黄河流域涉藏农牧区相对贫困人口生计转型动力、机理与实践

黄河流域涉藏农牧区传统农牧业生计模式存在生产基础薄弱、生产效率低、产品附加值低等问题，难以帮助农牧民实现致富增收。推动农牧区相对贫困人口的生计转型，成为实现黄河流域涉藏农牧区经济可持续发展和相对贫困人口持续增收的重要任务。以黄河流域涉藏相对贫困农牧民为对象，研究农牧民生计转型机理，能为推动农牧民生计转型、促进研究区高质量发展提供理论支撑与决策参考。研究表明区域政策制度、市场需求、技术发展水平的变化为农牧民的生计转型提供了外部条件，农牧民生存理性、经济理性与社会理性成为其生计转型的内部动力。农牧民的生计转型的结果又会对外部条件与内部动力产生反馈，从而影响后续的生计转型行为。

黄河是中华民族的母亲河，黄河流域是中华民族和中华文明的重要发祥地，构成我国重要的生态安全屏障，也是人口活动和经济发展的重要区域，在国家发展大局和社会主义现代化建设全局中具有举足轻重的战略地位。自改革开放以来，黄河流域区域经济发展取得了卓越成就，但同时黄河流域涉藏农牧区也是我国相对贫困人口较为集中的区域。如何解决该地域相对贫困问题是实现黄河流域高质量发展的必由之路，也是全面铸牢中华民族共同体意识、推进强国建设和民族复兴的必然要求。造成当前农牧民处于相对贫困状态的原因在于农牧民生计模式过于单一、低效，难以维持未来的生存需求，农牧民依赖的传统农业经济在对当地生态环境带来压力的同时也有可能让农牧民陷入生态与生计双重困境之下。因此，解决黄河流域涉藏农牧区相对贫困问题的关键就在于推进生计转型升级。

黄河流域涉藏农牧区及相对贫困人口概况

黄河流域涉藏农牧区（以下简称研究区）是指黄河流域与藏区交汇区域，包括青海、四川藏区、甘肃甘南藏区等地，面积超过20万平方公里，人口超过120万。研究区位于黄河上游，地处青藏高原的边缘地带，主要山脉包括昆仑山脉、祁连山脉等，河流则以黄河及其支流为主。研究区具有典型的高原气候特征，降水较少且主要集中在夏季，冬季寒冷干燥，昼夜温差大。地处生态脆弱区，调节能力差，面临荒漠化与水土流失等问题。经济发展以草原农牧民的畜牧业为主。文化习俗以藏族文化为主，藏族人民的传统文化、宗教信仰、习俗风俗等在这一地区得到了很好的传承和发展，崇尚自然、与自然和谐共生的理念根植于藏族人民的生活中。与绝对贫困不同，相对贫困以收入和生活水平的相对比较来衡量，其认定具有主观性、区域性和动态性。研究所指的相对贫困人口是指脱贫户和新增濒临贫困临界点农牧民。

黄河流域涉藏农牧区生计转型动力分析

（一）内部动力

根据理性选择理论，可以从生存理性（生存原则）、经济理性（收益最大化原则）、社会理性（满意原则）三个层次来分析农牧民进行生计转型决策的内部动力。

从生存理性角度来分析，黄河流域涉藏农牧区以传统农业为主要的经济来源，而传统农业面临人地关系紧张的问题：在传统农业的生产条件与技术水平下，农牧区的产出水平难以满足农牧区生存与发展的需求。不仅如此，随着农牧区劳动力人口的不断增长以及土壤荒漠化和水土流失引起的耕地面积递减问题不断恶化，导致农牧区内的相对过剩人口日益增加，所面临的生存压力不断增长，不断将农牧民从传统农业的生计方式推向其他生计方式。为缓解生存压力、谋求生存，生计转型成为了必然选择。另一方面，由于生计转型的结果对于农牧民而言是一个未知数，出于对风险的规避，只要农牧民在农牧业的生产上能够获得满足全家生存的可承受的“最低收入”，那么农牧民并不会冒险采取生计转型的策略。

从经济理性角度来分析，随着“人少地多”这一态势的不断发展，从事传统农牧民生产的边际报酬不断递减，农牧业给当地农牧民带来的收益比较低下。相较之下，选择外出务工或是从事文旅等生计活动更能满足农牧民内心对更高收入的期望，也能进一步缓解所面临的生存压力。

从社会理性角度来分析，随着文旅资源的开发利用，外来游客的到来对当地农牧民的生活观产生了深刻影响，当下农牧民对于生活质量的要求同过去满足基本生存需要相比有了较大变化，对教育、医疗、家庭、社会等方面有了更高诉求，相对富裕地区更能满足农牧民对生活的全新诉求，不断吸引农牧民外出务工。

综合来看，正是由于生存压力的“推力”同经济理性选择与社会理性选择的“拉力”所形成的内部合力推动农牧民进行生计转型。

（二）外部动力

1、政策制定

为了应对黄河上游地区生态恶化问题，国家陆续采取了一些生态补偿政策来改善生态环境。首先，生态补偿政策通过限制过度放牧、不合理开垦等破坏生态环境的行为，促使农牧民调整传统农牧业生产方式。如退耕还林、退牧还草，通过相关政策的实施进一步减少农牧民可用耕地面积与草场面积，促使农牧民调整生计方式。其次，生态补偿政策引导农牧民参与生态保护和修复工作，为他们提供了新的收入来源。生态补偿政策增加农户的生计成本，促进农牧民生计资本优化配置从而推动生计转型。

政策制定明确农牧区发展方向与发展目标，对农牧区生计转型具有引导作用，如特色产业扶持政策、城乡融合战略等。坚持人与自然和谐共生，鼓励因地制宜发展当地特色产业、发展新质生产力，为农牧民创业提供资金保障，为相对贫困农牧民创造更多就业岗位，提升农牧民人力资本，完善农牧区社会保障体系，鼓励农牧民转向可持续的生计活动，在追求经济效益的同时注重生态环境保护，鼓励对农牧区产业结构进行调整，推动可持续发展。

2、技术发展

技术的进步与发展能够为传统产业带来生产力与生产效率的提升，推进产业转型。农业机械化的普及极大降低农业生产过程中对于纯人力的依赖，农牧民使用机械设备可在短时间内完成较大面积的播收工作，在提高生产效率的同时也解放了人力，增加了农牧民的个人可支配时间，为生计转型创造条件。新技术、特别是数字技术的使用有效减缓劳动力的损耗，减少因劳动力健康问题产生的成本，增加了个人用于其他领域的收入。

技术迭代与技术创新为生计方式多元化创造了条件。一般而言，技术革新伴随着全新产业的诞生，新产业创造了大量就业岗位，推动传统行业的转型，促进多元化发展。基于互联网技术与数字信息技术的电商平台销售模式扩充了农牧民的销售渠道，实现跨区域销售，使传统农牧业同新兴数字技术相结合，推进传统农牧业的现代化转型；伴随互联网平台发展的直播带货也为相对贫困农牧民提供了全新的生计方式，实现生计方式的多元化发展。

3、市场需求

市场需求倾向的变化引导农牧民改变生计方式。以有机食品为例，随着经济水平的不断发展，居民对于生活质量的要求不断提升，消费者对有机食品和健康产品的关注增加。消费者对于有机食品的偏好促使农牧民调整生产策略与生产方式，引导农牧民从传统农业生产转向有机种植和绿色养殖。随着市场对于特色农产品的关注，相关产业链不断发展延伸，农牧民的生计方式得到了丰富。鼓励农牧民从销售原始产品到引入多项环节开发多样化产品，帮助农牧民从原来单一生产环节的参与者转变为加工、销售和物流等多环节参与者，充分扩充了农牧民的生计方式，有效改善了农牧民的收入结构，增加农牧民生计的稳定性和抗风险能力。

黄河流域涉藏农牧区

相对贫困人口生计转型机理分析

农牧民的生计类型可划分为四大类型：以传统农业作为唯一经济来源的传统农牧型，以传统农牧生计活动为主、存在其他非农生计活动的传统非农型，以现代化农业生产为主的新型农牧型，以非农生计活动为主导的非农主导型。根据上述分类，可将黄河流域涉藏农牧区的生计转型路径概括为以下五类：一是传统农牧型到传统非农型，二是传统农牧型到新型农牧型，三是传统农牧型到非农主导型，四是传统非农型到非农主导型，五是传统非农型到新型农牧型。

（一）科技创新突破农牧转型内卷化

农牧民生计转型路径选择呈现“内卷化”特征，退化型与维持型转型路径是农牧民生计转型的主要路径选择。在黄河流域涉藏农牧区，这种“内卷化”表现为部分农牧民在生计转型过程中，由于各种因素的限制，难以突破传统的农牧业生产方式，只能在有限的范围内进行调整。如一些农牧民通过购买更多的牲畜、扩大种植面积等增加农牧业生产投入，但这种方式往往只是在原有生产模式上的强化，并未真正实现生计方式的根本性转变。

科技创新促进农牧民向更具创新性和可持续性的生计方式转型，为农牧业可持续发展注入强大动力。科技发展推动农牧业科技创新，农牧业高新技术的产业化推动农牧业产业升级。信息技术在畜牧业的广泛应用实现实时监控和科学饲养管理从而提高养殖的精准度和效率，机械化与自动化装备的应用改变传统的农牧业生产方式从而提高农业生产的资源利用效率，环保与资源利用技术的发展推动了农业畜牧业的绿色发展。通过培育农牧区科技型龙头企业、建立科技示范基地、开展主导品种和主推技术推广、培训基层农技人员和高素质农牧民等方式，将最新的科技成果传递给农牧民，促进科技成果转化为实际生产力。

（二）产业融合推进非农牧多元转型

非农牧生计转型路径主要包括均衡化与彻底化转型路径。彻底化转型是完全脱离传统农牧业，转向其他产业领域。均衡化转型则是注重农牧业与其他产业的协调发展，通过多元化的经营方式，提高农牧民的收入稳定性。如农牧民在从事农牧业生产的同时，开展农产品加工、乡村旅游等相关产业，实现农牧生产和非农牧生产的多元推进。

农牧区一二三产业融合发展促进农牧民非农牧生计转型，劳动、资本、技术等资源要素的流动与整合，创造了大量非农就业机会，优化产业结构，增强农牧区经济抗风险能力。首先，农牧业与工业的融合不断深化。通过开发更多高附加值的农产品加工技术，延长农产品产业链，形成多元化的产业格局，提高农产品的附加值。通过建立利益共享机制，企业吸纳农牧民以土地、劳动力等资源入股，参与企业经营管理，让农牧民分享更多产业发展成果。其次，农牧业与服务业融合日益紧密。乡村旅游产业的兴起为农牧区经济注入新活力，利用自然风光、田园景观发展牧家乐、民宿等旅游项目，带动相关服务业、特色手工业发展，增加经济效益。农牧业与电商融合形成农产品电商，与农产品物流配送有机结合，提高了农产品的流通效率和服务质量，增加了农牧民收入。

黄河流域涉藏农牧区

相对贫困农牧民生计转型效应分析

（一）社会效应

从社会结构视角来看，农牧民生计转型带来的经济效益能够有效改善家庭经济条件。在家庭收入满足基本生存后还存在较多盈余的情况下，农牧民会更愿意将多出来的这部分收入投入到子女教育当中，提高下一代受教育水平。长远来看，生计转型对于黄河流域农牧区的教育普及程度具有积极影响。另外，对于选择外出务工的农牧民家庭而言，家庭成员的分离会对家庭关系产生可能的负面影响。对于婚姻关系而言，夫妻的分隔会导致家庭情感满足功能的极大削弱，不利于婚姻关系的经营维持；对于亲子关系而言，父母陪伴的缺失会导致对子女情感支持的不足，严重影响子女心理健康，导致亲子关系的恶化。

从社会治理视角来看，生计转型促进了农牧民在社会治理中的参与。随着生计转型的不断推进，农牧民对于相关政策的关注度提高，相关政策制定与实施的积极性增强，有利于推动基层民主治理的发展。同时，生计转型也使得社会治理需要更多借助市场、社区和非政府组织等多元主体的力量，完善现代化农村治理体系。

从文化观念视角来看，生计转型重塑农牧区文化观念。首先，农牧区进行生计转型的同时也引入了可持续发展理念，推动了生态文明建设。生态保护意识的发展让农牧民在生活和生产中更加注重生态环境保护和资源合理利用。生计转型中对于传统生态智慧和农业文化的重新审视和时代化发展形成了新的生态文化认同。其次，乡村旅游发展推进民族文化传承与创新，推进文化交流交融。乡村旅游发展让农牧民重视对传统文化的发掘与保护，促进乡村文化的复兴与发展。农牧区也通过乡村旅游这一窗口展示自身文化，在加强同外界的文化交流、推进当地文化传播的同时也接触外界多样的文化，促进了农牧区文化同外界文化的交流与发展，形成新时代具有区域特色的农牧区新文化形态。

（二）经济效应

经济效应的分析可分为微观和宏观。从微观角度看，农牧民从收入水平较低的传统农业向非农牧化转型，开辟了新的收入来源，直接带来了个体收入水平的提升。农牧民生计转型调整了家庭收入结构，农牧民收入结构中的非农收入占比得到提升。就业方面，生计转型使得农牧民从传统农牧业中解放劳动力，投身到旅游服务、加工制造等行业；相关产业的振兴也为当地农牧民提供大量就业岗位。

从宏观角度看，农牧民从传统农业到现代化农业的生计转型推动区域内产业的升级，非农生计活动占比的增加也优化了当地产业结构与就业结构，有利于实现区域内产业结构合理化调整和就业量的提升，有效促进区域经济发展并增强区域竞争力。其次，生计转型推动黄河流域涉藏农牧区经济多元化产业发展，分散因为自然灾害、极端气候、市场波动等因素带来的影响。

（三）生态效应

首先，生计转型伴随着资源利用效率的变化。粗放式传统农牧业对资源利用效率不高，存在由于低资源利用率而产生的资源过度利用的问题，产生了水土流失、草场退化等生态破坏问题。集约式现代化农业通过引入新技术与新型管理方式，提升了对自然资源的利用效率，减少对自然生态环境的破坏，缓解了资源紧张问题。以生态旅游为代表的可持续发展生计方式的发展不仅提升农牧民与游客的生态保护意识，更推动了自然保护区的建立，促进生态环境的恢复。

其次，生计转型能够降低碳排放水平。传统农业生产中对于非可再生能源的依赖以及对于化肥、农药的需求往往伴随着较高的碳排放水平，对以传统农业为主要产业的农牧区碳排放水平产生显著影响。但随着生计转型的不断进行、生态友好型技术的运用以及对生产流程的不断优化，生计活动趋向多元化、可持续化，农牧民能够更多参与到低碳经济活动中，碳排放水平会逐步下降。

黄河流域涉藏农牧区

相对贫困农牧民生计转型限制因素

（一）基础设施建设水平较低

基础设施建设水平对于生计转型具有深远影响。交通基础设施直接影响到商品和服务的流通速度，主要从降低运输成本、拓宽销售渠道、便利劳动力流动等方面影响生计转型。首先，良好的公路和铁路网络可降低农牧产品的运输成本，使得农牧民能够以更有竞争力的价格出售产品，提高收入，从而降低生计转型风险。其次，交通网络越发达，农牧民销售渠道越多，能进一步推进生产能力提升。面对更高要求生产能力的需求，农牧民会逐渐从传统农业的生计方式转向现代化的农业生计方式。最后，交通发展水平影响劳动力跨区域流动，交通越便利，劳动力流动越方便，农牧民外出务工成本越低。黄河流域涉藏农牧区的基础设施完善程度不高，即使农牧民有较高的生计转型意愿，但基础设施建设水平不足以支撑农牧民进行生计转型。

（二）农户人力资本水平不足

首先，农牧民生计转型一大困难在于农牧民自身技能水平和学习能力不足。虽然国家出台了一系列教育扶持政策，但是对于以农业为单一生计来源的家庭来说，收入在用于满足家庭的基本生存后难有盈余用于教育，农牧民普遍受教育程度低。由于受教育水平不高，农牧民普遍存在接受新技能的学习能力不足以及技能水平层次不高的问题，面对新的生产方式难以适应，生计转型困难。其次，由于文化观念束缚，农牧民面对新的产业和技术往往存在抵触心理，担心风险大、投入高，害怕失败从而失去现有生活保障，缺乏尝试新产业的主动性和积极性。

（三）生计转型资金短缺

农牧民自身资金积累有限，金融机构对农牧区支持力度不足，资金短缺是农牧民在生计转型过程中普遍存在的现象。首先，资金短缺使农牧民家庭收入来源结构单一化，难以拓展收入来源。资金短缺导致农牧民在就业选择上更为保守，不愿承担生计转型可能存在的风险，更依赖于传统农业带来的收入。而这种单一收入结构会导致家庭难以应对突发事件带来的冲击，增加了家庭收入结构的脆弱性，进一步导致农牧民面对生计转型的保守心态，陷入恶性循环。其次，资金短缺限制农牧民投资。在生计转型过程中，个体往往需要对生产资料购买、自身技能培训等方面进行投资，资金缺乏导致各种投资机会难以实现，限制农牧民的转产转业。

黄河流域涉藏农牧区

相对贫困农牧民生计转型实践进路

（一）资金扶持与技术扶持并举，提升农牧民生计转型能力

首先，通过资金扶持破除农牧民在生计转型过程中面临的资金瓶颈。政府可通过设立专项基金或直接财政补贴等方式，为农牧民提供资金支持，鼓励农牧民向现代化农业、生态农业等资源利用效率高、环境友好型的生计活动转型。另外，银行等金融机构应为农牧民提供更有力的金融支持与更优质的信贷服务，针对性推出面向农牧民的低利率贷款或无抵押贷款，特别是为希望添置新型农牧业器械设备、开展新型农牧业项目的农牧民提供高效金融服务。

其次，加强数字化技术、智能化技术等新兴技术的推广。第一，建立数字信息服务平台，为农牧民提供市场行情、气象预警等信息，帮助农牧民高效做出生产决策，提升生产管理能力。第二，围绕区域需求与产业特色进行新技术成果试点，用产业发展推动技术宣传推广，以技术促进产业转型发展。第三，加强同高校院所的合作，成立专家团队，通过合作社、农业企业、技术服务团队等平台，为农牧民提供定制化的技术指导服务，帮助农牧民能掌握并精准、高效地应用现代农业种植、养殖和管理的最新技术，提高生产水平。

最后，将资金与技术扶持相结合，形成协同效应助力生计转型升级。加强技术培训与资金扶持间的匹配，在提供资金扶持的同时配套进行技术培训与技术指导，提升资金利用效率，及时更新生产技术。政府和金融机构也可以结合农业发展需求，制定符合实际的技术支持和资金扶持项目。如设立“新农业技术+资金”专项项目，重点支持采用新技术的农业项目，推进新技术的推广利用。

（二）完善突发事件应对机制，降低农牧民生计转型风险

第一，建立基于气象、市场等多因素综合预警系统，及时发布预警信息，帮助农牧民提前做好应对冲击准备。第二，制定并定期更新应急预案，针对不同类型突发事件，如市场波动、自然灾害、疫情等，明确各部门职责以及响应流程。第三，定期组织农牧民和相关技术人员进行应急培训和演练，提高农牧民应对突发事件能力。第四，鼓励农牧民通过多样化经营分摊风险，降低单一产品价格波动带来的影响。第五，推广农业保险，尤其是针对自然灾害和市场风险保险，降低农牧民面对突发事件的经济损失。

（三）提高基础设施建设水平，改善农牧民生计转型条件

首先，扩大交通运输网络覆盖面积，提升运输效率。政府应加大对交通基础设施建设的投入，扩大铁路、公路的建设规模与建设范围。尤其是针对通往农牧区的公路与乡村道路，加大建设与维护力度，便于农产品进出市场。同时设立区域性物流中心，提升产品集散能力，降低运输成本。

其次，完善能源运输网络结构，保障能源供给。完善电网布局，积极推进电网改造工程，确保农牧区稳定的电力供给，支持农业现代化设备的投入使用。适当发展可再生能源，鼓励使用太阳能、风能等可再生能源，丰富当地能源结构，降低能源使用中对生态的影响。

最后，加快信息与通信基础设施建设，推进数字化转型。加强对农牧区信息网络基础设施的投资建设，提高农牧区互联网的覆盖率与网络速度，支撑智能农业发展，推进农业智能化转型。

参考文献

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作者简介

柴剑峰 四川省社会科学院研究生学院院长、研究员、博士后合作导师

杨小毅 四川省社会科学院科研助理，硕士研究生

王 景 四川省社会科学院科研助理，硕士研究生