国际工程EPC项目设计风险管理研究

汪洹湛 岳朝俊 武文杰

摘要：“一带一路”倡议的提出，使越来越多中国企业参与到国际工程EPC项目的建设中。设计作为工程项目实施阶段的“龙头”，对项目成败影响巨大。为了有效控制国际工程EPC项目实施过程中的设计风险，通过问卷调研、专家访谈等方法，识别出了国际工程EPC项目设计中普遍存在的风险，如不熟悉国外技术标准、业主方提供的设计依据不准确、设计团队经验不足、设計质量控制不当、设计进度延误等。针对识别出的主要风险，制定了加强对国外技术标准的学习与掌握、加强前期设计资料的审核、培养国际项目设计团队、加强设计的全过程配合等相应的管控措施。这些措施在实际应用中可有效规避或者减小设计风险，使项目顺利投产运行。

关键词：国际工程；EPC；设计风险；问卷调研；风险管理

中图法分类号：TU20 文献标志码：A DOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2024.02.010

文章编号：1006-0081（2024）02-0060-04

0 引 言

随着“一带一路”倡议的积极推进，越来越多的中国EPC承包商开始不断扩大在国际能源、港口、石油化工、市政基础设施等领域的市场份额。设计-采购-施工（EPC）模式以其建设效率高、投资可控、业主管理负担小等优势，逐步代替传统的设计-招标-施工（DBB）模式，发展成为国际工程市场主流。相比于在传统模式中设计是相对独立的角色，EPC模式下的设计工作贯穿项目实施的全过程，并与采购、施工相融合，对项目的安全性、经济性、可靠性起主导性作用，也是EPC承包商成功履约、提高利润的重要基础。相关资料显示，设计方案选择及可行性研究阶段的工作可决定项目成本的60%～65%；施工详图设计阶段的工作可决定项目成本的10%～15%；而在完成设计阶段进入施工阶段后，通过加强管理、改进技术措施最多只能影响项目成本的5%～10%。以上资料表明，项目成本控制的关键在于设计阶段，该阶段工作可决定项目成本的70%～80%。在EPC总承包模式下，合格的EPC承包商应负有严格的设计责任，其不仅要对承包商设计文件的正确性负责，还要负责审核业主前期设计成果的正确性。同时在银皮书合同条款下，EPC承包商还要承担更多与设计有关的风险。以上两点均表明：设计工作带来的风险已经成为这些“走出去”的大型EPC承包商与国际EPC项目管理接轨的“瓶颈”。本文通过调研与访谈，识别出设计工作中存在的具体风险，并提出相应管控措施，有利于后续的采购、施工、投产运营顺利实施。

1 设计风险识别

采用问卷调研及专家访谈的形式，以某大型国企设计院中高层国际项目管理人员作为问卷调研和访谈对象，共发放问卷60份，收回有效问卷51份，问卷有效收回率为85%。同时对其中10余位拥有高级及以上职称的专家进行专项访谈，以确保问卷中问题得到详细解答。问卷中要求调研对象对识别出的风险进行定量评估，让问卷参与者对各风险因素发生概率及危害程度在1～5分间进行评分。发生概率最高5分，最低1分；危害程度最严重5分，最轻微1分；对发生概率值和危害程度取平均值后计算风险损失值。风险损失值等于风险发生概率乘以风险危害程度，风险损失值调研结果如表1所示。

由表1可以看出，风险损失值排在前5位的风险为：对国外技术标准不熟悉、业主方提供的设计依据不准确、设计团队经验不足、设计质量控制不当、设计进度延误。

2 设计风险清单分析

2.1 对国外技术标准不熟悉

设计标准差异是国际工程EPC项目实施中面临的核心问题之一。对国际工程EPC项目的设计管理成败影响最大的因素是对国外技术标准不熟悉。受语言、文化、风俗、历史等影响，国际项目通用的技术标准与中国的技术标准在具体条款上往往区别较大。中国EPC承包商的经验主要来自于国内项目经验的积累，通常对国外适用的技术标准（主要是欧美标准）并不熟悉，而欧美国家的技术标准具有使用时间长、应用范围广、接受程度高等多方面优势，在国际市场格局中处于领先地位，中国标准短期内还无法取代。因此，中国EPC承包商提交的设计图纸及文件往往会受到业主或业主工程师的质疑，为满足合同要求，需根据业主或业主工程师意见（国外技术标准规定）进行修改，如此反复，极易导致“设计进度延误”（排名第五）；由于打破了传统的设计理念，也更易导致“设计习惯差异”（排名第八）和“设计侵权”（排名第十）。

2.2 业主方提供的设计依据不准确

EPC承包商在实施工程设计之前，需核实业主提供的前期设计资料是否准确，并理解业主的实质性需求，才能保证设计能够满足项目预期的使用功能。如果设计依据不准确，就很可能导致设计错误或者设计缺陷，继而给后续的设备采购、施工带来不利影响。在实践中，EPC承包商在投标时常常会发现业主提供的设计依据不全，或者因投标时间紧急，业主文件较多，无法完全理解业主的全部要求，从而忽略其中的一些条件。如果EPC承包商未能及时与业主澄清、确认设计依据，而是以自己假定的条件作为基础开展设计工作，很可能导致工程实施过程中发生设计变更（排名第九），最终导致EPC承包商项目实施成本与项目风险增加。

汪洹湛 等 国际工程EPC项目设计风险管理研究2.3 设计团队经验不足

国际工程EPC项目的设计是一个多专业协同工作的复杂过程，工程设计团队是设计图纸及文件的落实群体，设计团队的业务能力、工作经验与理念、人员配备是决定工程项目能否成功的关键。从项目实践经验看，部分设计人员在做工程设计时缺乏创新意识，生搬硬套完建项目的设计，不结合项目具体情况进行调整。

设计人员应具有较强的综合素质，其设计经验应满足项目的特点和要求。同时，设计团队内应有熟悉合同规定技术标准的设计人员，以减少设计工作中的障碍。当前，许多工程项目都有相关的国际标准，尤其是机械、电气、石油化工等方面都已经形成了比较成熟的国际技术标准，当合同要求采用国外标准时，设计团队应有足够的经验按照相应的标准进行设计。

2.4 设计质量控制不当

EPC承包商在实施工程设计的过程中，会采取一系列管控措施对设计质量进行把控，使设计成果的质量能够满足合同要求。设计质量控制包括对设计图纸的质量控制和对设计过程中的工作质量控制两个方面。在多专业、多单位合作完成设计的情况下，要重点完成各设计界面之间的接口处理，否则会产生严重的质量问题。如果设计质量控制不当，设计成果不符合设计技术标准规范或者出现设计错误的概率就会增加，最终EPC承包商不得不承担因设计质量控制不当所导致的成本增加。在设计过程中，设计团队不仅应重视设计技术的可行性，也应对材料选用的经济性和施工过程的合理性进行重点审核。

2.5 设计进度延误

在工程实施过程中，合同条款往往会规定业主具有“批准”EPC承包商文件的权利，并且规定EPC承包商须根据业主的反馈意见修改设计文件。业主通常会在合同约定期限的最后一天将意见返回给EPC承包商，且可能多次批复，造成业主审核EPC承包商文件的时间过长。这种情况将大大增加设计团队的工作量，延长设计周期，甚至导致工期延误。此外，业主的要求存在变化的可能性，且该变化可能影响EPC承包商正在进行的设计，如果变化发生在关键线路上，会影响设计工期，如果在其他线路上，也会消耗自由时差，甚至可能将一般线路转变为关键线路，最终影响设计工期。

3 设计风险管控措施与建议

3.1 加强对国外技术标准的学习与掌握

EPC承包商须加强对国外技术标准的学习与掌握，特别是合同规定的设计标准。主要建议如下。

（1）很多国际工程EPC项目采用欧美标准，但中国EPC承包商缺乏熟悉欧美标准的设计人员，可以考虑聘用熟悉相应标准的国际咨询公司或者工程师协助开展工作。

（2）中国EPC承包商在学习掌握国外技术标准的同时，应对比分析同一行业内国内技术标准和国外技术标准的异同，做好总结归纳，有机会可以向业主推广国内的技术标准。

3.2 加强前期设计资料的审核

（1）EPC承包商应该在项目投标阶段就仔细审核业主要求中的所有设计资料，并判断业主提供的资料是否完整。必要时，應派出代表对项目现场进行实地查勘，对项目现场的地质条件、交通条件、治安状况、当地劳工及材料价格等进行初步了解。如果资料不完整，EPC承包商应及时找业主澄清、确认；如果EPC承包商根据自己假定的条件进行投标报价，需在投标文件中明确说明该假定的条件。

（2）EPC承包商在投标前须对项目的前期勘察资料准确理解，要注意及时补充勘测、收集资料并进行论证。

（3）如果发现业主提供的资料有误，应尽快采取补救措施，减小因为前期设计资料不准确而造成的成本增加与工期延长。

3.3 培养国际项目设计团队

（1）制定人才培养计划，培养能够进行大型工程项目投标、报价、合同谈判的复合型人才，培养熟知现代项目管理模式并能够熟练进行成本、质量、进度分析的项目设计人员。设计团队应加强设计人员业务能力的培训，可派遣设计人员到国际化专业公司交流学习。

（2）需加强专业主管的审查把关，团队须对类似工程设计及施工经验进行总结，同时要认真考虑项目所在国的实际施工条件，设计成果应易于实施。为了有效避免因设计习惯差异导致EPC承包商设计成本增加和设计工期延误，EPC承包商应主动提前和业主沟通并解决绘图方法、出图习惯、设计精度要求等方面的差异。

（3）国际工程EPC项目中，设计人员在实施工程设计工作时，前期需要参与现场查勘，并不断地与业主、供应商等参建各方沟通项目要求、设备参数等信息；在设备采购与施工期间，设计人员应配合开展相应的工作。为保证设计人员能够快速响应，EPC承包商应具有比较稳定的设计团队。如果原设计人员因故离职，或者核心人员发生变动，会对后续的工作产生重大影响。

3.4 加强设计的全过程配合

（1）加强设计人员对于施工现场工作的配合。工程开工前，设计人员应进行设计技术文件交底，解释设计意图，并明确设计要求；施工过程中，设计人员也要及时向施工人员提供解释图纸的服务。EPC项目在实施过程中，不可避免要面对设计变更和设计优化。设计优化是重要的环节，相关管理人员需与设计人员就工程总体要求，开展细节审核，设计人员在施工过程中就能够更直观地发现现场存在的问题与设计可优化的地方，也能更准确地把握各个专业的设计文件，从而更好地开展设计变更和设计优化工作。这对驻场设计人员的技术管理水平和经验提出了较高的要求，人员规模也应与此相适应，从而提高现场处置能力。

（2）工程项目在完工验收之前，一般须进行项目试运行，试运行过程中，设计人员须对设备各项参数指标的合理性和有效性进行确认。如果设计人员没有丰富的相关经验，可以聘用具有专业能力的团队或者聘请有相关经验的技术人员，来协助完成项目的试运行。

（3）国际工程EPC项目从设计阶段到项目进入质量保证期，一般会经历数年甚至数十年的时间。在质保期间，当设备或者工程结构出现问题时，如果设计人员不能及时解决因设计而产生的问题，导致业主无法正常运行项目，业主将会扣除质保金，导致承包商经济和声誉受损。在面临此问题时，EPC承包商需要进行设计溯源，找到当时负责该部分的设计人员，要求其给予足够的重视，并针对出现的问题快速响应。

4 结 语

设计是一个工程项目实施阶段的“龙头”，对项目成败影响巨大，EPC承包商只有进行了有效的设计风险管控，才能确保该项目成功实施。EPC承包商在承接国际工程项目时，应从不同维度、不同阶段充分考虑设计工作中可能存在的风险，并根据不同的风险制定相应的管控措施。同时，中国EPC承包商在承揽国际业务的过程中，应认识到自身存在的不足、竞争中存在的劣势，不断积累设计管理经验，补足自身短板，从而更好地参与到国际市场竞争中，提高中国EPC承包商竞争能力和市场份额。

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（编辑：李 晗）

Research of design risk management in international EPC projectWANG Huanzhan，YUE Chaojun，WU Wenjie

（Changjiang Survey，Planning，Design and Research Co.，Ltd.，Wuhan 430010，China）

Abstract：With the implementation of "the Belt and Road Initiative" ，more and more Chinese enterprises were involved in the construction of international EPC projects. Design as the key stone in the implementation stage of a project，had a great impact on the success of the project.In order to effectively control the design risks in the implementation of international EPC projects，we identified the common risks in the design of international EPC projects through questionnaire survey，expert interview and other methods，including unfamiliar with foreign technical standards，inaccurate design basis provided by the owner，insufficient experience of the design team，improper engineering design quality control，engineering design schedule delay，etc. In view of the identified main risks，corresponding control measures such as strengthening the study and mastery of foreign technical standards，strengthening the review of preliminary design materials，training international project design team，and strengthening the cooperation in the whole process of design were formulated. These measures effectively avoided or reduced the design risks in practical application and enabled the project to be successfully commissioned．

Key words：international project；EPC；design risk；questionnaire survey；risk management