数字出版应用软件系统国产化改造方案探究——以同方知网数字出版技术股份有限公司为例

张 良 商东东 薛德军 师庆辉

（同方知网数字出版技术股份有限公司,北京 100192）

近年来，国家高度重视信息技术应用创新以及国产化替代工作，随着相关政策的出台，国家开始进入全面国产化推广阶段。同方知网数字出版技术股份有限公司作为集数字出版、知识服务、知识管理、教育信息化服务于一体的综合型高科技企业，积极响应国家号召，计划采用“先跨平台转型、再国产化替代”两步走的方式逐步实现网站服务国产化。跨平台转型工作自2019年逐步开展，历时4年多，投入了大量人力、物力和财力，但跨平台率仅完成52%，与实现完全的跨平台改造差距较大。在此背景下，受国产化技术成熟度、业务运行连续性要求等影响，公司国产化工作实施进展缓慢。目前，相关领域暂无提升企业国产化实施能力的参考方案，企业国产化工作陷入困境。因此，如何提升企业国产化改造能力，成为企业重点研究方向。

本文以同方知网数字出版技术股份有限公司为研究对象，基于企业项目集管理和企业技术创新理论，构建出基于项目管理和技术创新双轮驱动的国产化改造能力提升方案，针对企业国产化实施工作中的问题，提出管理创新改革国产化项目管理体系、技术创新扫清国产化工作实施障碍、信息化创新建设国产化经验知识库等对策，进而显著提升公司国产化实施工作效率和质量。

1 研究内容

1.1 企业项目集管理

项目集是相互关联且被协调管理的项目、子项目集和项目集活动，以便获得分别管理所无法获得的效益[1]。项目集管理在PMI《项目集管理标准》（第四版）中被定义为“项目集中应用知识、技能与原则来实现项目集的目标，获得分别管理项目集组件所无法实现的效益和控制”[2]。项目集管理是一种综合性的管理方法[3]，其核心概念和方法包括战略规划、治理、资源管理和风险管理等[4]，强调在整个项目集的层面上进行规划、协调和控制，以实现更大的战略目标[5]。本文采用项目集管理的模式对同方知网数字出版技术股份有限公司的国产化项目集合进行管理，以快速实现公司国产化替代的战略目标。

1.2 企业技术创新

企业技术创新与数字信息化建设能够大力提升企业的工作效率并降低运行成本，可以使管理更加科学规范[6]。企业是技术创新的核心主体[7]，企业技术创新解决的是关键核心技术的“卡脖子”困境[8]。自主创新是指企业或国家依靠自身的力量[9]，独立地进行技术创新和产品研发，拥有自主知识产权和核心技术，不依赖于外部技术的引进和转移[10]。自主创新强调的是自主研发和自主知识产权，是技术创新的一种形式[11]。面对国产化生态迅速扩充，传统的人工手动软件适配方式，已经难以满足日益增长的适配需求。基于此，为了提升企业的基础软件的适配效率，降低人力成本，实现自主研发适配系统流程的自动化，为企业国产化转型提供技术支撑。

2 国产化改造工作存在的问题

2019—2022年，同方知网数字出版技术股份有限公司国产化跨平台改造工作进展缓慢，主要存在以下问题。

2.1 国产化项目管理缺少科学的量化考核制度

首先，国产化工作涉及企业所有信息系统，涵盖业务范围广、领域宽、设备多。国产化工作启动以来，企业从整体战略规划角度设立年度目标，但缺乏统一的量化方案，使得指标无法细化并落实到各部门，直接导致企业项目管理的盲目性和不确定性，从而造成项目在执行过程逐渐偏离组织战略目标。其次，各部门以独立立项形式推进国产化工作，自主上报国产化基准和完成指标，导致项目经理在定义国产化工作范围时拥有过大的自主权，缺乏统一的标准和约束。最后，在项目验收阶段，问题变得尤为明显，由于缺少统一的量化指标来衡量项目成功与否，公司难以判断项目是否真正达到预期战略目标。这种情况会导致各部门项目虽按计划完成，但却未能为组织带来预期收益。综合分析可知，企业国产化项目管理亟待引入科学的量化考核方法，统一管理国产化项目，确保与组织战略目标一致，快速推进国产化战略目标的实现。

2.2 跨部门技术难题攻克难度大

（1）缺乏统一的跨平台技术架构。由于企业缺乏统一的跨平台技术体系，并且各部门采用不同的技术栈和工具，在跨平台改造中，大量的重复工作和技术摩擦出现。这不仅增加了研发升级的难度，还致使公司各团队之间难以高效协作，阻碍着企业跨平台转型。

（2）攻克跨部门共性技术难题受阻。国产化工作涉及企业12个业务部门的所有信息系统，信息系统之间存在相互依赖的关系，特别是一些共用的基础支撑系统，对于整个企业的运营而言至关重要。若支撑系统出现问题，将会对其他业务部门造成连锁反应。然而，各业务部门、各项目组缺乏有效的沟通和合作机制，导致他们难以共同解决诸如支撑系统等的共性技术问题，使得公司国产化工作的难度大大增加。针对公司国产化工作，目前已识别出大量待解决的共性技术问题，主要集中在数据存储、数据传输、数据更新及数据管理等方面，已梳理出的共性技术难题如表1所示。

表1 共性技术难题清单

2.3 基础软件国产平台适配效率低，国产化知识管理困难

首先，面对国产操作系统、CPU、中间件和数据库版本迭代迅速，CPU+操作系统组合繁多的情况，传统软件适配方式面临软件应用体量大、适配人力紧张、适配任务繁重等挑战，已经不能满足日益增长的适配需求，急需通过技术创新手段提高效率。其次，国产化经验和知识多具碎片化、来源广泛，且国产化市场成熟度较低、公开的资料较少，需要多方汇总才能形成知识体系。然而，在整理知识过程中存在烦琐性和信息丢失风险。

3 项目管理和技术创新双轮驱动的国产化实施方案

3.1 管理创新改革国产化项目管理体系

为快速实现企业国产化战略目标，提高各业务部门国产化项目的成功率和效率，并更好地管理项目之间的依赖关系和风险，采用项目集的管理方式开展国产化工作。以公司各一级部门为单位，根据公司全年战略规划结合各业务部门实际情况，设立子项目，科学制定各子项目国产化年度完成指标。企业项目管理部应履行项目集管理办公室职能，通过项目集管理模式对各子项目进行全过程的统筹协调和管理，提高项目的成功率，实现战略业务目标，并最大化项目集的价值。

（1）在项目集启动与规划阶段确定项目集的目标、范围和关键里程碑。项目管理部可通过对公司设备进行扫描汇总，推动各部门依据非国产操作系统套数、非国产数据库套数对现有的设备分类/分级，明确产品/设备的负责人。在项目实施过程中，设备数量的变化能够直观地反映项目的进展情况和阶段成果。最终可将设备数（非国产操作系统套数、非国产数据库套数）作为国产化工作的量化基准。

基于国产化工作的量化基准，根据企业国产化目标统计生成项目集整体目标；按照部门维度分类，统计生成各部门国产化子项目完成指标。根据各业务部门的具体情况以及涉及信息系统的跨平台改造难度，对子项目目标进行跨部门微调，确定项目集各子项目的目标、范围和关键里程碑，最终形成全年国产化工作的项目基线，并获得项目相关各方认可。同时，通过公司经营管理部，将项目集及子项目完成指标列入一级部门年度业绩考核指标。

（2）在项目集规划阶段制定项目集的整体计划。结合项目基线，通过分析梳理各部门国产化工作中的技术难点，确定项目集的关键路径。关键路径是指在项目集中对项目集整体进度和目标实现具有关键影响作用的活动序列。通过确定关键路径，可以明确哪些工作是需要优先关注和解决的。经过几轮迭代分析，汇总形成关键路径活动清单，并组织企业跨部门研发力量，确定关键路径活动的研发实施方案，明确负责人和完成时间。根据项目集关键路径制定项目集整体计划，包括子项目、资源和时间安排等。

（3）在项目集执行阶段协调和管理各个项目的执行，确保按照计划进行。第一，建立多层沟通机制。为保证国产化工作各干系人能够及时获取信息并就国产化进展达成一致，同时确保高层领导及时了解国产化工作进展和存在的问题风险等情况，需要建立多层次的沟通机制：国产化工作例会、国产化月报、国产化阶段工作汇报、国产化工作汇报。其中，国产化重要阶段成果（各季度）交付后，国产化负责人组织阶段工作汇报，向高层领导及各干系人报告国产化各阶段工作完成情况、下阶段工作计划、存在问题和风险等。第二，实行清单式管理，定期督办落实。为确保项目集得到顺利实施并实现预期的效益和成果，定期汇集各子项目的执行情况，对存在的问题进行跨部门协调资源及时应对。从问题类型、问题描述、解决建议、提出时间、落实责任部门、是否解决等方面，对各个项目内涉及的问题进行归类，详细描述并提出相关的解决建议，最终落实到责任部门和责任人，并在例会中稽核是否已完成整改。对影响项目交付的重点、难点工作进行清单式管理，主要包括技术类、设备类、运行环境类、数据类四种情况。通过跨部门协调，逐一明确解决方案、负责人和完成时间，定期督办、分析，确保按期落地，每周跟进工作进展并通知项目集相关责任人。

（4）在项目集监控阶段定期监测项目集的进展情况，识别和解决问题。为了确保项目集得到有效管理和控制，确保项目集的目标和战略与组织战略相一致，并确保项目集的效益和成果得到实现和管理，在项目集监控阶段通过建立审批制度，加强对非国产化系统发布上线的管控。对于必须发布上线的，要求制定国产化实施计划，并定期督办。

（5）在项目集收尾阶段完成项目集的所有活动，进行最终的审查和评估。项目收尾阶段，项目管理部根据国产化工作基准，对项目集及子项目的国产化完成情况进行审查和评估。首先审查项目集文档和资料，包括项目计划、变更请求、问题日志、风险记录等，之后验证文档的一致性和完整性，确保所有的活动、决策和结果都有据可查。最后利用统计分析和指标方法，对项目集的进度、成本、质量等客观数据进行评估。通过对比实际数据与预期目标，衡量项目集的绩效和目标达成情况，最终形成审查评估报告。企业经营管理部门根据审查评估报告，对各一级部门年度绩效进行严格考核。

3.2 技术创新构建统一跨平台技术体系

构建统一跨平台技术体系旨在共享、优化、整合技术资源，确保企业产品在跨操作系统、硬件和网络环境下提供一致体验与服务。构建统一的跨平台技术体系步骤如下：第一，明确目标与需求。分析现有系统的特点和问题，确保制定的技术体系可以解决实际问题和满足用户需求。第二，基于目标和需求制定技术架构。包括编程语言、开发框架、数据库等技术栈，以及设计合理的系统架构和模块。技术架构应支持跨平台运行，并具备良好的可扩展性和可维护性。第三，统一接口与标准。包括数据格式、通信协议、交互式等方面的统一，从而实现跨平台间无缝连接和协同工作。第四，构建跨平台开发工具。根据技术架构和接口标准，构建跨平台开发工具并集成现有工作，提供统一的开发环境和操作体验，降低开发难度和提高开发效率。技术体系的建立与推广执行，旨在确保公司范围内跨平台技术的统一性和兼容性，为国产化工作的顺利推进提供坚实的技术支撑。

3.3 合作创新突破跨平台共性技术难题

首先，在项目集规划阶段形成的关键路径活动清单中，需识别出共性技术问题。其次，针对这些技术问题，逐项组织技术专家研讨评估相关技术工具和流程，确定是否存在改进的空间或直接应用新技术的机会。实际执行过程中，在不影响项目周期的前提下，更倾向于技术升级换代，将业内新技术应用到各自研发的软件系统中，并通过在灰度环境下进行小规模测试来验证效果，降低大规模应用风险。通过合作创新突破跨平台共性技术难题，为项目集的成功提供有力支持。

3.4 信息化创新构建国产平台自动适配系统、国产化知识管理模块

（1）自主研发国产平台软件自动适配系统。国产化软硬件环境复杂多样，企业自研的每款软件都要面临主流10种以上CPU+OS组合环境的适配，再加主流中间件、国产数据库等因素，国产化适配工作量繁重。为实现降本增效，自主研发“国产平台软件自动适配系统”，实现国产化适配工作的自动化，从业务流程上全面提升适配效率，快速响应用户国产化需求，形成标准化、自动化、可持续的国产化适配能力。系统包括用户管理、角色管理、自动打包、自动编译、WEB自动适配、知识管理、国产环境管理、发布管理、日志管理等模块。

（2）自主研发国产平台知识管理模块。国产平台知识管理模块是集知识获取、共享与学习于一体的综合性平台。该模块涵盖工具包管理、类别管理及问题经验管理三大功能。第一，工具包管理功能支持知识文件的上传与管理，此功能能够迅速分享国产化项目中常用的工具包、部署手册等资源文件。第二，类别管理功能实现了对知识的细致分类，包括文件资料、问答、文章三种知识类型。同时，每种知识资源都有“公开”与“非公开”两种权限设置，公开的内容将直接展示在前台页面，而非公开内容则仅限于后台管理查看，这种权限管理使知识的梳理更加清晰有序。第三，问题经验管理功能由管理员负责知识的收集、录入、授权和管理，并确保知识资源的准确性和有效性。总体而言，国产平台知识管理模块以其全面、灵活的特性，为企业实现知识的有效管理和利用提供了有力支持。

4 实施效果

通过采用项目管理和技术创新双轮驱动的国产化实施方案，首先明确同方知网数字出版技术股份有限公司的工作基准，采用项目集的形式推动国产化工作，并以一级部门为单位，下设12个子项目，如表2所示。

表2 同方知网数字出版技术股份有限公司各部门国产化工作基准

其次，在获得项目相关各方认可的前提下，确定各子项目的范围和目标，最终形成部门年度国产化任务考核指标，如表3所示。

表3 2023年度同方知网数字出版技术股份有限公司各国产化子项目计划完成指标

通过一年的实施，在项目管理和技术创新双轮驱动下，同方知网数字出版技术股份有限公司国产化实施能力得到大幅提升，超额完成全年任务目标，如表4所示。

表4 国产化目标完成情况

此外，通过建立企业统一的跨平台技术体系，避免了各项目独立解决技术难题，优化工作流程，节约隐性成本，助力各部门快速完成战略目标。针对企业共性技术问题，采用任务分解并明确负责人的方式推动共性技术的研发。共性技术共计6项，已全部上线应用，所有工作均在项目规定时间范围内开展并完成，如表5所示。

表5 国产化共性技术难题完成状态

研发国产平台上自动适配系统，有助于提升企业软件的适配效率，降低人力成本，从而快速响应用户国产化需求。经测试，自适配系统将人力投入率降低67%，工作效率提升3.3倍。系统功能结构如图1所示。

图1 基于国产平台软件自动适配系统功能结构图

研发知识管理模块，有助于降低企业获取国产化知识的难度，使企业内部知识得以更加透明、方便的共享，为企业创新能力和竞争力赋能，如图2所示。

图2 知识管理模块展示图

5 管理创新分析

（1）采用项目集管理方式，将企业国产化指标分解并下发各事业部，事业部继续将指标分解，直至明确到个人。同时将各事业部的国产化指标纳入项目年度考核范畴，显著提升了公司工作人员的积极性，保障了国产化指标的完成率，进而完善了部门乃至企业的治理体系。

（2）优化整合适配流程并利用数字化技术研发基于国产平台的自动适配系统，有助于提高企业基础软件的适配效率，降低研发成本，及时响应行业用户国产化需求，同时大幅提升适配的供给和保障能力。

（3）研发国产平台知识管理模块，有助于推动组织过程资产的落地，从而为企业实现知识的有效管理和高效利用，提供强有力的技术支撑。

6 结语

本文基于同方知网数字出版技术股份有限公司的国产化工作实践，通过提出并落实项目管理和技术创新双轮驱动的国产化实施工作能力提升方案，有效地提高了国产化实施工作的效率和质量。企业国产化年完成率显著提升，适配人力投入率降低67%、工作效率提升3.3倍，同时构建出公司国产化的知识体系。此外，该方案还促进了公司治理体系进一步完善和管理流程进一步优化，促使企业超额完成阶段性任务，为企业下一阶段的国产化战略目标的实现奠定了坚实的基础，以期为其他企业在推进信息系统国产化改造的过程中提供参考。