果转化潜力，但存在科技成果转化积极性不高，创业意愿不强等问题。[2]为了理清高校教师创业行为的心理根源，把握高校教师科研成果产业化转化的障碍，需要进一步分析高校教师学术创业意愿的影响因素。目前多数研究关注个体因素对学术创业意愿的影响，缺乏对学术创业意愿影响因素整体思考，导致该领域研究尚未建立起完备的理论框架。为此，本文在梳理国内外文献基础上，总结归纳学界主要观点，将学术创业意愿的影响因素进行整合分类，形成系统性的学术创业意愿影响因素理论框架。

核心内涵与理论框架

（一）学术创业与学术创业意愿的内涵

学术创业的概念由Shane提出，指知识产权权利人的所有应用知识产权开办公司的过程。[3]李华晶将学术创业分为狭义与广义的概念，狭义指学术研究者和学术组织参与商业上的创业活动，广义则包括对学术生涯的战略管理以及创建一个新的领域或机构，同时伴随商业化战略。[4]本文研究的高校教师学术创业行为包括：专利许可、转让、作价投资，完成人实施以及创办新企业。

学术创业意愿是指将研究成果转化为具有市场价值的创新产品或服务的愿望和决心，这种意愿来自对学术研究的热情和追求，以及对创新和商业化的积极态度。选择学术创业意愿作为衡量教师创业态度的标准，能识别出不同高校教师对于学术创业的积极程度，也能体现出高校教师将自己的科研成果转化为服务市场的科技产品的潜在信心。

（二）理论框架

结合既有研究，本文构建了高校教师学术创业意愿影响因素的理论框架，将相关影响因素分为外部和内部因素（如图1）。外部因素是决定教师是否具有学术创业意愿的前置因素，主要由各类外部环境所决定；内部因素是学术创业者由于自身能力性格或面临情况的不同，从而对待学术创业态度不同的因素。高校教师的学术创业意愿受到外部和内部因素的共同影响，这种意愿会进一步作用到教师的学术创业行为，进而影响高校的科技成果转化效率。

高校教师学术创业意愿的外部影响因素

学术创业意愿外部影响因素指高校教师从个体外部获得的，促进从事学术创业活动的资源和条件，对学术创业意愿有着直接作用。本文将既有文献测度过的影响因素按研究层次分为宏观、中观、微观三类，具体包括政府政策环境、高校制度文化、技术转移机构与技术经理人、外部压力与社会关系。

（一）宏观层面：制度环境和政府政策

在高校教师学术创业的宏观层面影响因素中，制度环境和政府政策是影响作用最大的因素。制度环境，包含规制、规范和认知环境的变化，规制环境是指法律规章制度等硬规则，规范环境囊括社会风俗价值观或道德准则等软规则，认知环境是学术创业者的认知随外部制度环境的变化而发生改变，三个维度构成的制度环境因素对教师学术创业意愿产生影响。[5]政府政策主要是制定多种类型的政策措施以及激励性的政策手段来影响教师学术创业意愿，[6]如创业资金保障政策、创业孵化器政策与创业培训政策等，为教师提供创业原始资金、服务技术平台与创业知识技能支持。但也有学者认为政府政策对高校教师学术创业意愿产生的影响微乎其微，政策支持仅在提升教师创业意愿过程中发挥了有限的调节作用。[7]

（二）中观层面：高校制度文化与技术转移机构服务

在中观层面，高校的制度、文化与技术转移机构提供的服务是影响教师学术创业意愿的重要因素。高校制度一般规定教师职务科技成果的转化模式与流程，明确教师利用职务科技成果创办公司的收益分配比例，使得高校教师创办企业的行为进一步合规化。[8]高校创业型组织文化与开展创新创业教育，能使得学术创业氛围在高校更加浓厚；但也有部分学校认为教师的本职工作是教书育人而不是创办企业，身份认同差异的认知冲突使得学术创业思想在某些高校显得更加保守。[9]技术转移机构服务是学术创业过程中不可或缺的一部分，在当代科技成果转化模式的发展下演化出多种科技成果转化路径，具有代表性的如大学科技园、国家科研院所、技术研究院与新型研发机构等。大学技术转移办公室与科技园孵化器能为学术创业者提供创业咨询、创业培训、办公产地、投融资服务等一般服务，贯通了“产、学、研、用”的全流程，从一定程度上影响了高校教师的学术创业意愿。[10]此外，技术经理人是在高校、科研院所从事技术转移工作的人才，主要从事科技成果转化具体环节的相关工作，技术经理人通过实施TMOS流程，挖掘筛选有转化价值与市场前景的科技成果，并通过不断的赋能与推广，使得高校知识产权与专利成果得以产业化。[11]

（三）微观层面：外部压力与社会关系

在微观层面，外部压力和社会关系是影响高校教师学术创业的重要因素。外部压力源自两方面：一是来自榜样、同事、朋友等同辈的参考效应而产生的压力，也可将之称为主观规范，这种参考效应能为高校教师带来与他人保持一致的规范压力，也会对教师产生创业精神的强化，从而提升教师创业的可能性。[12]二是来自家庭的压力，家庭环境能影响教师的学术创业热情，家庭的经济压力是教师产生学术创业意愿的一个动因。[13]在社会关系中，大多学者基于实证分析方法，发现教师的个人社会关系网络能正向影响学术创业意愿，这种社会关系与个人社会地位正相关，教师所处的社会地位越高，就越有能力联络更多的人脉资源来为创业企业服务，这一特点在企业初创时期更加明显。[14]

高校教师学术创业意愿的内部影响因素

学术创业意愿的内部影响因素源自学术创业者个体，包括自身主观认知、心理状态、人格特征、知识技能等。本文将涉及的学术创业影响因素分为个人素质能力、创业过程因素、创业预期与自我评估三个层次，具体包含人力资本、个体性格特质、内部压力、结果预期、自我创业效能。

（一）个人素质能力

个人素质能力包括学术创业者的人力资本和个体性格特质两方面。人力资本是指存在于创业者本身具有经济价值的知识、技能与观念经验，具体包括教师学术水平、创业机会识别能力与创业实践经验。[15]教师学术水平决定了教师的论文、知识产权及专利的数量质量，积累学术成果数量多的教师具有更高的创业意愿。[16]个体性格特质是创业者气质的核心反映，有学者将学术创业者的性格特质分为外向、主动性、冒险性与创新性，并对创新性和冒险性性格特质的教师进行过研究，发现对学术创业意愿有正向调节作用。[17]

（二）创业面临的内部压力

教师在学术创业过程面临的内部压力同样是重要的影响因素，其压力来自职务晋升和平时工作，可将这两方面的压力进一步概念化为职业生涯高原与工作惯性两个因素。职业生涯高原是指教师在某一时间段内其获得晋升的可能性很小，从而对教学科研工作失去信心，在这种情况下，教师可能将工作目标转向校外的其他活动，如开展创业等。此外，工作惯性是教师按照其习惯的工作模式不假思索的推进工作程序，没有除教学科研工作以外的其他想法，一般有较弱水平工作惯性的教师学术创业意愿会更强烈。[18]

（三）创业预期与自我评估

创业预期与自我评估是教师在开展学术创业之前，对创业结果的预期和自我条件的全面评价。学术创业意愿的产生是基于对预计结果利益的评估，当预期创业收益大于付出的创业成本时，教师会有更高的创业意愿。教师对于创业结果预期是多方面的，包括物质利益预期、名誉期望预期和自我评价预期。教师学术创业的核心目的不仅是为了获取金钱、股权等物质利益，更多的是为获得社会认可，提高自己在行业名誉上的期望。[14]

另外，个别教师创业是为实现自我评价的预期，即对学术创业感兴趣，渴望证明自己有能力取得创业的成功。[19]创业自我评估还有对自我效能的评估，创业自我效能是指教师在开展学术创业时所抱有的信念强度，这种强度主要受到自身主观感知、创业决心和知觉行为控制三方面因素制约。主观感知是教师随着创业环境的变化，其对于创业可行性与复杂性的感知程度也发生变化，这种感知变化基于社会客观基础事实而发生，当教师感受到政策或行业给予的支持时会提高学术创业意愿。[20]教师创业决心是对待学术创业的一种自信，创业决心越强的学术创业者，其创业成功概率也就越大。知觉行为控制是教师能根据自己现有资源来判断创业的难易程度，其对创业行为具有预测的作用，当教师拥有足以支持其创业的资源时，会更加愿意付出创业方面的努力。[21]

研究结论

综上所述，高校教师学术创业意愿受到多层次、多维度的内外部因素的共同影响。在外部因素中，宏观层面的国家制度环境和政府政策是学术创业的关键驱动力；中观层面的高校制度文化与技术转移机制的支持作用显著，而文化认同与技术经理人的角色亦不容忽视；微观层面的外部压力（包括同辈与家庭）和社会关系网络对创业意愿有一定影响。在个体内部因素中，人力资本、性格特质、内部压力及创业预期与自我评估，对高校教师学术创业意愿起着不同程度的影响作用。

通过对国内外文献的考察发现，创业自我效能是学术创业意愿的核心要素。首先，创业自我效能体现在创业者相信自己能够成功扮演创业者角色并完成创业核心任务的信念强度。高校教师的学术创业意愿往往是由其创业决心来决定的，拥有高校教师编制的教师难以放下大学的“铁饭碗”而为创业放手一搏，这往往是阻碍教师创业意愿提升的关键因素。其次，高校制度也是影响高校教师学术创业意愿的重要因素。以我国高校为例，西北工业大学和上海交通大学等已出台教师在岗离岗创业细则，这些政策的实施为教师提供了更多的创业机会和选择空间，提升了高校教师的学术创业意愿。最后，目前关于学术创业意愿的研究大多是基于计划行为理论来分析学术创业者的心理变量，认为学术创业意愿受行为态度、主观规范和感知行为控制三方面影响，研究理论模型较为单一。本文建构了高校教师学术创业意愿内外部影响因素理论模型，提供了全新的研究路径。

基于以上研究结果，本文提出三点政策建议：一是加大对教师学术创业以及高校科技成果转化的政策支持力度，为教师开展学术创业“解绳子”。首先可以通过实行职务科技成果单列管理的方式，解决在科技成果转化过程中教师担心侵占国有资产而存在“不敢转”的情况。其次可以鼓励探索多种高校职务科技成果转化模式，创新教师学术创业模式。最后可以从金融税收优惠政策入手，设立天使投资基金，孵化具有市场前景的项目企业，为教师创办的企业提供税收优惠。二是打造专业的技术转移机构和职业经理人队伍，为教师学术创业“搭桥梁”。目前教师学术创业缺乏技术转移服务的中介支持，这就需要高校与技术转移服务机构开展合作，高校专注于研发，把转移孵化工作交给机构，打造专业的专利运营团队，开展技术经理人培训课程，健全技术经理人分级培训体系，建构起高校科技成果与市场应用的桥梁。三是深化人才评价制度改革，为科技成果转化“增动力”。树立正确的评价导向，实行人才分类评价，将职称评定分为教学科研岗与科技成果转化岗，对长期从事科技成果转化工作并取得显著经济或社会效益的教师与技术经理人设置专门职称评定渠道，提高教师参与科技成果转化的动力，真正将科技成果转化为新质生产力。

参考文献

[1]杜海平：《我国高校科技成果转化研究：政策的视角》，载《教育发展研究》，2015（Z1）：50-55页。

[2]马茹、王宏伟：《基于多案例研究的高校教师评价改革实践：进展、困境与路向》，载《国家教育行政学院学报》， 2023（2）：52-61页。

[3]Shane S. Academic Entrepreneurship：University Spin-Offs and Wealth Creation. Edward Elgar， 2004.

[4]李华晶、 邢晓东：《学术创业：国外研究现状与分析》，载《中国科技论坛》，2008（12）：124-128页。

[5]MCGOURTY J. The Illusions of Entrepreneurship：The Costly Myths That Entrepreneurs， Investors， and Policy Makers Live By. Journal of Engineering Education， 2009（2）：206-207.

[6]SAMO A H， UL HUDA N. Triple Helix and academic entrepreneurial intention：understanding motivating factors for academic spin-off among young researchers. Journal of Global Entrepreneurship Research， 2019（1）：15.

[7]苏洋、赵文华：《我国研究型大学教师学术创业影响因素模型构建——基于扎根理论的探索性研究》，载《中国高教研ZzYZu/f/r1Q9kakBVZT450KRFJq2zKMLtqE7IfnhpxM=究》，2017（9）：36-42页。

[8]王影航 、黄训波、李金惠等：《高校职务科技成果资产管理的制度困境与出路——以“放管服”的现实视角为观照点》，载《中国高校科技》，2023（4）：81-88页。

[9]郭峰、 邹波、李艳霞等：《基于社会身份认同的学术创业者身份悖论整合研究》，载《研究与发展管理》，2019（2）：34-43页。

[10]易高峰：《大学科研人员学术创业意愿的影响因素及其作用路径研究》，载《科研管理》，2020（9）：247-256页。

[11]金童童：《新时代高校技术经理人队伍构建路径研究》，载《中国高校科技》，2023（5）：1-6页。

[12]TARTARI V， PERKMANN M， SALTER A. In good company：The influence of peers on industry engagement by academic scientists. Research Policy， 2014（7）：1189-1203.

[13]FOO M D， KNOCKAERT M， CHAN E T， et al. The Individual Environment Nexus：Impact of Promotion Focus and the Environment on Academic Scientists' Entrepreneurial Intentions. Ieee Transactions on Engineering Management， 2016（2）：213-222.

[14]尚妤、宋建敏、丁超：《社会网络关系影响学术创业意愿的传导机制研究——基于组织内外部的社会网络视角》，载《科学管理研究》，2020（3）：78-85页。

[15]伍中信、张荣武：《人力资本观念变革与财务理论体系创新》，载《财贸研究》，2005（2）：91-96页。

[16]赵希男、郭宝荣、杨雪茹等：《高校学者学术创业影响因素分析——基于DEMATEL+ISM方法的实证研究》，载《管理评论》，2023（4）：105-117页。

[17]MIRANDA F J， CHAMORRO-MERA A， RUBIO S. Academic entrepreneurship in Spanish universities：An analysis of the determinants of entrepreneurial intention. European Research on Management and Business Economics， 2017（2）：113-122.

[18]俞兆渊：《学术创业意愿形成机理的多视角整合研究》，吉林大学学位论文，2022。

[19]苏洋：《我国研究型大学教师学术创业影响因素及激励政策研究》，上海交通大学学位论文，2019。

[20]LI W， ZHANG Y R. Formation of university scholars' entrepreneurial intentions：Interaction between perceived desirability and perceived feasibility. European Research on Management and Business Economics， 2020（1）：13.

[21]Ajzen I.Perceived Behavioral Control， Self-Efficacy， Locus of Control， and the Theory of Planned Behavior. Journal of Applied Social Psychology， 2002（4）：665-683.

作者简介

冯宇昂 西北工业大学公共政策与管理学院硕士研究生，研究方向为科技政策

寇晓东 西北工业大学公共政策与管理学院副教授、公共管理系主任，研究方向为行政管理