数字贸易国际标准化现状与发展趋势研究

章建方 李文武 包先雨 郑文丽

摘 要：本文对数字贸易的概念进行了定义，并对涉及数字贸易的国际组织、国际标准化现状以及我国参与数字贸易国际标准化情况进行了整体介绍，然后分析总结数字贸易国际标准化未来发展趋势，提出了国内数字贸易标准化有关工作建议。

关键词：数字贸易，贸易便利化，国际标准化，电子商务，UN/CEFACT，ISO/TC 154，ISO/TC 321

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.09.001

基金项目：本文受国家重点研发计划项目“口岸食品现场快速检测与现场执法智能监控应用示范”（项目编号：2019YFC1605504）资助。

Status and Trend of International Standardization in Digital Trade

ZHANG Jianfang1 LI Wenwu1 BAO Xianyu2 ZHENG Wenli2*

（1. China National Institute of Standardization； 2. Shenzhen Academy of Inspection Quarantine）

Abstract： This paper firstly introduces the definition of digital trade， gives an overview of the related international organizations， the current status of the international standardization and the main participation and contribution by Chinese experts， and then analyzes the trend of international standardization in digital trade. Based on the international trend and domestic status， it also gives suggestions on the standardization of digital trade in China.

Keywords： digital trade， trade facilitation， international standardization， e-commerce， UN/CEFACT， ISO/TC 154， ISO/ TC 321

0 引 言

隨着数字技术在贸易中的广泛应用，传统的贸易方式和渠道等发生着深刻变革，正从根本上改变着国际贸易格局，尤其是数据资源要素在贸易中的作用越来越突出，数字贸易引起世界各国高度重视，世界海关组织还将跨境电子商务描述成国际贸易领域的游戏规则改变者。

1 数字贸易的概念或定义

国际上目前尚未有数字贸易统一的被认可的定义，通常认为经济合作与发展组织（OECD）给出的定义更具合理性，数字贸易包括数字驱动的商品和服务贸易交易，这些商品和服务可以以数字或物理方式交付，可涉及消费者、公司和政府；虽然所有形式的数字贸易都是通过数字技术实现的，但并非所有的数字贸易都是通过数字方式交付的[1]，即数字贸易包括数字化订购和/或数字化交付。

2 数字贸易相关国际组织

（1）世界贸易组织（WTO， World Trade Organization）

WTO主要制定和维护世界贸易相关协定或协议，如《技术性贸易壁垒协议》《货物贸易多边协定》《服务贸易总协定》《与贸易有关的知识产权协定》《贸易便利化协定》等。这些协定协议与技术法规、标准或合格评定程序等密切相关，其中标准是协定协议履行的重要基础。

（2）联合国贸易便利化与电子业务中心（UN/ CEFACT）

UN/CEFACT隶属于联合国欧洲经济委员会（UNECE，United Nations Economic Commission for Europe），其主要职责是简化和协调世界各国在行政、商业、运输业等方面的程序和惯例，通过标准化消除贸易障碍和简化贸易手续，促进国际商品贸易和服务贸易发展。

UN/CEFACT与其他国际组织进行合作，特别是ISO/IEC/ITU/UNECE之间在电子业务标准化方面签署合作备忘录（MoU）来协调和确保标准之间的一致性。

（3）世界海关组织（WCO，World Customs Organization）

WCO主要通过相关技术委员会对涉及海关专业领域的技术性问题进行研究。WCO的《关于商品名称及目录协调制度的国际公约》（HS编码）、WCO 数据模型、原产地规则、原产地证书以及2018年提出的跨境电子商务标准框架等与数字贸易息息相关。

（4）经济合作与发展组织（OECD，Organization for Economic Co-operation and Development）

OECD主要制定和发布经济领域密切相关的指数，如综合领先指数（Composite Leading Indicator，CLI），贸易便利化指数（Trade Facilitation Indicators，TFI）等。

（5）国际标准化组织（ISO，International Organization for Standardization）

ISO通过其标准化技术委员会制定国际标准来推动数字贸易，与数字贸易密切相关的ISO的技术委员会主要有ISO/TC 154，ISO/TC 321等。

（6）国际商会（ICC，International Chamber of Commerce）

ICC下设有关专业委员会来制定和发布与数字贸易相关的规则和惯例等，如《国际贸易术语解释通则》（INCOTERMS）、《托收统一规则》《跟单信用证统一惯例》等。

3 数字贸易国际标准化现状

ISO/TC 154、UN/CEFACT和ISO/TC 321正致力于数字贸易业务语义和互操作，以及电子商务交易保障等方面国际标准化工作。

3.1 ISO/TC 154

3.1.1 ISO/TC 154简介

ISO/TC 154的业务范围是围绕行政、商业和运输等行业的数据、代码、文档和过程等国际标准化和注册，以及机构间和机构内信息交换所用支撑数据的标准化和注册。ISO/TC 154的愿景是在价值链中的所有参与方都使用标准化的数据交换，以在私人和公共领域的过程管理中降低成本并促进贸易便利化；其使命是承担和促进价值链中所用数据交换国际标准的制定和维护，这些国际标准涵盖所有应用领域的数据交换，无论它们使用何种媒介。

ISO/TC 154除17个P成员和27个O成员外，还包括18个A类联络组织〔如UNECE， 联合国贸易和发展会议（UNCTAD）等〕和3个B类联络组织〔联合国（UN）、WCO、世界知识产权组织（WIPO）〕；此外，还与21个ISO/IEC的内部技术委员会建立联络关系。

3.1.2 ISO/TC 154的数字贸易标准

ISO/TC 154已发布或正在制定的与数字贸易相关标准主要有：

（1）ISO 7372：2005《贸易数据元目录》

该标准被修改采用为我国国家标准GB/T 19151-2010《贸易数据交换 贸易数据元目录 数据元》，它规定了国际贸易数据交换中的贸易数据元，适用于国际贸易纸面单证数据交换以及其他方式的数据处理和通信。

（2）ISO 9735《行政、商业和运输业电子数据交换（EDIFACT）应用级语法规则（语法版本号：4，语法发布号：1） 》系列标准

ISO 9735包括11个部分，其中前10部分已发布实施了4版，它们被等同采用为GB/T 14805《行政、商业和运输业电子数据交换（EDIFACT）应用级语法规则（语法版本号：4，语法发布号：1）》。ISO 9735-11：2022为首次制定，我国正在等同采用制定国家标准。

（3）ISO/TS 20625：2002《用于行政、商业和运输业电子数据交换基于EDI（FACT）报文实施指南的XML schema（XSD）生成规则》

该标准被等同采用为我国国家标准GB/T 19709-2005《用于行政、商业和运输业电子数据交换基于EDI（FACT）报文实施指南的XML schema（XSD）生成规则》，它描述了从 EDI MIG导出 XML schema的规则，提供了表达语义信息的主要方法。

（4）ISO 15000《基于XML的电子商务》系列标准

ISO 15000已制定了ISO 15000-1：2021，ISO 15000-2：2021， ISO 15000-3：2022， ISO 15000-5：2014，未来将制定其他部分。我国对ISO 15000-5：2014进行了等同采用，目前GB/T 19256《基于XML的电子商务》拟包括以下部分，将来可能增加新的部分：

——第1部分：消息服务核心规范。目的在于为各类机构提供一种与通信协议无关的方法来交换电子业务报文。

——第2部分：消息服务的适用性声明文件。目的在于为实现ISO 15000-1：2021提供“刚刚足够”的设计原则以及更为简便的Web服务的B2B消息规范。

——第3部分：注册和存储库。目的在于为元数据类型以及服务等方面提供注册和存储机制。

——第5部分：核心构件规范。目的在于为表达业务数据提供核心构件设计方法。

——第8部分：报文设计规则。目的在于基于核心构件为业务提供一套设计业务报文的方法。

（5）ISO 23354：2020《端到端物流可视化业务需求》

该标准规定了端到端物流系统之间数据交互的业务需求，包括物流信息服务系统网络架构的业务需求、物流信息服务系统间的数据交互业务需求和物流数据交互接口及流程业务需求； 适用于物流信息服务系统网络的相关方，如物流信息服务提供方、单一窗口承建方、物流数据提供方和物流数据需求方等。

（6）ISO/DIS 23355《物流信息服务提供商之间的可视数据交换》

该标准规定了物流可视化数据、数据元、交换报文以及物流信息服务网络架构，适用于水上、公路、航空和铁路进境/出境运输中，运输（载）工具和货物管理的物流信息服务数据交换应用，也可用于国内和国际物流可视化数据交换。

（7）ISO 6422-1：2010《贸易单证样式 第1部分：纸质单证》

ISO 6422拟包括3部分，目前已发布了第1部分。我国等同采用了ISO 6422-1：2010。目前GB/T 14392《贸易单证样式》拟包括以下部分：

——第1部分：纸质单证。对我国国际贸易纸质单证的基本样式及设计要求提供方法，旨在统一和规范我国国际贸易纸质单证标准化相关工作。

——第2部分：电子单证。对我国国际贸易电子单证的基本样式、设计和技术要求提供方法，旨在统一和规范我国国际贸易电子单证标准化工作。

——第3部分：应用指南。对我国国际贸易纸质和电子单证样式的應用提供指南，明确国际贸易单证样式应用的总体原则及需重点考虑的因素，旨在统一和规范国际贸易单证样式的应用规则，以促进国际贸易单证样式在贸易领域的广泛应用。

3.2 ISO/TC 321及其制定的国际标准

3.2.1 ISO/TC 321简介

ISO/TC 321的业务范围是电子商务交易保障以及与电子商务上下游直接相关过程的标准化活动，主要包括：电子商务交易过程保障、网络消费者权利保护、跨境电子商务商品质量检验信息互联互通及采信、电子商务商品快递给最终消费者的保障。3.2.2 ISO/TC 321的国际标准

ISO/TC 321目前正在制定的标准主要有：

——ISO/DIS 32110《电子商务交易保障——词汇》；

——ISO/DIS 32111《电子商务交易保障——原则与框架》；

——ISO/AWI 32112《电子商务交易保障——相关评价因素和指标的选择》；

——ISO/WD 32120《电子商务供应链与产品质量保障相关追溯信息共享指南》；

——ISO/AWI 32122《电子商务交易保障——在线纠纷争议解决指南》。

3.3 UN/CEFACT及其制定的国际标准

3.3.1 UN/CEFACT简介

U N/ CE FAC T由联合国欧洲经济委员会（UNECE，United Nations Economic Commission for Europe）组织运行，联合国成员国都可以参加UN/ CEFACT并通过委派代表团团长（HoD，Heads of Delegation）和专家参加有关活动。各成员国HoD在全会上选举产生UN/CEFACT管理局，负责战略推进、组织协调以及全体会议。管理局下设若干程序开发领域（PDA，Programme Development Areas）：国际贸易程序、供应链、监管、行业应用、技术与方法等，PDA下设若干领域（Domain），领域下设若干项目（Project），項目产出UN/CEFACT的标准化成果物，如建议书、标准和技术规范等。

3.3.2 UN/CEFACT成果物

UN/CEFACT成果物主要有四类：建议书（Recommendation）、标准（Standards）、技术规范（Technical specification）、指南材料（Guidance Material）。

（1）建议书，通常是实施贸易便利化有关协定的技术文件，相对而言比UN/CEFACT其他成果物约束力略高。目前已发布了第1号至第47号建议书，其中第29、30、39号建议书暂空缺。我国对第1号至第34号的绝大部分建议书进行了适当的修改采用制定为我国国家标准。

（2）标准，UN/CEFACT标准和ISO标准含义略微不同，它主要包括e-Basel Standard： Transboundary Movements of Waste、电子证书（e-CERT： Electronic SPS Certificate）、电子发票（e-Invoice）、UNCCL、UN/EDIFACT、ISO 7372（UNTDED）。UN/CEFACT的标准更多是在欧盟国家以及成为ISO/TC 154的标准。

（3）技术规范，主要包括核心构件技术规范（CCTS）、CCTS 数据类型目录、核心构件业务文档集成技术规范、核心构件的UML概览文件；XML命名和设计规则、交换头信封、UMM建模方法等。我国对这些技术规范基本进行了修改采用为国家标准。

（4）指南材料，主要包括白皮书、绿皮书、指南和实施指南等，其中：

——白皮书是一份指导文件，它提供了特定主题的最佳实践，或者提供了在没有正式推荐实践的情况下向前推进的一个建议方法。

——绿皮书是针对特定的主题进行研究，并提供建议的推进方法或路径。目前还没有一个明确的建议前进方向，鉴于白皮书或建议书是针对项目逐渐提出推进的方法，在没有清晰的推进建议方法时，绿皮书列出了不同的应用场景。

——指南是为实施UN/CEFACT标准而提供的技术支持。

——执行指南是给UN/CEFACT的成果物一个更高阶的概览描述，旨在为该主题提供快速概览以及如何找到其更为详细的信息。

UN/CEFACT已成体系地制定了国际贸易相关代码、数据、单证等方面的标准或规范，并得到有效维护。这些标准或规范有的直接被成员国所采用，如联合国口岸及相关代码（UN/LOCODE），有的则通过ISO/TC 154转化成为ISO标准，如行政、商业和运输业电子数据交换（UN/EDIFACT）应用级语法规则/ISO 9735，贸易数据元目录（UNTDED）/ISO 7372，国际贸易单证样式（第1号建议书）/ISO 6422等而得到应用。

4 中国参与数字贸易国际标准化

2015年9月，中国正式签订WTO《贸易便利化协定》议定书。随着《贸易便利化协定》的生效和实施，进一步提升了我国和主要贸易伙伴的贸易便利化和标准化水平，促进产品进出口并营造便捷的通关环境。另一方面，中国自承担ISO/TC 154和ISO/TC 321秘书处以来，积极参与数字贸易领域国际标准化相关工作。

4.1 参加ISO/TC 154相关活动

（1）中国专家作为项目主编辑（Project Lead Editor），负责两项国际标准编辑工作：

1）ISO 9735-10：2022《行政、商业和运输业电子数据交换（EDIFACT）— 应用级语法规则 — 第10部分：语法服务目录（语法版本号：4，语法发布号：3）》；

2）ISO 9735-11：2022《行政、商业和运输业电子数据交换 应用级语法规则（语法版本号：4，语法发布号：1）— 第11部分：ISO 9735版本4与版本3兼容配置文件》。

（2）作为项目联合负责人，联合负责ISO 36100《标准化文档—文档元模型》。

（3）作为项目负责人（project leader）牵头负责以下项目：

1）ISO 23354：2020《端到端物流可视化业务需求》

2）ISO/TR 16340《基于区块链的冷链食品溯源平台应用》；

3）ISO/DIS 23355《物流信息服务提供商之间的可视数据交换》；

4）ISO/WD 5909《基于区块链的与电子商务平台相关的可转让海运提单数据交换过程》；

5）ISO/PWI 16356《基于区块链和DLT应用的可食用农产品数据和流程》；

6）ISO/PWI 20180《电子商务中基于风险的产品质量数据交换指南》；

7）ISO/PWI TR 20194《数字贸易- 基本概念和主要举措》；

8）ISO/PWI 23356《可视化物流数据交换接口》；

9）ISO/PWI 4555《电子商务发展指数数据模型》。

4.2 参加UN/CEFACT相关活动

基于国内有关实践，中国专家作为项目联合负责人，积极参与UN/CEFACT以下项目：

（1）参与单一提交门户（Single Submission Portal）（第37号建议书）研制工作；

（2）参与外贸综合服务平台（Integrated Services for MSMEs in International Trade）（白皮书）研制工作；

（3）参与UN/LOCODE 再造（re-engineering）项目的代码系统维护工作；

（4）参与eDATA跨境贸易可验证凭证（eDATA Verifiable Credentials for Cross Border Trade）（白皮書）项目；

（5）参与《贸易便利化术语》（Glossary of trade facilitation terms）英俄中版本制定。

4.3 参加ISO/TC321相关活动

目前，中国专家作为项目负责人牵头了ISO/ TC 321的大部分国际标准项目，主要包括ISO/DIS 32110、ISO/DIS 32111、ISO/AWI 32112、ISO/WD 32120、ISO/AWI 32122、ISO/PWI 32121《电子商务交易保障 — B2C电子商务平台制定使用条款实践》。

5 数字贸易国际标准化发展趋势

5.1 跨境电子商务标准化

电子商务，尤其是跨境电子商务已是国际贸易一种新的重要模式。电子商务和国际贸易两者之间正在相互渗透相互融合。2019年，UN/CEFACT的项目《单一提交门户》和《为中小企业服务的外贸综合服务平台》就是两者融合的实例。

2018年，中国海关在WCO牵头组织并制定了《跨境电子商务标准框架》，其中提出了8个基本原则，基于这些原则提出了未来制定国际标准的可能方向[2]。该标准框架是世界海关跨境电商监管与服务的首个指导性技术文件，为跨境电商可持续发展贡献了“中国智慧”。

5.2 数字贸易标准倡议

2020年，ICC与相关国际组织共同发起数字贸易标准倡议（Digital Trade Standards Initiative，DSI），旨在通过跨行业的协作和努力，以及标准化的贸易单证和数据格式，以实现可信的和实时的供应链协作和实时的标准数据交换，以降低成本和复杂性；其目标是通过促进和拥抱数据生产者（包括制造商、进口商、出口商、承运人等）和数据消费者（如中介机构、海关和其他边境机构以及最终用户或客户）之间的无缝数据连接，最终实现真正的无纸化的数字贸易。

ICC DSI 联合多个国际组织成立了关键贸易单证和数据元工作组（Key Trade Documents and Data Elements Working Group，KTDDE WG，ISO/TC 154是该工作组的重要参与者）并制定了标准路线图，计划通过分析关键贸易单证（首批是8个贸易单证）来创建一组通用的关键数据元定义作为其交付品，这些交付品最多有200个数据元，且对用户而言应更为“友好”，UNTDED 以及WCO数据模型是这些交付品的现有重要来源。KTDDE WG工作目标或任务是：

（1）监控目标单证的数据采集；

（2）单证之间的横向分析；

（3）基于单证分析制定数据词汇表；

（4）起草数字贸易相关建议。

此外，ICC与WTO于2022年3月共同发布了《无纸化跨境贸易标准工具箱》（Standards Toolkit for Cross-Border Paperless Trade），该工具箱对现有最著名和最广泛使用标准进行概述，帮助各公司及政府机构采用现行可行标准、发现潜在差距并促进互操作性，以加速贸易流程数字化[3]。

5.3 贸易便利化的评价指标体系

不同国际组织对贸易便利化的评价基于不同的方法或维度有不同的评价指标，主要包括：世界银行（WB）的物流绩效指数LPI、WB的营商环境（Doing Business， DB）指数、WCO的通关放行时间（Time Release Study， TRS）、OECD的贸易便利化指标（Trade Facilitation Indicators， TFIs）等。这些贸易便利化评价指标体系有各自的优点，也有各自的局限，李向阳（2020）在其著作《贸易便利化量化评价研究》[4]对主要国际组织的贸易便利化评价指标体系的方法和内容以及优缺点等进行介绍和总结。

5.4 服务贸易标准化

服务贸易主要形式有：跨境交付、境外消费、商业存在、自然人流动。

根据WTO《服务贸易总协定》的承诺时间表，2022年12月20日，WTO已完成《服务贸易国内监管制度文件》的谈判，已有69个WTO成员签署宣言，旨在削减服务提供商的行政管理成本、减少许可证的资质、要求和程序以及技术标准对服务贸易限制带来的意想不到的影响。通过鼓励良好监管实践，宣言准则力求为寻求进入该国市场的服务提供者创造更有利于商业和降低贸易成本的监管环境[5]。

随着《服务贸易国内监管制度文件》在各国的具体落实和实施，未来服务贸易标准化是数字贸易领域的一个重要發展趋势和重点。

5.5 区域国际组织数字贸易标准合作

为推进数字贸易，区域性国际组织也在积极推进数字贸易领域的标准合作，如2018年3月，在悉尼举行的东盟-澳大利亚特别峰会上，东盟与澳大利亚宣布了东盟-澳大利亚（ASEAN-Australia）数字贸易标准合作倡议，并就如何利用国际标准促进东盟-澳大利亚的数字贸易和经济一体化提出了建议。

6 国内数字贸易标准化工作建议

我国在积极参与数字贸易国际标准化工作的同时，还应积极推进数字贸易领域国内相关标准化工作，努力提高我国数字贸易领域的国家或行业标准与国际标准的一致性程度，主要包括：

（1）进一步推进电子商务或贸易便利化的国内标准与国际标准的一致性或互操作性，完善国际贸易单一窗口等标准。除了货物贸易有关标准外，建议研究制定服务贸易标准，重点研制跨境服务贸易标准，制定跨境服务贸易的负面清单等；

（2）进一步促进我国内外贸易产品或服务的质量标准、检验检疫、认证认可等相衔接、推进内外贸产品同线同标同质；

（3）持续开展重点行业的国内外产品质量标准比对分析，推进内外贸易一体化协同发展；积极采用国际标准，大力推进中外标准互认，提高我国国家标准与国际标准的一致性程度（包括与ISO和IEC标准，也包括出口目的国标准）等。

参考文献

[1]Digital Trade-OECD. The Impact of Digitalisation on Trade[EB/ OL]. [2022-12-13]. https：//www.oecd.org/trade/topics/digitaltrade/.

[2]World Customs Organization. Cross-Border e-Commerce [EB/ OL]. [2022-12-14].https：//www.wcoomd.org/en/topics/facilitation/ activities-and-programmes/ecommerce.aspx.

[3]International Chamber of Commerce. Standards Toolkit for Crossborder Paperless Trade [EB/OL]. [2022-11-30]. https：//iccwbo. org/publication/standards-toolkit-for-cross-border-paperlesstrade/#section--download.

[4]李向阳.贸易便利化量化评价研究[M].上海：上海人民出版社，2020.

[5]World Trade Organization. New Commitments for Domestic Regulation of Services Move Step Closer to Entry into Force[EB/ OL].（2022-12-20）[2022-12-26]. https：//www.wto.org/english/ news_e/news22_e/jssdr_20dec22_e.htm.

作者简介

章建方，硕士研究生，副研究员，主要从事电子商务、国际贸易、电子政务（电子文件管理）、行业信息化等领域标准化研究。

郑文丽，通信作者，本科，高级工程师，研究方向为国际贸易通关便利化与信息化、国门生物安全等。

（责任编辑：张瑞洋）