浅谈档案专利的应用管理与推广

郭玲

摘 要：目前，我国为了促进科技创新，正加大力度保护知识产权，档案专利的应用管理与推广就显得尤为重要。档案专利应用管理包含档案专利许可的管理、档案专利转让的管理、档案专利标准化；档案专利的推广有政府引导档案行业、企业联动推广、推出档案技术专利的网络交易平台，完善档案专利激励制度和档案专利管理体制机制，进而促进档案专利工作的开展。

关键词：档案专利；专利应用；专利管理；专利推广

档案专利是针对档案产品、管理方法或者产品升级提出解决档案工作中所遇到具体问题的创新技术方案。《中华人民共和国专利法》的颁布使得档案专利申报质量显著提升，档案信息化、档案自动化、档案保管利用以及档案自动化设备等内容逐渐成为档案专利申请重点，且档案行业的专利研发创新势头强劲、应用档案专利的权利人组成多样化，同时档案专利的创新更加紧密联系档案工作实际，档案专利质量明显提高。

一、档案专利的发展态势良好

档案专利的转化既提升了档案行业部门及档案企业参与市场竞争的作用，也提高了档案专利工作在档案行业企业管理体系中的地位，同时对其技术创新成果进行了保护，使得我国档案专利的发展态势表现良好。

（一）档案专利的申报质量不断提高

我国档案专利工作开展的时间短、实务经验少、高端人才匮乏，为此，国家知识产权局对档案专利工作给予了高度重视。自2010年到2022年的十多年间，档案发明专利的申报量年年增加。从79项档案发明专利授权率看，2015年到2016年间的档案发明专利申报占16%，2017年到2022年间的档案发明专利占55%，其中2020年申报的4项档案发明专利中有2项档案发明专利在当年授权，这表明近几年新的技术应用到了档案工作实践之中，明显提升了档案发明专利的技术先进性和创新性[1]，档案专利申报和转化的数量也得到了提高，进而使档案专利服务经济、社会和文化发展的能力增强了。

（二）定点企业专利研发创新势头强劲

目前，我国注重加强档案技术研发部门与档案定点企业的合作，建立产业联盟，其中，中国档案学会非常重视所属定点服务名录企业的知识产权保护，2017年14项档案发明专利授权被6家定点服务名录企业获得，其专利内容涉及档案设备、用品及其档案服务技术，这表明有4.4%的定点服务企业获得了20.8%的档案发明专利授权。档案应用技术研发单位对接相关档案企业并与之合作，根据产业创新与企业需求进行档案应用研究，使研发的档案专利体现了市场需求，展示了其应用价值，注重与档案企业共同开展档案专利技术展览活动。档案研发技术人员、高校教师、学者等充分发挥其学科优势，在档案学领域积极加入产业联盟，开展政产学研共同创新，通过专利许可、专利转让等多种形式使档案专利加速商业化和产业化，明显提高了档案企业的参与度。

（三）档案专利权利人组成多样化

在我国参与档案专利工作的主体中，科研、教育、宣传人员发挥了巨大作用，高校、档案馆、科研院所、档案企业之间相互开展了广泛合作，把档案专利应用到档案工作实践中去，将档案专利成果进行成功转化。2020年，在授权的档案发明专利中，占6.7%的个人权利人有5件；占36%的高校权利人有27件；占5.4%的专业专门档案馆与档案企业有4件；与档案行业相近的信息技术企业以及行业集团获得38件，占比51%。例如，在2017年，“SATA硬盘矩阵级联系统”被授权档案专利，该专利解决了利用一个终端对应地进行管理多个SATA硬盘矩阵方案，这个权利人包含了浙江省档案局、国家档案局档案科学技术研究所以及北京汉龙思琪数码科技有限公司，是首个档案局、档案科学技术研究所与档案企业联合共同申报的档案发明专利。[2]

（四）档案专利挖掘紧密联系档案工作实践

用科技计划项目引领档案研究、开发部门同档案企业进行协同创新，同时增加创新投入力度，进而加快了档案专利的转化经济效益的进程。2015年，一共45件档案发明专利由江苏长诚档案设备公司围绕关于快装式的仓储搁架、智能档案柜、垂直的回转货柜以及垂直的升降货柜等装备的关键技术进行申报，有27项获得授权，其中的4项被PCT的国际申请通过。截至2016年，江西伊贝基科技有限公司一共申报34项档案专利，其中有23项档案专利已获授权，这些专利产品均是与图书、档案相近的产品，涉及图书架、密集架、文物柜等关键技术。合肥泓泉档案公司通过识别指纹档案柜、档案智能机器人、档案整理智能化方法等新技术，形成了档案专利群，大部分申报了专利。

二、档案专利应用管理规范

档案专利应用管理是实现档案应用技术价值的必由之路，随着档案专利管理工作的进步，专利运用逐步变成了档案应用技术研发部门及企业自觉、内在的需求，形成档案专利来引领驱动档案专利规模化、体系化和产业化的新局面。

（一）档案专利许可的管理

档案专利许可是指档案专利权利人以订立专利实施许可合同，被许可方在一定的时间和一定的范围内使用其专利，并获得使用费的方式。档案专利许可按实施方式分为独占许可、排他许可、一般许可、部分许可、交叉许可等，档案专利许可方式的运用，有利于提升档案应用技术研发部门及企业的技术优势和竞争力。一方面，通过谋求和接受他人的专利技术许可，把他人的技术专利运用到生产过程和流通过程将会大幅降低成本和缩短生产技术研发时间，更加快速向市场推出档案技术新产品，从而获得较大的经济利益和企业的竞争力。另一方面，通过许可他人使用专利，可使档案应用技术研发部门或企业获得较高和可靠的投资回报，激励研发投入便于鼓励创新。通过许可合同做出安排，可以更好地协调相关档案专利的利用关系，取得最佳档案专利经济效益。通过交叉许可、专利联盟等方式，可以交换使用更多的相关专利技术，并免除侵权风险。

（二）档案专利转让的管理

档案专利转让是档案专利权利人将其专利申请权或专利权转让给其他机构或个人的行为，受让人为此需要支付专利转让费给转让人，从而使档案专利转让人从转让行为过程中获得收益，实现档案专利的经济利益。专利转让是最常见的专利运用手段之一，需经过专利局的登记和公告，档案专利转让的法律效力才会生效。专利申请权的转让是指转让人将其申请的但尚未获得授权的档案专利转让给受让人。专利权的转让则是指转让人将其已经获得授权的档案专利转让给受让人，可以是专利权的全部转让，也可以是专利权的部分转让。两种转让形式中，对于受让人而言，风险最大的是专利申请权的转让，因为这时候的专利还处于审查状态，如果在转让完成后，该专利无法得到专利局的授权，受让人受让得来的就是一份“无效”专利。

（三）实施档案专利的标准化

档案专利标准化是技术专利化和技术标准化相互结合的产物，指的是标准采纳了某些档案专利技术，并成为标准的一部分，即可实现档案专利标准化。有些规范本身就是已有的档案专利或专利申请中的技术方案，因而其中的一些档案应用技术最终会被纳入标准中，相应的档案专利也就成为标准中的专利，成为档案专利标准化。档案专利标准化把档案专利权许可连同市场的准入捆绑在一起，对产业规范和引导技术是标准本身的功能，因此，只有相应的档案产品或档案新技术都需要按照标准规定来进行制造或者实施，才能获得社会的普遍认可与支持，同时，标准中规定的档案产品或执行的档案新技术方案还要获得相应专利权利人的许可，才可以进入市场被市场接受和立足。

三、档案专利的推广和转化途径多样化

档案专利转化是把档案专利这种技术商品进行交易，变为对方所有并获得报酬，同时使档案专利转化成产品推向市场，实现档案专利产业化的过程。档案专利转化一方面实现了档案专利的价值、提高了档案产业生产收益，另一方面也使档案专利权利人有可观收入，继而激发创新热情。我国档案专利事业仍处于起步阶段，积极探讨档案专利推广与转化的具体路径很有必要。

（一）政府引导档案行业与企业联动推广

政府发挥带头引领作用拓展现有专利推广渠道，鼓励档案行业部门和相关企业联动推广档案专利成果。同时要把档案科技计划项目的引导支持作用发挥出来，档案科技计划项目是档案产品研发和档案专利产业化手段，档案计划项目最终研究成果之一也是档案专利技术。政府首先要以档案科技计划项目引导档案部门与企业一同创新，加大创新投入力度，把档案专利尽快转化成经济收益。其次，政府要在科技计划中设立专项资金对档案专利进行推广和转化，明确档案专利推广和档案专利转化资金的使用范围，用以推广和转化档案专利。最后，政府的相应部门机构牵头成立档案专利技术的服务机构，一方面提供法律咨询服务解决档案专利转化中发生的纠纷，另一方面为档案专利推广转化解决专利产权以及后续应用的诸多问题。此外，档案行业部门还应发挥档案高校及科研部门的学科研究优势，积极加入档案产业联盟，进行协同创新发展促进档案专利的商业化和产业化。[3]

（二）完善专利管理体制机制激发转化动能

政府出台的关于科技成果转化的相关政策既能引导和激励专利成果转化，也能为档案行业的技术入股、专利许可及专利转化提供资金、人力和权益保障，激发专利发明人竭力转化档案专利的积极性。完善专利推广与转化相关制度与服务，建立健全档案专利的评价体系，完善担保服务和投资风险体系，解决档案专利转化所需的资金难题，出台档案专利转化政策和与之配套的相关实施细则来鼓励档案专利研发人员积极创业，比如保留职称并允许晋级晋升、离岗创业的档案人员工资待遇保留、提供个人社会保障权利等，政府通过奖励、补贴、财政返还、税收优惠等相关财税政策，激发档案专利的快速转化。

专业化、高质量的档案专利管理人才是档案应用技术研发部门和企业进行专利转化的关键。档案应用技术研发部门要增设档案专利转化领军人才岗位和高层次专业人员的培养与选拔机制，加大力度引进档案专利管理方面的高级人才，通过外聘、内部选拔等多种形式来组建由知识产权、技术、法务、商务等人才组成的档案专利转化团队，为档案科研团队人员提供全流程档案专利的增值服务，提高档案专利的经济价值。

（三）推出档案专利的网络交易转化服务平台

搭建档案专利成果转化平台，完善档案专利转化服务。以互联网为载体，利用云计算、专业化网站、大数据、微信公众号、数据库等载体来提高档案专利对接效率和推广需求，来提供档案专利资源共享服务，促进档案专利成果转化，搭建各类档案专利成果转化平台，包括成果转化示范基地、技术转移中心等线下平台以及线上信息化公共服务平台等。着重加强转化档案专利公共服务，包括档案专利代理、档案专利查询、档案专利信息发布、档案专利检索、档案专利交易、档案专利评估等服务，为档案专利研发和转化提供一体化、一站式服务，使得档案专利权利人及时跟进专利转化，促使档案专利转化更加便捷高效。

（四）开展档案专利的布局对专利进行保护和运用

专利布局是实施专利战略的起点，要根据自身的发展愿景和经营目标，全面照顾到产业、市场、法律、技术等多种因素，有目的地制定专利布局规划，并根据专利布局规划，对发明创造进行专利挖掘，在获得专利权的基础上对档案专利进行保护和应用，在档案技术领域范围内、申请档案专利的类型、专利的申请时间和申请数量等有针对性和前瞻性的档案专利申请，其目的是实现档案专利价值和利益最大化，支撑和促进企业经营发展，提升档案企业的竞争力并形成档案专利的保护网。 [4]

开展档案专利的布局，首先要围绕档案专业的差异化技术竞争优势来展开，突破推动企业整体专利优势的提升。其次是强化竞争，竞争优势能够提高研发能力，拓展优势领域，实现相对优势，带动整体优势。再次是通过其专利的原创程度、技术影响范围、所处的产业链位置、技术的市场竞争优势，所归属的技术路线、发展趋势等因素进行评判，集中优势资源，然后进行档案专利的布局。还有专利布局要做好市场调查、技术调查、产业调查、专利调查、策略选择布局、规划、实施布局规划等工作，为档案企业发展奠定基础。

参考文献

[1]王英，陈雅雯.基于档案专利计量的我国档案技术发展态势考察[J].档案与建设， 2021（6）：30-35+45.

[2]王玉娟.我国档案专利的特点和推广研究[J].浙江档案，2019（1）：18-19.

[3]郭金，隋欣.轻轻松松申请专利[M].北京：化学工业出版社，2017：30-76.

[4] 孙路，张珺超.基于专利统计我国档案产业发展问题及对策研究[J].办公室业务，2022（5）：90-93.

该文是 2023年辽宁省档案科技项目《提高我省档案专利申报质量的研究》（项目编号：2023-R-033）的研究成果之一。

责编 / 马铭阳