中国家电上市企业科技创新绩效研究

黄恩 王凤 潘翠玉 颜信

基金项目：2022年湖北省教育厅科研计划项目“乡村振兴战略下湖北县域产业优化升级与实施路径研究”（B2022259）；2022年湖北省教育厅哲学社科科学研究一般项目“数字化赋能驱动湖北农业产业转型升级实施路径与对策研究”（2022Q23）；2023年武汉轻工大学校立科研一般项目“数字化赋能驱动下湖北农业产业转型升级实施模式与对策研究”（2023Y37）

摘 要：近年来，鉴于大家电在中国家庭的普及以及大家电龙头企业市场占有额几乎饱和，各种改善并提高消费者生活的“非必需”小家电开始深受消费者青睐。为顺应新一代消费者的需求转变，家电消费升级的大潮正在逐步转向小家电领域，因此，更加高端、智能、便捷、健康的新型电器成了家电市场增长的主动力，同时市场也对家电行业创新能力提出了新的要求。本文基于2015—2022年我国上市家电企业的面板数据，构建DEA-Malmquist模型，测度各类型家电企业在各年份的自主创新能力，为后期家电企业创新能力提升提供参考与经验。研究结果表明：我国家电企业的创新能力整体呈上升趋势，其中纯技术效率变化以及规模效率变化对白色家电和黑色家电创新能力的促进作用并不明显，相较而言，小家电和厨电的技术进步与技术效率促进作用相对显著。

关键词：DEA-Malmquist；创新能力；家电行业

一、引言

近年来，各种生活压力致使消费者留给自身的休息时间稀缺，而家用电器能够使人们从繁重、琐碎、费时的家务劳动中解放出来，给人们提供更多属于自己的时间，为人们创造更加舒适美好、有利于身心健康的生活和工作环境。随着科技的迅速发展，家电行业的技术革新较快，传统电器的功能已经不能满足现代社会的需求。消费者对家电的需求趋向于智能化、便捷化以及绿色化。为了满足大众消费者的需求，促进社会经济的发展，国家出台多项政策，鼓励家电企业发展绿色家电和智能家电。

2020年9月，国务院印发了《关于深化电子电器行业管理制度改革意见》的文件，提出加强全链条领域监管、大幅降低制度性交易成本、激发企业创新能力和发展活力、促进技术产品创新、维护电器产业链安全以及加快推动电子电器行业高质量发展的意见。2023年7月，国家发展改革委等部门印发《关于促进电子产品消费的若干措施》的通知，提出绿色智能家电下乡、为家电以旧换新提供适当补贴的措施。同期，工业和信息化部、国家发展改革委、商务部印发了《轻工业稳增长工作方案》，提出要组织国家高端智能化家用电器创新中心加快智能技术、关键零部件、新材料应用等关键共性技术突破。

目前，我国家电行业发展成熟，但空调、冰箱等家电市场基本已经饱和。先驱企业纷纷开始结合技术开发能力和节能减排要求，大力开发创新型的家电产品，同时这也成为家电行业中众多企业努力的方向。

二、文献综述

科技创新取决于技术和科技投入规模效率。一方面，技术支持、咨询、成果转化以及市场推广运作等，为科研过程提供了辅助性的技术支持，使得科技创新能够持续不断地创造价值，提高创新效率；另一方面，科技创新过程中大量人力、物力、财力资本的投入以及关键科技人员的增加可以加快研发效率。此外，信息与资源的合理配置与有效共享，提升了投入规模效率。国内外学者已从多个角度对科技创新的效率进行了相关研究。

部分学者从地域差异出发研究企业科技创新效率的差异。黄瑞芬、杜绪沅认为沿海各省对科技创新效率提升的金融支持具有明显的差别，效率值与经济金融发展水平存在一定的正相关关系。柳瑞禹、何志明、范如国通过分析十二年间中部六省科技创新活动的综合技术效率均值的下降趋势，认为各省的科技创新效率存在较大的地区差异，政府资金支持、外资利用水平、工业化水平和人力资源水平对科技创新效率具有影响。杨骞、刘鑫鹏、孙淑惠认为科技创新效率的区域差异总体呈下降趋势，区域内差异是区域总体差异的主要来源，而技术市场交易额的区域差异成为科技创新效率区域差异的决定力量。

还有部分学者从行业差异研究企业科技创新效率。晏蒙、孟令杰认为我国工业科技创新平均综合效率一般，少数省区达到最优，东、中部地区的工业创新效率高于西部地区，差异趋势随着经济的发展在进一步缩小。赵爽、赵丹丹提出煤炭工业科技创新对农业碳排放效率具有显著的正向促进作用，从整体上产生了经济高质量绿色发展效应，这促进了煤炭企业高质量转型，而煤炭企业高质量转型、资产结构绿色演变是连接科技创新与经济效益的纽带。傅为忠、聂锡云提出不同行业、不同阶段的企业科技创新效率差别较大，行业差异具有异质性。政府支持、企业自主研发意愿和研发力度对研发效率有正影响，研发经费结构对其有负影响；市场开放程度、企业规模和研发效率对技术成果转化有正影响，企业所有制结构对其有负影响。

综上所述，行业与阶段的差异，对企业科技创新效率影响不容忽视，学者对新时代与生活息息相关的家电行业研究相对欠缺，中小型家电企业发展依赖于先驱上市企业的创新发展模式和经验。因此，有必要对上市家电企业的科技创新效率进行分析研究。

三、研究方法和数据来源

1.研究方法

1978年，A·Chharnes、W·Cooper及E·Rhodes提出了数据包络分析法。数据包络分析法是测量决策部门生产效率的方法，通过多输入指标以及多输出指标衡量生产效率，广泛用于业绩评价。1982年的Caves、Christensen和Diewert将Malmquist指数用于测算生产效率变化，1994年RolfFare将这一理论与数据包络分析法理论相结合，形成了数据包络分析法中的DEA-Malmquist模型。

DEA模型可以细分为CCR模型、BBC模型以及DEA-Malmquist 指数模型。其中，CCR模型假定规模效率不变，主要被用来测量技术效率。从资源投入的角度来看，其是在产出水平一定的情况下比较投入资源的使用，以此作为效益评价的依据判断投入的相对合理性和有效性。其投入的资源数量越少则决策单元对投入的利用效率越高，称为“投入导向模式”。

BBC模型假定规模报酬可变，主要测量纯技术效率，从产出的角度探讨效率，即在相同的投入水准下，比较产出资源的生成情况，这种模式称为“产出导向模式”，得到的是“技术效益”，若得到的结果为DEA=1，则称为“技术有效”。

BBC模型与CCR模型仅能通过截面数据静态地反映同一时期的效率情况。而DEA-Malmquist 指数模型可以使用决策单元（DMUs）的面板数据，测算其生产效率在不同时期的动态变化情况。其分解公式为：Tfpch（全要素生产率指数）=Effch（技术效率指数）×Tech（技术进步指数）=Pech（纯技术效率变化指数）×Sech（规模效率变化指数）×Tech（技术进步指数）。若效率指数大于1，表示生产效率较上年有所增长；等于1表示生产效率较上年没有变化；小于1表示生产效率较上年有所下降。

2.指标选取和数据来源

上市家电企业是家电创新发展的先驱企业，基本可以代表中国家电行业科技创新能力的最高水平。本文选取了家电行业四个类型中2022年市值排名前10的上市企业，以其2015—2022年8年的数据作为研究数据，介于个别上市企业指标的不可得性，本文最终确定了20家上市企业作为研究对象。

如表2所示，为确保 DEA-Malmquist模型评价结果判别程度的合理性，本文考虑了集合中的元素个数与投入产出指标个数的乘积应保持的恰当数量关系：选取了2个产出指标和 2 个投入指标，决策单元为20个，大于投入产出指标乘积的2倍，可以认为模型评价结果具有较强的判别性。本文将创新科技的投入分为人力和财力两方面的投入，分别以科研人员数量以及研发投入金额作为投入指标。企业的创新能力与可持续发展能力依赖于企业核心竞争力的形成，核心竞争力强的能够健康发展，提高企业的盈利能力。因此，本文选择将企业申请的专利数量以及企业的营业总收入作为产出指标。专利数量产出主要来源于CCER经济数据库；家电上市企业数据来源于中国家电网上市企业市值排行榜单，其他所需数据均来自 2018—2022年上市企业的年报。

四、实证结果及分析

1.总体效率分析

由表3可知，2015—2022年上市家电企业全要素生产率均值达到1.044.表明8年来上市家电行业整体的全要素生产率年均增长达到4.4%，反映家电上市企业创新发展能力呈现积极态势。全要素生产率变动指数分解情况表明，上市家电企业技术进步变动较大，平均增长6.5%，企业的技术进步稳定增长，但其效率呈现弱势趋势，其综合技术效率下降了1.9%，其中因纯技术效率导致的下降为1.8%，因规模效率导致的下降为0.2%，反映企业对创新投入的利用效率不充分。

从具体数值来看，20家上市的家电企业中，有8家企业的综合技术效率低于均值。综合技术效率低的企业往往技术效率与规模效率低于均值，有较大的改善空间。从 8年间发展动态来看，上市家电的全要素生产率（Tfpch）和技术进步（Tech）整体呈动荡的“W”趋势，二者单独趋势基本一致但程度不同，说明技术进步目前在上市家电创新绩效中起主导作用。

2.行业类型分析

表4反映主营产品为白色家电的企业，例如美的集团与格力电器，其技术进步分别增长1.4%和1%，但其技术效率以及规模效率后劲不足。对于白色家电类型中市值相对较低的惠而浦与澳柯玛两家企业，其全要素生产增长分别达到2.4%和4%，两家企业在满足技术进步的稳定增长情况下，其对投入人力资源以及资本资源的利用效率较高，企业整体的创新能力较强，后续发展的创新能力得到积累，可持续发展动力十足。主营产品为厨电和小家电的企业，整体的全要素生产效率有不同程度的增长，指标分解表明，两种类型的企业的技术皆有进步，但个别企业没有充分达到规模效应。

3.动态发展分析

综合技术效率在8年间处于震荡上升趋势。在 2020—2021 年的降低幅度达到34.2%，考虑是由于2020年新冠疫情暴发，给上市企业生产、研发造成了一定的影响，进而影响了家电上市企业的技术效率和技术进步。企业的纯技术效率与规模效率整体是降低趋势，但其2022年却分别增加了10.4%和35.6%，这表明虽然技术进步在上市家电创新绩效中占主导地位，但并非仅通过技术进步就能提高企业的创新能力，技术效率也是企业创新能力提升的重要途径。

五、结语

1.加强家电企业新技术的应用和推广

针对主营产品为白色家电的家电企业，传统的空调、洗衣机和冰箱市场基本饱和。白色家电企业在完善家电功能的基础上，可向嵌入式家电展开布局。嵌入式家电因其能与橱柜完美融合、节省空间而深受消费者青睐，但也面临着价格高昂、维修困难、散热性弱的困境。白色家电企业应坚持以创新驱动产品，加强对产品困境的钻研与研发，力求解决困境，形成产品独有的核心竞争力。产品的价值不仅是功能价值，利用创新技术满足消费者使用的便捷感、舒适感，在降低用户使用成本的同时高度提升用户满意度更是关键的内在价值。“智能化、绿色化、个性化”的创新技术运用于产品线上，解决行业痛点，将会推动白色家电行业进一步高端转型。

主营产品为黑色家电的企业间的竞争日益激烈，智能化的黑色家电已经不再是单纯的智能电视，智能音响、虚拟投影电视以及智能管家等智能产品也成为消费者追求的高品质生活设施。目前，全屋智能化家居深受喜爱，但成本过高仍是消费者望而却步的一大原因。黑色家电企业可以在提升自身技术研究、力求节能降本的同时，大力深入农村市场。智能化的普及使农村黑色家电需求增加，企业市场份额应有提升。

当代消费者更加注重绿色、营养等观念。相较于传统的厨电以及小家电，新时代的多功能厨电以及小家电满足了消费者存放便捷、一锅多用以及单人烹饪、餐食不浪费的需求。2022年消费者的偏好突出于空气炸锅、咖啡机、打蛋器、酸奶机以及面包机、榨汁机等产品。小家电与厨电企业应秉持“绿色、健康、营养”的理念，细化市场品类，促进多类别小家电、厨电的研发；也可将同质功能家电一体化，满足消费者一机多用的需求。小家电种类繁多，营销需要集中资源，突出重点，牢牢把握市场机会。

2.注重研发人员培养

随着企业的迅速发展、互联网的普及，家电行业需要大量的高素质人才为企业的创新积蓄动力。介于研发岗位专业性质的限制，研发人员需要具备严谨的思维逻辑、专业的技术能力、良好的团队协作能力以及高尚的道德意识。而目前市场上这种人才是供不应求的，因此家电行业需要不断地推动人才的培养与储备，同时要建立并完善的人才培养体系，在提升研发人员的能力以及竞争力的同时，也要完善人员的福利以及晋升机制，减少高素质人才的流失。

3.提升市场运营体系建设

传统家电已经满足不了现代企业的市场需求，企业应该根据市场的需求，调整产品的研发方向和销售策略。研发的专利要尽快投入产品产出，以提高企业运营及技术效率。对于同质化严重的产品，企业要不局限于将人力资源与资本资源放在设计上，要改变产品现有状态，遵循绿色、便捷的宗旨，满足消费者的需求，改善其功能，提高企业产品的核心竞争力。产品的研发离不开先进的生产设备和技术支持，企业应加强研究和开发投入。新技术应用的产品，企业要准确定位用户，明确产品的定义，制订完善的销售策略，用科学的方法完成定价，对产品进行合理分层，扩展企业的市场份额，从而促进企业效益提升。

参考文献：

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[3]柳瑞禹，何志明，范如国.中部六省科技创新效率与影响因素研究[J].资源开发与市场，2016（3）：277-283.

[4]杨骞，刘鑫鹏，孙淑惠.中国科技创新效率的时空格局及收敛性检验[J].数量经济技术经济研究，2021（12）：105-123.

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[8]周烨，任志超，郑维伟，等.中国涉农上市企业科技创新效率及提升路径——基于DEA-Malmquist与fsQCA的实证分析[J].科技创新发展战略研究，2023（4）：22-31.

作者简介：黄恩（1981— ），男，博士，武汉轻工大学，硕士生导师，湖北省高校人文社科重点研究基地：武汉轻工大学食品安全研究中心成员，研究方向：质量管理与标准化、食品安全规制、现代产业体系；通讯作者：王凤（1998— ），女，武汉轻工大学，会计专硕；潘翠玉，女，武汉轻工大学，会计专硕；颜信，女，武汉轻工大学，会计专硕。